新《商标法》惩罚性赔偿制度问题探析

侯凤坤

新《商标法》惩罚性赔偿制度问题探析

侯凤坤

内容提要：为应对实践中商标权人维权成本高、得不偿失的现象，新《商标法》引入了惩罚性赔偿制度，此举被多数学者看作是打击商标侵权的“重磅武器”，具有威慑和惩罚侵权人、遏制商标侵权现象、有效保护商标权人的功能。本文基于我国商标保护现状，从多个视角对商标法中惩罚性赔偿制度的相关内容进行研究，探析其制度缺陷，并提出相应的完善建议。

商标法 惩罚性赔偿制度 侵权

侵犯商标权损害赔偿原则作为商标侵权赔偿制度的基本内核，承载了保护商标权人期待的价值取向。新《商标法》施行以前，我国商标侵权赔偿案件与其他民事侵权损害赔偿一样采用补偿性原则或者填平原则。由于商标侵权盛行，法定赔偿被滥用，商标权人维权成本高，新《商标法》引入了惩罚性赔偿制度，这是我国知识产权领域第一次实施惩罚性赔偿制度。新《商标法》自2014年5月1日施行至今已有一年多，本文从我国商标侵权司法实践出发，对商标侵权案件进行统计分析，联系传统侵权损害赔偿理论研究和国际条约，探析惩罚性赔偿制度在理论和实践中存在的问题，提出完善建议。

一、惩罚性赔偿制度概述

（一）惩罚性赔偿制度的定义

惩罚性赔偿制度源于英美法系，标志性判例是1763年英国法官Lord Camden对Huckle V. Money案的判决，以及1784年美国Genay V. Norris案判决。这两个案件中，法官判决被告承担惩罚性赔偿责任。①转引自曹新明：《知识产权侵权惩罚性赔偿责任探析——兼论我国知识产权领域三部法律的修订》，载《知识产权》2013年第4期，第4页。《布莱克法律辞典》对惩罚性赔偿的定义是：当被告自身的行为具有肆意性、恶意性或者是欺骗性的行为时，会由法院对多于实际损失的赔偿金做出判决，希望对不法行为者进行经济惩罚，或者是对他人起到警示作用，最终目的就是对存在的可谴责的不法行为的惩罚或阻遏。②曹立 营：《知识产权法引入惩罚性赔偿的研究》，载《华中师范大学学报（人文社会科学版）》2014年第2期，第43页。

（二）惩罚性赔偿制度在我国的适用情况

由于补偿性赔偿制度对侵权制裁力度不足，我国开始引入英美法系的惩罚性赔偿制度，且从《消费者权益保护法》逐步扩大至其他法律。《消费者权益保护法》第55条针对欺诈行为规定了原费用的三倍赔偿金额，体现了对消费者权益的扩张性保护，加大了欺诈侵权的惩罚力度，这也体现了法律对弱者保护的实质正义。《合同法》第113条第2款、《食品安全法》第96条第2款、《侵权责任法》第47条、《最高人民法院关于审理商品房买卖合同纠纷案件适用法律若干问题的解释》第8、9、14条等均规定了惩罚性赔偿制度。《商标法》随后也引入惩罚性赔偿制度，表明我国对商标侵权行为采取严厉打击的态度。

（三）《商标法》引入惩罚性赔偿制度的原因

《中国法院知识产权司法保护状况》（2009～2013年）显示，2008年至2013年，我国商标侵权案件数量逐年递增。知识产权侵权行为泛滥，挫伤了自然人、法人或者其他组织投资创新的积极性。①曹新明：《知识产权侵权惩罚性赔偿责任探析——兼论我国知识产权领域三部法律的修订》，载《知识产权》2013年第4期，第4页。补偿性赔偿对商标侵权人或潜在侵权人而言，警戒性是有限的，且不说侵权可能不被发现，即使被发现，侵权人付出的最大成本也只是填平被侵权人的损失。何况，审判中商标侵权案件不仅难以计算侵权人所获利润，连商标权人的损失也难以确定，最终还得适用法定赔偿，侵权成本很低。新《商标法》第63条引入惩罚性赔偿制度后，侵权人不仅要补偿被侵权人所受损失，在此基础上还要承担惩罚性赔偿责任，无疑增加了侵权成本。侵权人在商业活动中会慎重权衡侵权收益与成本，从而能够在源头杜绝商标侵权行为，这也是惩罚性赔偿制度威慑功能的一个体现。

