农民专业合作社参与供应链集成的发展路径

农民专业合作社参与供应链集成的发展路径

刘永悦1，2，郭翔宇1

(1.东北农业大学 经济管理学院，哈尔滨 150030；2.黑龙江八一农垦大学 经济管理学院，黑龙江 大庆 163319)

[摘要]供应链集成是对传统的组织管理模式和市场竞争模式的革新，农民专业合作社参与供应链集成是对合作社从内到外、对价值链从局部到整体的整合优化过程。改变合作社作为原料性农产品生产者在市场中的弱势地位必须培育合作社的核心竞争力，制定有利于合作社进入供应链、整合供应链、提高供应链整体运营效率的措施。农民专业合作社参与供应链横向集成的类型包括依赖型与平等型。农民专业合作社参与供应链纵向集成的类型包括独立型、嵌入型和供应链战略联盟。横向集成和纵向集成都是合作社生产运用过程中降低市场交易成本的手段。农民专业合作社发展壮大的途径包括提高合作社自身集成能力、明确合作社集成方式和业务范围、选择适合合作社发展的合作伙伴、延伸合作社管理边界以及提高合作社供应链信息集成能力。

[关键词]农民专业合作社；供应链集成；发展路径

[中图分类号]F321.4[文献标志码]A

[收稿日期]2015-06-07

[基金项目]国家社科基金一般项目“法治建设指标体系的权利指数研究”(14BFX030)；吉林省科技发展计划项目“科技型中小微企业融资困境的法律问题研究”(20140418038FG)

[作者简介]钱宇丹(1984-)，女，吉林长春人，讲师，博士，从事经济法与知识产权法研究。

一、引言

随着农产品市场交易的全球化、网络化和信息化，农民专业合作社所处的内外部环境发生了根本性的变化。从农产品生产者、加工商、批发商到零售商通过收购、兼并、股份制等形式横向集成大型企业，纵向协作集成供应链，使小型供应链向大型供应链转变成为一种共识。[1][2]为了提高农民专业合作社在农产品市场中的运营效率，运用供应链集成理论引领合作社发展，无疑具有重要的现实意义。

集成是指集成主体为了实现某一目标，将若干集成单元通过相互作用和必要的整合及交叉复制动态地集合成一个泛边界状态的有机整体的过程。[3]供应链集成是指企业通过与供应链成员进行战略合作，共同管理企业内、外业务流程，以实现高效的产品流、服务流、信息流、资金流和决策流，从而高效、低成本地为客户创造最大化的价值。[4]

从集成内容上看，供应链集成包括供应链资源集成、市场集成、信息集成和组织集成[5]；从集成方式上看，供应链集成包括横向集成和纵向集成。同类供应链主体在地域空间和经济空间的集聚以及相互作用过程属于供应链横向集成过程，而生产、流通以及相关服务等不同类型主体为了供应链价值最大化而相互融合为一个整体，协同实现作业流程一体化的过程是供应链的纵向集成过程。[6]

基于以上理论，合作社参与供应链集成是指在一定的社会和经济环境下，农民专业合作社通过有效地识别和选择与合作社业务运营有关的合作伙伴，并在组织、资源、市场和信息等层面上进行集成，实现供应链的网络化、敏捷化、个性化和最优化。合作社横向集成供应链是指众多分散的农民专业合作社突破单个合作社的经营范围，在保持各自独立性的基础上或松或紧的与其他合作社进行联合以扩大生产规模，通过信息共享、资源共享和市场共享，统一进行农资采购、生产、加工和销售，提高产品竞争力，增强合作社的市场竞争地位。合作社纵向集成供应链是指农民专业合作社通过收购、兼并、入股、战略联盟等形式，由合作社控制从上游农资供应到下游农产品销售的整条价值链或价值链的多个环节，降低供应链各交易环节的不确定性，提高合作社的市场竞争力。

