科技报告：广东科研创新的“印记”—— 专访广东省科技厅黄宁生厅长

文/何静　刘启强



科技报告：广东科研创新的“印记”
—— 专访广东省科技厅黄宁生厅长

文/何静刘启强

编者按：近日，本刊记者从省科技厅了解到，广东的科技报告制度已初步构建完毕，集呈交、检索、查询、浏览等功能为一体的“广东省科技报告服务系统”（http：//strs.gdstc.gov.cn）已上线试用，系统内的两千多份科技报告面向社会公众实现共享，成为科研绩效、科研诚信的又一重要考核指标。记者就此采访了广东省科学技术厅黄宁生厅长，为读者详细解读广东省科技报告制度建设的相关情况。

解读篇

让科技报告制度尽快落地，发挥出最大效益

科技报告制度的建设是国家的大政方针，国家对此非常重视，先后出台了一系列政策规定，不仅搭建了科技报告制度的管理架构和平台，设立了专门的管理机构，还建立了面向公众的服务平台。科技报告制度不仅有利于加强各类科技计划的协调、衔接，有利于科技人员的成果共享，也有利于公众了解科技进展。另外，我认为科技报告一个非常重要的作用是能方便广大科研人员和社会公众了解科研工作本身，了解科研的成果，通过阅读科技报告学习经验、吸取教训、少走弯路，从而有效节省科研成本，最大程度地提高科研的效率。

按照国家和省委省政府的部署要求，从2014年初，广东就紧锣密鼓地开始了科技报告制度的建设工作。

首先，省科技厅对全省科技报告工作进行了一个总体设计，发布了《广东省人民政府办公厅转发国务院办公厅转发科技部关于加快建立国家科技报告制度指导意见的通知》（粤府办［2014］49号文）、出台了《广东省科学技术厅关于科技计划科技报告的管理办法》（粤科规财字［2016］39号）。在此基础上，省科技厅依托省科技情报研究所的科技报告管理与服务中心（内设机构），专门负责科技报告的收集、编写、审改以及上传下达工作。

其次，还建立了广东省科技报告服务平台，也就是科技报告服务管理系统，经过近两年来的回溯、整理和加工，目前平台上已有两千份报告在线，可为社会公众提供查询检索等相关服务。

在平台系统建设大力推进的同时，我们还积极开展了科技报告的相关培训工作，先后组织了三期业务培训班，为省内各级科技主管部门、高等院校、科研院所、新型研发机构、参与省内科技计划的科技企业，以及承担重大科研项目的科研人员提供科技报告撰写的学习和培训。我们希望通过一系列的政策出台、管理机构的组建、平台的建设、社会公众服务的供给，促进科技报告制度在广东省尽快落地，确确实实地发挥科技报告制度的最大效益。

科技报告制度是科技体制改革中非常关键的制度性安排

科技报告制度建设是近年国家科技部的一项重要工作，具有非常重大的意义。在国家科技报告上线前期，科技部部长万钢曾多次到中国科技信息研究所（国家科技报告工作的承担单位）慰问一线工作人员，并强调科技报告制度是科技体制改革的重要任务之一。同样，科技报告也是我们广东实施创新驱动的一项基础性工作，省委省政府也非常重视，除了贯彻国家的相关办法外，广东也深刻认识到它的几个特点：

第一，科技报告制度是科技工作的制度性工作。首先，党的十八届三中全会《关于全面深化改革若干重大问题的决定》里就明确提出，要“整合科技规划和资源，完善政府对基础性、战略性、前沿性科学研究和共性研究的支持机制”，强调要“建立创新调查制度和创新报告制度，构建公开透明的国家科研资源管理和项目评价机制”。从这个角度看，科技报告制度首先是国家科技体制改革中一个非常关键的制度性安排，其目的在于促进资源在配置中更公平、公正、公开，在科研过程中和科研结束后对项目进行有效的评价，避免重复建设，减少对低水平的、分散的项目支持，这也对阳光政务系统的完善起到重要的帮助。其次，企业和高校等科研机构在承担一系列的政府项目当中，其研发过程中的技术、工艺、成果的积累能进一步提高其自身的研发水平和能力。还有就是对公众提供科研查询服务，方便大家了解政府支持的科技项目过程及取得的成果，以避免低水平的重复开发研究问题。

第二，科技报告制度是一个长期性的工作，需要长远的积累。科技报告的价值及作用也需要在大量科技研发过程中进行工艺、技术、经验的积累，并在开发利用和共享后才能充分体现出来。目前，其他一些省份也正在积极开展这项工作，部分省份的科技报告共享平台已经上线。当前，广东已完成了超两千份科技报告的加工，具备了上线的条件。今后，随着政府支持的科研项目的科技报告数量逐年积累，达到六、七千份甚至上万份的时候，各个领域的科研人员都能在研发过程中查到自己想要借鉴的经验知识，科技报告所发挥的作用将会更加显著。

第三，科技报告是共建共享的，是科研投入的绩效评价的指标之一。除了政府搭建平台，高校、科研机构、企业，以及承担政府科技项目的各类机构也可以一起参与平台建设，反过来，平台也为他们的创新提供了基础性的资源服务，体现了资源共建共享。作为科技管理部门，这一创新基础资源的共享，能够更快速、最充分地体现科研投入的绩效，也是重要评价指标。

