我国高校绩效考核研究文献计量分析

陈卫建

(浙江医学高等专科学校，浙江 杭州 310053)

·教学研究与管理·

我国高校绩效考核研究文献计量分析

陈卫建

(浙江医学高等专科学校，浙江 杭州 310053)

目的：分析我国高校绩效考核研究现状和发展趋势。方法检索CNKI数据库，运用文献计量学方法，对文献数量、被引频次、关键词及h指数等进行分析。结果文献篇均被引频次为4.42，未被引用的文献占文献总数的35.2%；核心作者的发文总数占总发文数的15.3%；发文数量前10位作者的总被引频次均较低。结论我国高校绩效考核在研究深度和广度上有待进一步加强，稳定核心作者群尚未形成，具有重要影响的作者和较高学术价值的论文产出欠缺。

高校；绩效考核；文献计量分析

Abstract: [Objective] To analyze the research status and development tendency of performance evaluation of universities. [Method]Searched CNKI database and applied bibliometrics methods to analyze literature quantity, citation frequency, keywords and h index. [Result]The average citation per paper was 4.42. The literature proportion that not been cited was 35.2%. The proportion of core author was 15.3%. The total citation frequency of top ten authors in literature quantity was lower. [Conclusion] The research depth and breadth should be further reinforced. Stable core author group has not yet formed. The author with important influence and high academic value literature were not enough.

Keywords: colleges and universities；performance evaluation; bibliometric analysis

绩效考核是我国高校人力资源管理的重要内容，是确定职工薪酬福利、职称晋升和奖惩等人事决策的客观依据，对于激发职工工作积极性并实现高校发展战略目标有着重要作用。我国自2010年1月1日起在高校实行绩效工资改革[1]，在这一背景下，高校绩效考核成为研究关注的热点。本文利用文献计量学方法对我国高校绩效考核研究文献进行统计分析，以期揭示该领域研究现状和存在问题，为今后开展研究提供参考。

1 数据与方法

本文以中国知网(CNKI)《中国学术文献网络出版总库》为文献数据来源。利用布尔检索式(题名=高校*绩效考核)或者(题名=大学*绩效考核)(精确匹配)进行全库检索，截止2013年10月31日共检索文献636条，剔除涉及一稿多投、会议论文等，最后纳入的有效论文620篇。借助CNKI分析工具和Note Express软件，根据文献计量学理论，对检索文献的年载文量、著者、被引频次、h指数、关键词等进行分析。

2 结果与分析

2.1 年载文量及被引频次分析

科学计量学奠基人普赖斯提出了科学文献指数增长规律，即在某一学科发展的初始阶段，文献数量处在不稳定的增长阶段，当该学科进入发展期，文献数量将呈现指数型增长[2]。但是就某一学科或知识领域而言，其文献不可能按“指数”无限地持续增长。为此，前苏联学者弗·纳里莫夫和弗拉杜奇提出了文献增长的逻辑曲线。即在研究的初始阶段，文献呈指数增长规律，当文献增长至最大值一半时，增长率开始变小，最后缓慢增长。

检索发现，2002年发表的《高校干部年度绩效考核工作中的五对关系》为国内高校绩效考核研究最早刊出的论文。2002-2012年间，高校绩效考核文献发表数量大体呈逻辑增长趋势，前3年文献增长比较缓慢，处于研究的起步阶段，2005-2007年几乎呈倍数增加，2007-2009保持稳定增长后，2010年出现了快速增长，之后又进入稳定增长期。统计显示620篇有效文献总被引频次为2739，篇均被引频次为4.42，有218篇文献被引频次为0，占文献总数的35.2%。2005-2010年文献总被引频次较高，而研究早期和最近几年的总被引频次要低出很多，这主要与早期研究不成熟和近期研究文献被引用滞后有关。见表1和图1。

表1 年载文量及被引频次分析

图1 年载文量分析

2.2 作者分析

2005年，美国物理学家乔治·赫希(Joie Hirsch)提出了一种同时反映论文产出量和影响力大小的新指标h指数，其定义为：“在一个科学家发表的P篇论文中，如果有h篇的被引次数都大于等于h，而其他(P-h)篇的被引频次都小于等于h，那么作者的指数值为h”[4-5]。我国发文数量前10位作者的总被引频次均较低，如梅占军撰写的6篇论文总被引频次仅为8，经统计分析，发文数量前10位作者的h指数普遍处于低水平，反映出这些作者虽然在论文数量上占有优势，但是在该领域的学术影响力和地位却不高。见表2。