二、农民专业合作社参与供应链横向集成

(一)集成动因

根据产业组织理论，小规模生产在市场竞争中处于不对称的市场弱势地位，这是小生产者倾向于进行横向集成的基本动力。目前，我国农业生产普遍存在着分散经营的产业特点，使农业更需要横向联合提高组织化程度来获得服务和增强竞争能力。[7]因此，农产品供应链中同处于生产环节的农民专业合作社横向集成，把分散的小规模生产直接组织起来提高农产品的市场集中度，成为合作社在参与供应链活动和市场竞争过程中改变传统农业的弱质性特性，获取规模经济、增强市场竞争力、降低市场交易成本的有效手段。

(二)集成类型

1.依赖型横向集成。这种横向集成的特点是集成过程中存在一个核心合作社，该合作社一般也是其他合作社的渠道领导者，其他合作社主动与核心合作社联合，依赖核心合作社的各种渠道资源、市场资源和信息资源为自身运营服务，形成实体性联合。如图1。

图1　依赖型横向集成

集成的参与者都拥有各自的渠道资源，例如农资供应渠道、加工渠道和销售渠道等。在各合作社的独立运营过程中，有的合作社通过发挥自身独特资源优势，在农产品供应链中积极拓展上下游渠道，由于农业生产资料价格低，销售网络覆盖面广，经常出现农产品被客户以订单形式提前预购并且供不应求。但是，更多的合作社在市场竞争中没有能力延伸销售渠道，拓展市场，所拥有的市场资源和信息资源不能满足合作社发展的需要，使得这些合作社主动与本地区资源丰富的合作社(即核心合作社)联合，寻求利用核心合作社的资源优势，降低农业生产成本，以避免农产品滞销。

根据对核心合作社的依赖程度，分为完全依赖型集成和部分依赖型集成。完全依赖型集成是指其他合作社在农资供应、生产服务、加工销售、市场信息等所有资源方面都依赖于核心合作社，属于紧密型集成；部分依赖型集成是指其他合作社并不是在所有资源方面都依赖于核心合作社，而是只选择部分弱势资源方面与核心合作社联合，属于松散型集成。

2.平等型横向集成。这种横向集成的特点是集成过程中不存在核心合作社，参与集成的各合作社根据一定的协议自发或由政府牵头组织建立相互协调行动的利益共同体，即通过共同遵守的约定联合起来组成的行业协会或利益联盟，各合作社在行业协会或联盟的运作过程中密切联系、资源共享、相互协商、共同决策、地位平等。

参与集成的合作社需要遵守协议中的各项条款，这些条款对各合作社的独立性有不同程度的限制，根据限制程度的强弱，分为紧密型联合体和松散型联合体。紧密型联合体是指合作社协会或联盟中的各成员虽然还拥有法人地位，但独立性已极大减弱，各成员合作社的日常生产经营管理和决策活动的大部分或全部都受到联合体各项条款的限制，各合作社按照统一计划和要求进行生产运营活动，但并不影响各合作社在财务和法律上的独立性，协会或联盟内各成员合作社在资金上的联系更加紧密，可以进行相互融资。联合体代表各合作社对外统一协调各种资源和供应链伙伴关系，对内实行利润再分配，形成利益共同体，属于紧密型集成。如图2。

图2　平等型横向集成(紧密联合体)

松散型联合体是指合作社协会或联盟对各成员合作社的生产经营活动只提供各种辅助性服务，而没有强制性约束条件，各合作社独立经营，在运营过程中遇到问题时寻求合作社联合体的帮助，属于松散型集成。松散型联合体相对较容易建立，组织形式灵活多样，合作社可以根据自身实际情况选择集成的资源范围和集成目标，选择余地较大，但是，这种联合体约束力弱，参加联合体的合作社并不稳定，当市场环境出现较大风险和波动时，联合体容易失去作用。如图3。

图3　平等型横向集成(松散联合体)

(三)集成优势

第一，合作社通过横向集成建立实体性联合，可以使合作社摆脱小规模生产的市场困境并获得外部规模经济，可以利用行业协会较强的市场保护机制提高合作社的抗风险能力。

第二，合作社横向集成可以尽量避免本地区相同生产经营领域的合作社之间由于农产品市场完全竞争环境所导致的无序竞争和过度竞争的情况出现。

第三，合作社之间的联合可以实现各种农业资源的集成和共享，例如生产资料、销售渠道、农业科技、资本市场和物流市场等，有利于形成规模化、标准化、集约化经营。

第四，当合作社联合获得规模经济后，在提高获利能力和市场竞争力的同时，还有利于获得范围经济，在农产品供应链中提高竞争地位。横向集成是利益关系高度一致的合作社之间的联合，具有更为广泛的适应性。