科技报告能够全面反映科研项目的开展过程

过去，我们的科技项目也有科技档案，有科技论文、有结题报告。科技档案描述开展项目过程，如经费使用，项目如何组织，对科研内容描述不够详细，主要用于项目管理；科技论文为公开刊物发表的文献，但由于篇幅限制，并不能完整地呈现科技项目的内容。因此，能全面反映科研项目的开展过程并对其成果进行描述的就只有科技报告，不仅能完整记录，而且规范、公开，可以称得上是科技创新的“真实印记”。比如美国的阿波罗登月计划，其科技报告上千页，整个报告非常详细地记录下来，并向科研人员公开，成为一个非常详细的知识库。

那为什么要建立科技报告制度？我们说政府的很多科研活动形成了科研成果，用了纳税人的钱，但成果如何向社会公开呢？以前，很多科研成果由科研人员自己保存下来，部分通过论文发表，但很大部分没有持续地向公众公开，造成科研活动并不能形成梯级递进下去。大家都不断地去做重复的事情，不管成功或失败，详细的做法大家都没能去借鉴。所以我们借鉴国外经验，制定和实施科技报告制度，使科技成果不断积累，整个社会就能在此基础上不断开展科研活动，提高科研水平。对于公众来说，自阳光政务实施后，公众可能知道某单位立了某个项目，但对项目具体产生了什么成果并没有途径去了解。如今，科研人员和机构的项目及产出成果都非常透明，同行和社会公众都可以查阅和检验。

国家对整个科研计划管理中有一个非常明确的要求：财政支持的所有科研项目都必须提供科技报告。广东也有相关文件明确规定各级财政支持的科技项目必须要提供科技报告。在此基础上，我们出台了科技报告的管理办法，明确了科技计划如何提交、科技报告如何管理、如何对社会公开等一系列完整制度。目前已经上线的科技报告管理系统是对公众公开的，包括广东承担的国家项目在内，现已超过有2000个项目的科技报告上线，公众通过申请账号就可以查阅科技报告，经过用户身份认证后，即可阅读全文内容。今后我们还可以对科技报告进行统计分析、专题研究，对科研产出效益进行全方位考核，例如将科技报告的使用情况和效果纳入科研人员承担项目的绩效指标中，将科技项目的实施情况与科技报告使用情况及效益挂钩，从而提高科研报告的质量。

问答篇

Q：科技报告的检索和查询需要付费吗？

A：按国家出台的政策规定，科技报告的基本信息（例如摘要等）对公众是免费公开的，但考虑到科技报告的撰写者需要进行知识产权的保护，所以全文阅览需要支付小额费用，其中一部分费用返还给作者，作为对其撰写报告的鼓励和知识产权的补偿。具体的收费和对报告撰写者的补偿激励措施等细节问题国家已经在进一步明确与完善，我省也将及时跟进。

Q：是否有硬性规定申请的省级科技项目全部都需要写报告？

A：根据国家要求，2015年起我省的部分在研项目已经需要提交科技报告作为验收材料之一了，2015年起新立项的科技计划项目也在合同书条款中已明确了提交规定。根据新出台的《广东省科学技术厅关于科技计划科技报告的管理办法》，今后所有受省级财政支持的科技项目必须呈交科技报告，成为我们广东科技项目管理的制度要求。

Q：如何平衡科技报告中的保密和公开？会不会有些企业不愿意公开自己的项目进行到哪一个环节？

A：这涉及到商业机密和技术机密的问题。首先国家文件规定，凡是受政府财政资金资助的科技项目原则上必须提交科技报告，即使财政资助是差额拨款资助不是全额拨款资助。但是可以通过延期公开等方式保障大家的知识产权权益。

科研人员在填报的时候可选择不同公开的范围，假如是企业要申请知识产权或者是涉及保密的，可以选择延期公开，这样的话公众就只能阅览摘要。保密和公开是一个矛盾的问题，首先企业的意识要转变。企业在做研发时多少会涉及保密的问题，但是你接受政府资助，是拿纳税人的钱，所从事的研究就必须是对社会可以公开的技术，应该以对社会负责的方式进行。另一方面，企业若确实有很机密的核心技术，可以选择不接受政府的研发资助，即使你接受了资助，科技报告制度也允许填报者申请适当的延期。

当然，政府现在资助方式也各种各样，比如研发税抵扣、后补助等普惠性资助，这些就不是以科研项目的方式开展，就不涉及到科技报告的撰写和提交。

我们在管理办法中还鼓励和支持企业、高等院校、科研机构自主研发的科技项目也提交科技报告，作为科研机构的隐性知识储备与积累，但目前没有强制性规定。

Q：相比以前的科研过程，撰写科技报告是不是多了一项工作？

A：科技报告实际上是研究过程的记录，是科研人员开展科技创新的基础工作之一，只是以往不需要根据标准规范撰写而已，我们也尽量通过系统优化、培训指导等方式，帮助大家在观念上转变过来，更长远地、更深刻地认识到这项工作的意义，并指导大家更便捷地撰写与呈交科技报告。

Q：如何评估科技报告质量？

A：科技报告的填写有相关国家规范和标准，按照要求把相关信息记录共享出来就可以了。因为这个报告是公开的，同行、公众都可以看到，关于重复申报、重复立项、低水平研究等问题，一旦经过信息公开，就可以进行监督和制约，长时间下来就会形成一种科研诚信规范。当然，我们也正在研究细化方法，今后可能会借助同行评议、专题发布等方式，逐步提出科技报告的质量评价指标，从而真正借助科技报告这一载体，从深层次对科研投入产出进行科学的绩效评估。