考虑风险关联的企业战略转型风险识别方法

刘 凯 宁

(沈阳大学 国际学院, 辽宁 沈阳　110044)



考虑风险关联的企业战略转型风险识别方法

刘 凯 宁

(沈阳大学 国际学院, 辽宁 沈阳110044)

摘要:针对风险关联情形的企业战略转型风险因素识别问题,提出了一种基于DEMATEL的风险因素识别方法。首先,描述了专家给出语言评价信息的企业战略转型风险因素识别问题,然后基于DEMATEL方法和语言评价信息处理方法,给出了风险因素识别方法。运用该方法,可以识别核心风险因素和风险因素的类型,并计算出每个风险因素的综合评价值。最后,通过一个实例分析说明了该方法的可行性和有效性。

关键词:战略转型; 风险因素; 风险关联; 二元语义

企业战略转型是对转型企业的运营战略、运营模式及与其对应的组织资源、组织架构的战略性调整,从而达到保持和提高企业竞争优势,增值企业社会价值的目的[1]。我国企业也越来越多地尝试通过改变其原有的运营模式和重建公司发展战略来提升竞争力[2]。企业战略转型是一个充满风险的动态过程,通常会随着政策、经济、文化、技术、管理等风险因素的变化而变化[3]。当前,很多企业还没有形成健全的组织结构体系与风险管理体系,企业各业务部门及各生产运作环节之间的强偶合性会使得企业在战略转型过程中突显的风险因素之间也具有较强的关联性。需要指出的是,企业战略转型的风险不同于企业运作的风险,必须重新分析和评价,它涉及企业技术创新、投融资决策、成本管理、政治关联、文化建设等多个环节,以及多个风险因素之间存在的相互依存、相互作用的关系。

风险因素识别是风险管理的基础和前提[4-5],如何对企业战略转型的风险因素进行识别,加强战略实施风险管理,具有重要的理论价值和现实意义。近年来,有关企业在战略转型中风险的识别方法的研究已经引起了一些学者的关注,主要针对风险因素识别或评估的案例分析法[6]、层次分析法[7]、模糊综合评价法[8]等。一方面,已有的方法仅侧重于发现潜在的风险因素,却较少考虑风险因素之间的关联性和传导性。在现实中,企业战略转型通常存在多个风险,多个风险因素之间一般存在着关联性[9],这种关联性极有可能诱发风险的传导效应[10]。但是,关于在考虑多个风险因素存在关联的情况下,如何进行风险因素识别的研究成果还很少。另一方面,客观数据很难反映出风险因素之间错综复杂的关联性,也无法满足建模分析的要求,因此,在风险因素识别过程中,采用语言评价信息的形式更加适合描述多个风险因素之间的关联性[11]。本文基于决策试验和评价实验室法(DEMATEL)[12-14],以及二元语义信息处理方法[15],提出一种考虑风险关联的企业战略转型风险识别方法。

一、 问题描述

在企业战略转型风险因素识别问题中,设风险因素集合为F={F1,F2,…,Fn}(n≥2),其中Fi表示第i个风险因素,i=1,2,…,n。通常,风险因素集合由来自多个领域的专家通过分析来确定。集合F中风险因素之间并非完全独立存在,而是可能存在相互影响,即存在关联关系。这里的关联关系是一种复杂的网络关系,它除了风险因素之间的直接关联关系,还包括由于直接关联关系的传导效应诱发的间接关联关系。直接关联关系如图1所示,其中节点Fi和Fj为任意两个风险因素,Fi指向Fj的带有箭头的实线表示Fi直接影响Fj,i,j=1,2,…,n。

图1　风险因素之间的直接影响关系示意图

为了便于运算,风险因素之间的直接影响关系可以采用风险因素直接影响矩阵Z来描述,即

式中,zij表示风险因素Fi对Fj的直接影响程度,i,j=1,2,…,n;i≠j。矩阵Z中的主对角元素“─”表示未考虑因素自身的直接影响,在后续的计算中将其视为0。一般情况下,直接影响程度zij可由专家组通过分析得到主观评价。

风险因素相互之间的间接影响关系可以采用风险因素间接影响矩阵Y来描述,即

式中,yij表示风险因素Fi对Fj的间接影响程度,i,j=1,2,…,n,其可以通过直接影响矩阵Z的传导效应得到。

为进行企业战略转型风险因素的分析与评价,考虑让m个专家参与风险评价。设P={P1,P2,…,Pm}表示m个专家集合(m≥2),其中Pk表示第k个专家,k=1,2,…,m。设S={S1,S2,…,Sl}表示l个语言评价短语集合(l≥2),其中Su为第u个语言评价短语,u=1,2,…,l。在现实中,可以考虑语言评价短语集合为S={S0=NO(无),S1=VL(较低),S2=L(低),S3=H(高),S4=VH(非常高)}。假设专家Pk从语言评价短语集合S中选择一个语言短语来描述风险因素Fi对风险因素Fj的直接影响程度,记为zkij,则可建立风险因素直接影响矩阵Zk=[zkij]n×n,zkij∈S,k=1,2,…,m。假设专家Pk从语言评价短语集合S中选择一个语言短语来描述风险因素Fi发生的可能性,记为hki,则可建立风险因素发生可能性矩阵或向量Hk=[hki]n×1,hki∈S,k=1,2,…,m。

二、 风险因素识别方法

依据上述问题描述,给出基于DEMATEL的企业战略转型风险识别方法,该方法的基本原理以及计算过程描述如下:

式中,Δ和Δ-1分别为将数值映射为二元语义的函数和将二元语义映射为数值的函数[15-16]。

式中,0≤xij≤1,i,j=1,2,…,n。

基于矩阵X和Y,可以构建风险因素综合影响矩阵M=[mij]n×n,其中mij表示风险因素Fi对风险因素Fj的直接影响与间接影响程度的总和,即综合影响程度,i,j=1,2,…,n。它明确了风险因素之间关联的强弱和方向性,mij越大表明风险因素Fi对风险因素Fj的关联越强。关于矩阵M的计算公式如下:

通过集结风险因素综合影响矩阵M中的行元素和列元素,可分别计算风险因素的中心度pi和原因度ri,其计算公式为

显然,Wi值越大,相应的风险因素Fi越需要关注。

三、 算例

后金融危机时代,SYI公司是国内一家以外贸出口为主的中小服装制造企业,该公司目前的出口贸易困难重重,管理者希望尽快调整自己的发展方向,实施国内市场扩大化的战略。但是从出口转内销,并非是简单意义上的开辟国内市场,而是包含着产品的不断更新以及国内市场营销方法的不断调整,这意味着该公司将进行一次战略转型,必将面临着多个风险。因此,SYI公司管理者邀请了分别来自高校、科研机构、咨询公司以及公司内部的4位专家(P1,P2,P3,P4)组成专家组,对该公司实施战略转型过程中所面临的风险因素进行分析,确定风险因素集合为F={F1(筹资融资),F2(国内贸易市场信用),F3(组织惯性),F4(国内市场结构因素),F5(技术资源)}。此外,4位专家依据事先确定的语言评价短语集合S={S0=NO(无),S1=VL(较低),S2=L(低),S3=H(高),S4=VH(非常高)},对5个风险因素(F1,F2,F3,F4,F5)的相互影响程度以及各风险因素发生的可能性进行了评估。4位专家给出的风险因素直接影响矩阵分别为

4位专家给出的风险因素发生可能性向量分别为

下面依据上文给出的方法进行风险因素的识别。

首先,将专家给出的语言评价信息转化为二元语义,并对4位专家给出的语言评价信息进行集结;然后,计算风险因素综合影响矩阵M为

表1　　各风险因素的中心度pi和原因度ri

最终,计算出5个风险因素的综合评价值分别为:W1=0.89,W2=0.79,W3=0.69,W4=0.82,W5=0.56,按照评价值大小排序后的结果为:W1>W4>W2>W3>W5。

通过计算结果可知,风险因素F1(筹资融资风险因素)是综合评价值最大的风险因素,同时,筹资融资风险因素的原因度r1值也是各风险因素中最大的,说明它是最活跃、最容易影响其他因素的原因型风险因素。该风险体现了我国中小企业长期以来筹资融资难的问题。由于我国中小企业现金流实力薄弱、融资渠道较少和资金运用效率较差等问题,严重影响了中小企业的转型升级,制约了中小企业的长远发展。

风险因素F4(国内市场结构因素)是中心度p4值最大的风险因素,是指某一市场中各种要素之间的内在联系及其特征,包括市场供给者之间、需求者之间、供给和需求者之间以及市场上现有的供给者、需求者与正在进入该市场的供给者、需求者之间的关系。市场因素包括对市场主体、市场格局以及市场集中度的分析和研究,它对中小企业转型成功与否起着决定性的作用。企业要想转型成功,必须做好市场调研,分析行业竞争,根据环境分析的结果,有计划有选择地进行内部资源配置规划,以确保外部环境和内部资源的完美匹配。

国内市场结构因素又是原因度r4值最小的结果型因素,非常容易受到其他因素的影响,其会随着其他风险因素的发生而发生,随着其他风险因素的变化而变化。例如,该企业出现融资难的问题会严重妨碍其市场的经营战略的实施;又比如当原有的组织文化出现对战略转型的抗拒时(组织惯性),会直接影响该公司对新战略的管理,从而影响公司有效参与新的市场竞争;当企业技术资源有限,无法满足产品研发创新,或无法满足其生产需要时,企业将无法在市场上、行业中占有一席之地。因此,该公司在进行风险因素分析时,需要重点关注国内市场结构因素的表现,及时采取相应措施加以应对。

四、 结论

本文给出了基于DEMATEL的中小企业战略转型风险因素识别方法,该方法是考虑多个风险因素具有关联的情形和专家给出语言评价信息的情形,具有概念清晰、计算过程简单等特点,为企业管理者在中小企业战略转型实施过程中如何识别和应对风险提供了一种可行的决策分析方法,有助于增强企业的战略风险管理能力。

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【责任编辑孙立】

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Risk Identification Method for Strategic Transformation of Enterprises Considering Risk Correlation Situation

LiuKaining

(School of International Studies, Shenyang University, Shenyang 110044, China)

Abstract:Considering problems arising from risk identification for strategic transformation of enterprises in risk correlation situation, a risk identification method based on ideas of the decision making trial and evaluation laboratory (DEMATEL) method is proposed. Firstly, it describes the problem of risk identification of enterprises in strategic transformation, which is in linguistic evaluation information given by experts. Then, a method of risk factors identification based on DEMATEL method and the idea of linguistic evaluation information processing method is proposed. Applying the proposed method, key risk factors and classifications of each risk factor are identified. Furthermore, the overall evaluation values of each risk factor can be calculated. Finally, a numerical example is used to illustrate the feasibility and validity of the proposed method.

Key words:strategic transformation; risk factors; risk correlation; two-tuple

文章编号:2095-5464(2015)01-0032-05

作者简介:周泽炯(1970-),男,安徽合肥人,安徽财经大学教授。

收稿日期:2014-05-19

中图分类号:C 931

文献标志码:A