三、农民专业合作社参与供应链纵向集成

(一)集成动因

合作社参与供应链纵向集成是合作社根据农产品市场竞争环境特点和发展趋势，对自身未来发展作出的战略选择，是合作社发展壮大的主要途径。农产品供应链的利益分配机制不健全、不完善，利润和风险的分配和分担不均衡[8]，合作社参与供应链纵向集成的主要目的是通过按照供应链流程进行资源集成，在农产品供应链中获得竞争优势。合作社通过向上下游扩展业务功能，有效获取和利用资源，优化资源配置，提高产品附加值获得超额收益，通过协调合作降低市场交易成本，提升在市场竞争中的核心竞争力，提高供应链绩效，提高合作社在供应链中的获利能力。

(二)集成类型

1.独立型纵向集成。独立型纵向集成是指以农民专业合作社作为供应链核心主体，整合供应链中对合作社有利的各种资源，根据合作社的集成范围分为完全纵向集成和部分纵向集成。完全纵向集成是指合作社通过收购、兼并、合资控股或独立投资经营等方式，向前进入农资供应环节，向后进入产品加工和销售环节，组成的综合性企业集团，控制从原材料供应到消费者市场的整个供应链运作活动。部分纵向集成是指合作社根据自身情况和实际能力选择和确定集成范围，整合部分供应链上下游环节，制定出集成方案。如图4。

图4　独立型纵向集成

2.嵌入型纵向集成。嵌入型纵向集成是指龙头企业作为供应链核心主体整合供应链各环节，合作社通过与龙头企业建立契约成为龙头企业的生产基地，并高度依赖龙头企业的市场资源和辐射能力参与供应链活动和市场行为。如图5。

图5　嵌入型纵向集成

目前，我国农民专业合作社实力普遍较弱，掌握资源有限，特别是在中西部经济落后的地区，合作社没有独立纵向集成供应链的能力，因此，合作社借助龙头企业参与供应链集成已成为现阶段的一种可行方式。

3.供应链战略联盟。合作社战略联盟是指农民专业合作社通过契约方式与相关利益群体建立利益协调机制组成的联盟，并通过供应链上下游合作伙伴之间的资源集成、市场集成和信息集成，优化资源配置，共同建立风险共担、收益共享的供应链战略伙伴关系。如图6。

图6　供应链战略联盟

战略联盟的本质就是联盟成员之间不同松紧程度的契约关系。供应链战略联盟的参与者都拥有各自特定的资源、市场和信息，合作社以动态联盟形式加入供应链，通过与潜在合作伙伴相互评价和选择，相互协作、相互依存、相互影响，共同集成管理整个供应链，实现双赢的目标。[9]密切合作社与上下游合作伙伴之间的关系，可以提高供应链运作效率和绩效，合作社可以更加有效地集中有限资源发展核心业务，突出自身在农业生产中的竞争优势，提升合作社战略地位，实现合作社收益最大化。

(三)集成优势

第一，纵向集成可以使合作社跨组织边界充分整合和利用内外部资源，实现不同层面各功能要素之间的有效互补，提高产品附加值，扩宽合作社增收渠道，使供应链资源效用最大化。

第二，纵向集成可以使合作聚合农产品供应链中不同环节的核心能力形成利益共同体，从供应链集成管理高度构建供应链网络体系，整合资源，优化管理，使其产生集成效应，提高整个供应链的运作效率，使合作社在市场环境中获得更大的竞争优势。

第三，合作社纵向集成是从供应链整体上进行市场运作，能有效减少其战略决策和战术决策过程中所面临的各种供应链风险，降低成本、提高效益、增加利润。

第四，合作社通过协调供应链合作伙伴关系，促进企业间的联合，为合作社提供准确直接的市场信息和顺畅广阔的销售渠道。

第五，纵向集成有利于保障农产品质量安全。国内外不断出现的各种食品质量安全问题都在驱动农产品供应链的纵向集成，在世界范围内形成从农产品原料生产者、加工商、物流服务供应商到批发零售商的集成框架，控制每个供应链环节都符合国家或国际农产品质量标准，实现农产品质量可追溯和可视化，减少由质量安全引发的成本风险和社会风险。