二、新《商标法》施行后商标侵权损害赔偿案件分析

本文随机抽取了“中国裁判文书网”中适用新《商标法》第63条进行裁判的商标侵权案件：北京地区10件，上海地区8件，广州地区10件、深圳地区5件、杭州地区5件、合肥地区12件，共计50件。

（一）商标侵权案件赔偿率低

50个案件中，北京、上海、广州、深圳、杭州、合肥六地的判决赔偿率分别是29.50%、27.90%、28.64%、32.50%、16.15%、34.23%，六地平均赔偿率为28.15%。其中，合肥地区案件赔偿率为六地最高，主要与起诉的赔偿额较低有关。但即便如此，法院最终判决赔偿额也仅为商标权人起诉赔偿额的1/3左右，仍明显过低。新《商标法》施行之前，商标侵权案件平均赔偿率也在1/3左右，引入惩罚性赔偿制度并未增加赔偿率，连商标权人的基本诉求也未能满足，更勿论惩罚侵权人。（见下图）

50个商标侵权一审案件陪产率示意图

（二）商标侵权损失难以计算

在商标侵权诉讼案件中，商标权人主张损害赔偿，必须进行举证，否则诉讼请求难以得到法院支持。但在商标侵权诉讼或整个知识产权侵权诉讼中，侵权获利证据大多掌握在侵权人手中，且隐蔽性、易失性极强，商标权人获取这些证据并以此来证明侵权人获利多少相当困难。另外，商标侵权所造成的损失主要表现为间接损失，如商誉减损、市场期待占有份额降低等，难以量化。本文作为样本的50个案件中，49个案件被法院认为“侵权所获利润及因侵权所受损失难以确定”。

（三）判罚标准仍首选法定赔偿

法定赔偿是指法律预先规定一个赔偿数额（或一定幅度的金额或份数），在难以查明权利人的实际损害或者侵权人的侵权获益时，由法院根据侵权人的过错性质、侵权情节等因素，在法定的赔偿幅度内确定具体的赔偿数额。①戴建 志、陈旭著：《知识产权损害赔偿研究》，法律出版社1997年版，第92页。

本文抽取的50个案件中，除北京有1件采用商标许可使用费的倍数合理确定赔偿额外，其他案件均采用法定赔偿标准。虽然样本范围小，但北京、上海、广州、深圳、杭州和合肥六地作为我国知识产权案件的多发地带，已足以证明法定赔偿仍是首选赔偿标准。

三、新《商标法》惩罚性赔偿制度的理论缺陷

（一） 新《商标法》中惩罚性赔偿制度与私权保护模式相违背

1.新《商标法》中惩罚性赔偿未体现实质正义

《消费者权益保护法》、《食品安全法》引入惩罚性赔偿制度，体现出我国在实质不平等的双方之间，更倾向于保护弱者权益和维护社会稳定，这是对传统私权保护模式的突破。而《商标法》规范的基本为逐利的商事主体，他们之间不像消费者和经营者、生产者与消费者之间存在着绝对的实质意义上的非平等性。而且，现实中的侵权往往是为了搭便车，更多地表现为不知名企业侵害知名企业。可见，商标法引入惩罚性赔偿制度与其规范行为本身并不契合。

