美国科技报告制度的经验和启示

文/石颖



美国科技报告制度的经验和启示

文/石颖

科技报告制度是发达国家普遍采用的科技项目档案管理和交流制度，该制度通过一整套流程和规范，使政府投资项目所产生的科研成果以科技报告的形式得以完备保存和广泛交流。美国是科技报告制度运作最成熟的国家，出产报告的数量和质量均位居世界第一。相比之下，我国还未建立起完整的科技报告制度，这在一定程度上制约了我国科技的持续发展。本文对美国的科技报告制度进行概括性研究，以期得出对建设我国科技报告制度有益的启示。

一、美国科技报告制度简介

科技报告是指对于中央和地方各级政府出资研发的科技项目，在项目实施过程中和项目完成之后，由项目实施人员按照规定的标准格式编写而成的特种文献，用以描述其从事的科研、设计、工程、试验和鉴定等活动的过程、进展、方法、结果和分析评估。

1.美国科技报告溯源——第二次世界大战中的科技情报搜集

美国科技报告制度的起源与第二次世界大战紧密相连。二战中美国为了战胜对手，一面积极搜集德、意、日等国家的军事和科研发展情报，一面投入大量资金和人力从事原子能和航空航天等尖端技术的秘密开发与研究。二战期间共收集和编目科技报告3.2万份，成为科技报告体系中最早的原始材料。战后美国更加重视科技情报体系的完善，1945年杜鲁门总统批准成立了科技情报出版局，延伸为今天的国家技术情报服务局NTIS。该局将美国从战败国德国和日本搜罗来的大量科技报告及技术档案进行统一编目整理，向美国各部门和世界各国发行。随着二十世纪四五十年代原子能委员会、国防部武装技术情报局、航空航天局等研究机构的陆续成立，政府各部门持续投入大量资金扶持科研项目，并产生了大批量的科技报告。这些报告经统一编号、统一收藏、通报报道和交流使用，积累至今形成了美国庞大的科技报告系统。

2.美国科技报告的管理——政府主导、分层管理

美国科技报告的制作和发行，均为政府主导并监督执行。《联邦采办条例》规定，所有联邦政府资助的超过25，000美元的科技研发项目，都必须由项目承包方向联邦政府提交科技报告以及其他项目文献。能源部《科技信息管理导则》规定，联邦政府立项的科技项目从合同签订后算起，最迟六个月就要提交第一份科技报告。

美国科技报告的收集采取自下而上的形式，先由各部委收集，然后汇总到国家信息管理机构。联邦不同部委负责本系统内部科技报告的收集和发行，如国防部科技报告AD、航天局科技报告NASA、能源部科技报告DE和商务部科技报告PB，之后将公开和解密的报告提交给国家技术情报服务局（简称NTIS）。NTIS将各部门的公开解密报告汇总收藏，纳入国家级数据库，统称“美国政府工作报告”，并向社会公开发行。

美国科技报告的管理采取了“国家-部委”分层协作的架构。“部委”信息机构收藏和管理本部门科研项目产生的科技报告，包括涉密报告；“国家”级信息机构系统只收藏用于公开交流的科技报告。这种架构的优点是：既能收集齐全不同领域的科研项目产生的报告，又能将全国的科技报告统一归口，并通过同一窗口向公众提供便捷的服务。

3.美国科技报告的产出——严守规范和流程

美国科技报告的编写和提交均需遵守严格的编写和审批程序，如下：（1）科技项目实施过程中，项目相关人员收集科研活动的原始材料和过程记录、数据图表，对其正确性、可靠性进行分析并筛选有用的材料。（2）按照科技报告编写的标准格式，由报告撰写人起草科技报告的审批稿，并标注报告密级。（3）项目负责人审查核实密级、签署出版发行意见、提出修改补充意见，并交由报告撰写人进行修改补充。（4）填写文献录著项目表，编写报告文摘。（5）报告交由本部委情报资料部门按需要印刷出版、存档，供内部交流。（6）如报告为非涉密文件，则本部委情报部门按规定向政府授权的科技情报部门提交副本，经审查并给定报告编号后，批准返回原单位。（7）管理科技报告的政府部门将审定编号的科技报告纳入统一的数据库，交流使用或者公开发行。科技报告一经给定编号成为正式报告后，便不能修改和销毁，成为永久保存的国家档案。

从美国科技报告的制作流程可以看出，项目实施的科研人员和管理人员，是科技报告的创作主体，科技报告的编撰、审批、密级审定等工作均由项目实施人员完成。各部委的情报机构和国家情报机构只负责科技报告的存档、出版和流通，并不审核科技报告的具体内容。

4.美国科技报告的法规政策——三级法规制度体系

为保障科技报告制度的顺利运行，美国实施了“联邦政策法规+各部委规章制度+项目承担单位实施细则”三级法规制度。

第一级是联邦政策法规，包括《美国技术卓越法》、《联邦信息资源管理法》、《科学技术报告：准备、描述和保存》、《联邦采办法规》等，提出了对联邦政府资助的科研项目所产生的科技报告的提交要求，明确其知识产权的规定。法规还对国家技术情报服务局NTIS的职责、功能、责任和义务作出详细规定。第二级法规是国防部、航空航天局、能源部、商务部等部委制定的本部门科技报告共享和管理政策，明确了科技报告的提交范围和程序，如《国防部科技报告格式要求》、《NASA科学技术信息记录、审批和传播要求》、《能源信息法》等。第三级法规为科研项目实施单位自己制定的规范。在联邦法规和各部门法规的指导下，项目承担单位均有本单位科技报告的编写和实施细则。