四、结论及对策建议

横向集成和纵向集成都是合作社在生产运营过程中降低市场交易成本的手段，横向集成利用规模经济，纵向集成利用范围经济，规模经济和范围经济的最佳结合点是合作社的最优成本边界和运营模式。另外，合作社纵向集成需要以规模经济为基础，具有足够的资本和技术实力以及产品优势；合作社横向集成实现规模经济后可以向农资供应、农产品加工和销售等领域延伸。因此，从这两个方面看，横向集成和纵向集成目标一致，殊途同归。

长期以来，农业产业的根本出路是寻找从弱势产业变为强势产业的发展路径，要实现这种根本性的转变，首先要提高农业生产者的市场地位，改变农产品市场结构，使生产者拥有与工商领域各类组织平等对话、与非农产业进行公平竞争的能力。根据我国农业产业现状，现实选择是大力推进作为原料性农产品生产主体的农民专业合作社从自身情况出发进行供应链横向集成和纵向集成。

目前，集成化农产品供应链管理的研究虽然取得了一定的研究成果，但是还没有达到工业品供应链的深度和广度，[10]农民专业合作社集成化供应链管理的研究更是处于初级阶段，有普遍指导意义的系统集成方法很少，集成机制不成熟、不完善，受不同地区资源、环境和主体特点影响较大。但是，在供应链之间的竞争已成为企业竞争的主要方式的历史阶段，主导供应链的企业将主导市场。[11]因此，合作社必须具有规模化经营优势，主动提高市场地位成为供应链的核心组织，必须具有供应链集成管理能力，能够主导供应链网络结构调整和供应链成员关系协调，这将是农民专业合作社未来发展壮大的根本途径。

1.提高合作社自身集成能力。合作社作为原料性农产品生产者要想与合作伙伴之间实现有效的供应链集成，自身必须具有足够的集成能力满足供应链集成的要求。横向集成需要合作社具有规范的内部管理机制和生产运作流程，能够与其他合作社相关业务有效对接和整合。纵向集成需要合作社具有大规模的生产运作能力、信息共享能力、质量控制能力、市场开发能力和沟通能力，并有能力形成战略联盟。为了增强供应链集成能力，合作社要集中发展自身的核心业务，即农产品生产，这是合作社参与供应链集成的基础。

2.明确合作社集成方式和业务范围。合作社在进行供应链集成之前，首先要根据自身能力和实际情况选择合适的集成方式。从难易程度方面看，横向集成要求低、见效快，更容易在短期内实现，纵向集成风险高、难度大；从收益效果方面看，纵向集成增加效益明显，更能实现合作社绩效最大化。其次，要明确哪些是合作社的核心业务，哪些是非核心业务，合作社的核心竞争力体现在哪些业务。

在此基础之上，确定哪些业务需要通过横向集成获得规模经济，哪些业务需要通过纵向集成获得范围经济；确定哪些业务功能是目前合作社自身能力不能完成，需要充分利用外部资源，例如农技研发、生产服务、农机服务、市场开发、营销模式、渠道拓展等。但是，无论是横向集成还是纵向集成都会导致合作社运营规模扩大，其内部管理和外部合作都会更复杂，管理成本增加，不可避免地给合作社供应链集成带来风险和挑战。

3.选择适合合作社发展的合作伙伴。在合作社选择合作伙伴时，根据实际需要，对其组织文化、合作愿景、行业信誉、市场地位、技术水平、资金实力和投入程度等进行全面评估。合作伙伴可以是上下游相关企业、龙头企业、科研院所、咨询公司甚至是竞争对手。在与龙头企业的合作过程中，虽然从政府层面国家鼓励工商资本进入农业领域，合作社可以借助龙头企业的资源优势克服在资金、技术、市场等方面集成能力的不足。但是，在市场经济条件下，合作社的生存和发展不能完全寄希望于工商企业。从长期发展来看，合作社要主动提高核心竞争力，在供应链中获得主导地位，改变自身传统的弱势地位。

