关于水利工程设计施工总承包招标的思考

陈卓然

关于水利工程设计施工总承包招标的思考

陈卓然

设计施工总承包是指从事工程总承包的企业受项目法人委托，按照合同约定对工程项目的可行性研究、勘察、设计、采购、施工、试运行（竣工验收）等实行全过程或若干阶段的承包，由总承包商对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责，属于国际通行的工程总承包EPC（Engineering Procure -ment Construction）的基本模式。实施设计施工总承包，总承包商更能发挥主观能动性，能运用其先进的管理经验为项目法人和承包商自身创造更多效益，具有节省投资费用、缩短工期、明确责任、降低管理成本等优点，尤其在大型、复杂的项目上体现得更为明显。设计施工总承包招标系工程设计施工一体化的总承包招标方式，正在我国不同行业逐步推广。为规范设计施工总承包的招标工作，2012年国家发改委联合国务院有关部门颁发了《中华人民共和国标准设计施工总承包招标文件》（2012年版），对规范推进设计施工总承包招标工作起到了积极作用。

我国水利工程建设现行常用的招标方式是项目法人平行发包，因水利工程具有其特殊性，受勘测设计周期长、协调涉及面广难度大、工程征地移民多、建设工期长等众多因素影响，在设计施工总承包招标方面起步较晚。为创新建设管理模式，更有效地组织工程设计与建设，不断提高水利行业基本建设管理水平，稳步推广设计施工总承包招标已势在必行。笔者将就水利工程设计施工总承包招标中的部分问题作以下探讨：

一、设计阶段的招标选择

水利工程的设计一般包括项目建议书、可行性研究、初步设计、施工图设计四个阶段，设计施工总承包的招标的开始阶段在《中华人民共和国标准设计施工总承包招标文件》（2012年版）中并未明确。项目建议书阶段工作较为简单，投资也非控制数，且项目建议书未批复前工程还不能决定是否立项，因此该阶段不宜开展设计施工总承包的招标工作。可行性研究阶段的主要任务是优化比选确定工程设计方案、估算工程投资，是工程设计最重要的阶段，经上级主管部门审定后的主体工程设计方案。如某水利枢纽工程的选址、坝型等在下一阶段一般不予改变，核定后的工程总投资在下阶段一般不予超过（政策因素除外）。经可行性研究确定的设计方案会在初步设计阶段进行细化，并编制工程概算，经主管部门批准后，方可开展施工图设计。施工图是工程施工的依据，一般由审图中心、监理单位进行技术复核或组织设计交底，上级主管部门将不再给予审批。水利工程因其前期工作阶段周期长、涉及因素多，通常是由项目主管部门或项目法人直接委托设计单位编制可行性研究，把初步设计与施工图设计阶段作为设计招标内容。由于可行性研究阶段需要确定主体工程设计方案，并控制工程投资，在该阶段通过公开招标择优选择设计施工总承包单位，会更有利于选择设计方案、施工方案，更有效地节约工程投资。因此，水利工程应积极探索把可行性研究阶段作为设计施工总承包的招标阶段。

二、投标人资质与联合体投标要求

因设计施工总承包包括设计与施工两大部分，需要承包人同时具备设计和施工的资质，但目前国内大部分企业不同时具备。因此在招标时应允许设计和施工单位组成联合体进行投标，共担风险，同享利益。对于联合体，以下两个问题值得我们研究：一是组成联合体设计单位与施工单位的数量；二是组成联合体后牵头人的确定。针对第一个问题，水利工程尤其是大型河道堤防工程、引（调）水工程、灌区工程等，涉及工程类型多、工程量大、战线长、工期紧，在设计施工总承包招标时对联合体的家数要求不完全是以少为优，大规模兵团作战时，多方参与更能取得良好效果。因此组成联合体的单位数量需根据工程类型、规模、特点等因素综合确定。针对第二个问题，设计在整个工程建设流程中占据龙头地位，设计不仅影响项目整体质量、运营安全、施工工期和造价，也直接影响着联合体的效益，因此一般情况下设计单位应起牵头作用，会更有利于工程建设。当然，对于工程设计简单、技术含量要求不高的水利工程（如简单的河道堤防工程、疏浚工程），宜由施工单位牵头。

三、项目经理的资格条件要求

设计施工总承包模式下的项目经理的配备不同于其他模式，这种模式下的项目经理应具有统筹设计、采购、施工、项目管理、协调各方关系的能力和经验，在整个工程的设计和建设过程中具有权威性。项目经理的素质优劣是工程实施成败的关键要素，因此在设计施工总承包的招标中，应加重对项目经理的资格条件要求。一是明确对项目经理的基本条件要求，如学历、职称、经历等要求，作为投标人需具备的基本资格条件之一；二是提高项目经理在评标赋分中的比重；三是应通过答辩环节增加项目经理面试分数；四是采取措施制止或查处投标人临时外聘项目经理的现象。

四、工程预付款拨付

按招标文件合同约定拨付预付款是保证工程顺利实施的基本条件，在以往设计与施工招标平行发包的情况下，工程建设的全过程组织实施（或称总体组织实施）主要由项目法人或委托的建设管理单位负责，这种情况下的工程预付款是按中标价的一定比例于合同签订后一次或二次拨付，国家下达的年度投资计划和资金由项目法人统筹管理。对于设计施工总承包而言，总承包单位承担的不仅仅是单纯的设计任务和施工任务，尤为重要的是项目全过程管理，项目法人及建设管理单位的大部分管理职责由设计施工总承包单位承担，这种情况下预付款如何拨付应另行研究。考虑到水利工程大多为国家投资，投资额较大，且工程的年度投资计划具有不确定性，工程投标书中的设计与施工总体部署、分年实施方案与国家实际下达的年度投资计划和要求完成的年度投资额会产生较大偏差，为保证当年计划的基本完成，需要设计施工总承包单位据此重新调整方案，加大管理措施和投入成本。因此，为总承包单位更好地进行工程项目管理，应统筹安排年度投资计划与实施方案，增强工程成本控制能力，针对设计施工总承包单位的预付款应提高拨付比例，并统筹考虑中标价、国家下达的分年度投资计划和分年度预算，分年分批拨付预付款，顺利完成年度投资计划。

五、工程计价方式与变更奖惩

工程计价方式主要包括单价承包与总价承包，在设计与施工平行发包招标的情况下，设计一般采用总价承包，施工中的临建工程一般采用总价承包，主体工程一般采用单价承包。采用设计施工总承包招标方式后，如果沿用上述计价方式，难以调动承包单位的积极性，项目管理效果较平行发包不会产生根本性的变化。为更好地激发总承包单位的创造性，提高其风险管理意识和管理效率，设计施工总承包招标应采用总价承包合同方式，这也是国际上的通行做法。水利工程实施中受客观条件变化的影响，会不断出现设计或施工方案的变更，涉及价格的变化、变更索赔补偿等众多因素，对不宜采用总价承包的工程，在招标文件中应详细说明与因变更引起投资增减相对应的奖惩措施，且其奖惩效果应能充分激励总承包单位科学优化设计施工方案、严格项目管理、节约工程投资。

六、结语

水利工程设计施工总承包招标已经在全国不断推广，对于这种水利工程基本建设管理模式的新变化，应在实践中不断探索，不断积累经验，重视相关问题研究，确保设计施工总承包模式顺利实施，不断提高行业基建管理水平■

（作者单位：河海大学商学院211100）