表2 发文数量前10位的作者情况

2.3 高被引论文分析

表3 被引频次前10位论文

2.4 关键词分析

通过对文献中关键词的梳理可以发现，我国高校绩效考核的早期研究以定性分析为主，如对绩效考核“内涵”、“原则”和“关系”等方面进行探讨。从2005年开始，计量方法的评价研究逐渐增多。从高频关键词可以描述该领域的研究特点，主要有以下几方面：一是在考核对象上主要以高校教师、辅导员和行政管理人员为主，其它还包括图书馆员、财务人员和后勤员工等；二是考核方法主要包括绩效考核指标体系、360度绩效考核法、平衡记分卡(BSC)和关键绩效指标法(KPI)等；三是定量评价方法主要涉及层次分析法(AHP)、模糊综合评判法、灰色系统理论和马尔可夫链等。

3 讨论

我国高校绩效考核研究开始时间较晚，经过几年的发展，论文发表数量逐年增加，已经进入稳定增长期。从2005年开始，该领域研究受基金资助，之后每年发表论文的资助项目逐渐增多，总的文献基金资助率为22.9%，可见该研究受到的关注度在上升。但是，研究文献的篇均被引频次较低和文献未被引用率高的问题同时存在，尤其是核心作者的文献被引频次不理想，而被引频次前10位论文的作者没有一位是核心作者。由此可见，我国高校绩效考核研究成熟度尚不够，具有重要影响的作者和较高学术价值的论文产出欠缺。通过关键词的分析显示，运用绩效评价模型构建指标体系开展定量评价在研究早期就已开展，成为今后一段时间研究的热点和重点方向，导致该领域存在一定程度的重复研究，有突破性的新研究内容并未出现。

通常核心作者应该同时具有不可替代性和突出影响力。运用普赖斯定律确定核心作者往往只考虑了发文数量的积累，忽视了论文质量，导致“核心作者”论文被引频次低的矛盾现象。由于h指数是包含了论文产出量和引文频次的复合指标，评价的是科研工作者的持久绩效，能够激励其提升论文的质量，因此，可借鉴运用h指数来确定核心作者。但是h指数仍存在一些不足，如对新的研究人员不利，不能进行标准化，当h值一样时难以刺断个体间差异等。为此，有学者进一步探索应用hn指数或者将普赖斯定律与综合指数法组合确定核心作者[7-8]，为文献计量学评价提供了新的方法学指导。

[1]曹问.高校绩效考核的价值取向[J].重庆大学学报(社会科学版)，2012，18(2)：168-171.

[2]王丽霞，孙冬梅.我国高校教师压力的文献计量分析[J].中国电力教育，2011，(19)：32-34.

[3]靖继鹏，马费成，张向先.情报科学导论[M].北京：科学出版社，2009：56-77.

[4]马志强，唐青，朱永跃.我国社区卫生服务研究现状基于—CNKI 的文献计量分析[J]，2012，(3)：173-176，181.

[5]陈欣，李晓菲.h指数及其相关计量指标研究综述[J]，情报杂志，2008，(9)：99-102.

[6]许吉.2006-2010年腰椎间盘突出症高被引论文的统计与分析[J].数量医药学杂志，2012，25(4)：444-446.

[7]周勤，张红历，张慧巧.信息产业研究现状—基于CNKI的文献计量分析[J].现代情报，2010，30(10)：67-70.

[8]钟文娟.基于普赖斯定律与综合指数法的核心作者测评—以《图书馆建设》为例[J].科技管理研究，2012，(2)：57-60.

Bibliometric analysis of performance evaluation research of universities

CHEN Weijian

(Zhejiang Medical College,Hangzhou 310053,China)

G640

A

1674-0024(2015)02-0001-04

陈卫建(1964-)，男，浙江缙云人，硕士，副主任医师。研究方向：高教研究