4.延伸合作社管理边界。供应链集成要求合作社与供应链相同环节和上下游不同环节的多个组织建立合作关系，管理边界已经从合作社内部延伸至与其他合作社、供应商、分销商等各类合作伙伴之间的管理和沟通，并且建立长期稳定的利益协调关系。

5.提高合作社供应链信息集成能力。合作社供应链信息集成是指合作社运用信息技术与供应链合作伙伴之间建立信息网络，实现与合作伙伴之间的信息共享与协调，通过对整个供应链各方面信息进行收集、分析和处理，管理和控制整个供应链，提高供应链运行效率。信息共享是满足合作社与合作伙伴间的良好协作和有效沟通以实现供应链集成的基础，是农产品供应链协作集成的最高阶段也是终极目标。[9]由于市场不确定因素和信息不对称普遍存在，在信息共享下的集成化供应链管理，对我国发展中的合作社获得供应链竞争优势必不可少。

[参考文献]

[1]Rademakers M F L,McKnight P J.Concentration and Co-operation within the Dutch Potato Supply Chain[J]. Supply Chain Management,1998,3(4):203-213.

[2]Duval Y，Biere A.Grain Producers’Attitudes to New Form of Supply Chain Coordination[J]. International Food and Agribusiness Management Review,1998,1(2):179-193.

[3]孙淑生，李必强．试论集成的内涵与特征[J]．商业研究，2004，(6)：22-25．

[4]Flynn B B，Huo B， Zhao X．The Impact of Supply Chain Integration on Performance：a Contingency and Configuration Approach[J]．Journal of Operations Management，2010，28(1)：58-71．

[5]吴先金.供应链集成研究[J].中国流通经济，2007，(2)：22-24.

[6]刘助忠，龚荷英.农产品供应链集成模式研究[J].江苏农业科学，2012，40(11):423-427.

[7]蔡荣，虢佳花，祁春节.农业产业化组织治理机制及其效率特征——基于纵横一体化的理论与实证分析[J].管理现代化，2007，(3)：8-10.

[8]黄祖辉，梁巧.小农户参与大市场的集体行动——以浙江省箬横西瓜合作社为例的分析[J].农业经济问题，2007，(9)：66-71.

[9]Baecke E，Rogiers G，Cock L. The Supply Chain and Conversion to Organic Farming in Belgium or the Story of the Egg and the Chicken[J].British Food Journal，2002，104(3)：163-174.

[10]冷志杰.集成化大宗农产品供应链模型及其应用[M].北京：中国农业出版社，2006：121.

[11]闫国庆，李肖钢，李秋正.传统商业企业向商贸供应链公司转型分析——基于宁波阿凡达商贸供应链集成运营模式的案例研究[J].管理世界，2012，(4)：181-182.

Path to Developing the Participation of

Farmer Specialized Cooperatives in Supply-chain Integration

Liu Yongyue1, 2, Guo Xiangyu1

(1.CollegeofEconomicsandManagement,NortheastAgriculturalUniversity,Harbin150030,China;

2.CollegeofEconomics&Management,HeilongjiangBayiAgriculturalUniversity,Daqing163319,China)

Abstract:Supply-chain integration represents the innovation for traditional organization and management mode and market competition mode; farmer specialized cooperatives’ participation in supply-chain integration means the optimization and integration process from the internal to external of cooperatives, and the value chain from the local to the whole. Cooperatives are producer of raw material agricultural products, and changing it disadvantage position needs the following measures, such as fostering the core competitive power of the cooperatives, making out paths to developing cooperatives, integrating supply chain and improving overall operation efficiency of supply chain. The horizontal integration type of the participation includes dependent approach and equal one, while the vertical integrated type covers independent strategic alliance, embedded one and supply-chain one. The horizontal and vertical integrations could reduce the cost of market transaction during cooperatives’ production and operation. Cooperatives can be strengthened by improving their integration, defining way and range of cooperative integration, choosing optimum partners, extending management border and enhancing integration of information within cooperatives.

Key words:farmer specialized cooperatives; supply-chain integration; development path

〔责任编辑：刘阳〕

经济学研究