二、美国科技报告制度的启示

1.科技报告制度是国家科技创新的强大支撑和保障

回顾美国科技报告的历史可以发现，二次世界大战是美国科技报告体系建立的起点，也是美国科技发展的分水岭。二战后美国的科技水平突飞猛进，在短短几十年之内超过了欧洲的英国、德国、法国等当时的科技强国成为世界第一。全球科技中心从欧洲跨越大西洋，从德国转移到了美国。

造就美国这个新型科技强国的原因有很多，其中一个重要的原因就是美国政府注重其科技信息的连续积累和有效使用。美国的法律和政策要求对科技信息最大限度地传播和使用，使科技信息对整个社会实现最大的价值。不同层次的信息服务机构如NTIS、能源部和国防部的信息机构等，为科技报告的公开和转化提供了便利的条件。

科技研究的实质，是对前人研究成果的继承和创新。科技报告通过不同部门多年的持续积累，在不同领域形成了网络化的系统科技信息，是科研工作承上启下的信息支撑和保障。对科技报告的综合分析和开发利用，可以提高后续研究的起点，提高科研效率，避免重复投入。美国政府规定，科技报告一经国家级信息机构录入数据库，就具有“不可删除和修改”的永久性，便于科技界同行和科研管理部门通过数据库中科技报告对政府立项的科研项目的质量和水平进行评议。所以，科技报告的公开交流方式促进了科研工作的透明化，杜绝了科研工作中的虚假行为，防止学术腐败，间接提升了科研工作水平。

在世界最高科技水平的重要标志——诺贝尔奖评选中，美国的科技工作者表现卓越。1901年至今，约有来自28个国家的500人次获得诺贝尔科学奖，其中美国科学家有近200位。每年的诺贝尔获奖者里都有美国籍科学家。而我国人口众多、科技投入总量巨大，迄今为止却只有一人摘取过诺贝尔奖的桂冠。

美国之所以能在当今全球的科技竞争中拔得头筹，一路领先，与其科技报告制度的健全不无关系。科学知识的生产过程，是人类科技活动一个长期的积累过程。这种积累不仅依托于前人的劳动，而且与近代人之间的智力接力有关。从知识结构看，诺贝尔奖所涉及的重大发现，表现出高度积累的链状连续性模式。原始创新是在这种“链”状渐近积累基础上的一种飞跃，一种变革。而科技报告的作用，正是通过对科技知识链条的完整储存来启发新思维，推进科技创新。级。涉密报告由各部委分别保存，只有解密或者公开报告才提交国家技术情报服务局收藏和交流。对涉密报告和涉限报告的利用一般要经过严格的授权和审批程序，从而确保科技报告的交流不损害国家安全和战略规划。美国联邦政府通过制定分级保密制度，为科技报告设定“全流通-限定流通-内部交流”不同的层次，既促进了知识流通的效益最大化，又保护了国防能源等领域的重点技术，还完成了国家的战略信息储备，体现了知识经济的利益最大化原则。理的范畴，制定适宜的奖惩制度来培育和促进科技报告的制度化运行。

科技制度的建立不是一蹴而就的，美国的科技报告制度也走过了不少弯路，至今仍存在着重复收录、检索效率低等问题。我国建立科技报告制度的过程要结合本国国情和国外先进经验，逐步摸索，允许犯错，最终实现中国科技报告的数字化、网络化、规范化和全覆盖，建成面向科技系统和公众的综合型信息体系，促进我国科技和经济、文化的全面腾飞。

2.分级保密制度——知识流通与技术保护相结合

美国的科技报告目前已经成为全球性科技资源，任何用户只要能连接到Internet，都可以通过大型国际联机数据库系统Dialog检索美国科技报告，继而通过订购获得原始报告。但是，Dialog系统中的部分数据库并不对中国用户开放，如 “能源科技文摘”和“航空航天数据库”。“航空航天数据库”收藏了美国从二十世纪70年代开始NASA发布的重要消息和科技报告，该数据库只开放给美国政府部门和其他与NASA签订了单独合同的用户，不对公众开放。“能源科技文摘数据库”的蓝页中并没有标识其流通限定性，然而中国用户却被列入了涉限名单。

从对上述数据库的限制可以看出，联邦政府重视保护涉及国家安全领域的关键技术。美国科技报告的密级分为：公开、涉限和涉密三

3.科技报告制度的建立必须由政府主导和监管

科技报告制度的建设是一项复杂的系统工程，既涉及管理层面的组织架构、政策制度等问题，又涉及技术层面的标准规范、部门协调和服务运营。科研管理部门应该深刻认识到科技报告对我国科技发展的长远影响和战略意义，在制度的建立和运营方面起到主导和监督作用。

美国科技报告的管理由联邦政府授权的信息机构负责。NTIS作为美国国家级的科技报告收藏和服务中心，被定性为非营利性服务机构，由政府拨款资助。其产品和服务经营获得的收益存入财政部设立的专门帐号，采取收支两条线的管理方式。

我国政府除了资助各级科技报告的情报机构外，还应该建立健全政策法规制度，保障科技报告制度的顺利实施；改革科研项目管理办法，将科技报告的管理纳入项目管