2.引入惩罚性赔偿制度存公法为私权牟利之嫌

商标权作为一项私权，其保护模式应该为传统私权的保护模式，即当其遭受侵害时应适用“填平”原则，补偿权利人所受损失即可。新《商标法》第63条第1款规定，对恶意侵犯商标专用权，情节严重的，可以按照侵权人所获利益、被侵权人所受损失、商标许可使用费合理倍数的一倍以上三倍以下确定赔偿数额。权利人的利益已经完全填补，法院再额外判赔有公权力为私权主体谋利之嫌。因此，商标权被侵害不具有社会性，仅是一般财产权遭受损失，不宜采取惩罚性赔偿制度。

（二）新《商标法》中引入惩罚性赔偿制度并非国际趋势

1.《TRIPS协定》中有关赔偿责任的规定

针对知识产权侵权损害赔偿，《TRIPS协议》第45条规定：“司法部门应有权责令侵权者向权利所有人支付适当的损害赔偿费，以便补偿由于侵害知识产权而给权力所有者造成的损害，其条件是侵权者知道或应该知道他从事了侵权活动；司法部门应有权责令侵权者向权利所有者支付费用，其中可以包括适当的律师费。在适当的情况下，即使侵权者不知道或者没有正当的理由应该知道他从事了侵权活动，缔约方也可以授权司法部门，责令返还其所得利润或/和支付预先确定的损害赔偿费。”上述第1款表明，《TRIPS协定》对知识产权侵权的损害赔偿，采用的是补偿性赔偿原则。而第2款也并未明确提及惩罚性赔偿制度，无论是“利润返还”还是“损害赔偿金的支付”都是对被侵权人利益的赔偿，只是从两个角度出发。而且，《TRIPS协定》第45条第2款中的授权采用的是“可以”，表示这需根据各成员国的实际情况进行规定，并非一种确定的“趋势”。

2.《反假冒贸易协议》中有关赔偿责任的规定

《反假冒贸易协议》第9条第1款规定：“……司法机关有权责令该侵权人向权利持有人给付足以补偿该权利持有人因知识产权侵权所承受损害的赔偿金……。”第2款规定：“……其司法机关有权责令侵权人向权利持有人赔付相当于侵权人因侵权行为所获得的利润……。”以上两款明显属“补偿性赔偿”条款。第3款规定：“……各缔约方也应当建立或维持一个包括以下一项或多项规定的制度：（a）事先确定的赔偿额；或（b）足以补偿权利持有人因侵权所受损害的赔偿金的推算方法；或（c）（至少就版权而言）附加赔偿。” 第3款往往会被用来作为包括商标权在内的知识产权国际保护模式前景的佐证。但本文认为，不能因此就认定其代表知识产权国际保护趋势就是“惩罚性赔偿”。国际协定之所以要规定“惩罚性赔偿”制度，最大原因在于，目前知识产权国际协定签订的推动者中英美法系国家占据多数，这些国家必然要在国际协定中体现自身需求。国际协定并未对“惩罚性赔偿”制度的适用采取强制性规定，而是要求各成员国根据自己的国情、发展需求予以适用。故此，本文认为“惩罚性赔偿”制度并非是知识产权国际保护的趋势。

（三）新《商标法》中惩罚性赔偿制度或有违利益平衡

1.惩罚性赔偿制度不符合利益平衡理论

在商标法中，商标权人的利益、消费者的利益和竞争厂商的利益相互之间存在互动关系。商标权人的利益与竞争厂商的利益是直接对立的——在相同或者类似的商品上，竞争者不得使用相同或者近似商标，以保障商标权人的利益，商标法必须在商标权人与竞争厂商之间进行利益权衡，以确保两者之间实现利益平衡。①冯晓 青：《商标法利益平衡原理研究》，载《长白学刊》2007年第5期，第62页。然而我国新《商标法》中惩罚性赔偿制度或有违这一平衡机制。我国新《商标法》对惩罚性赔偿规定的最高限额是“权利人因侵权所受损失”、“侵权人因侵权所获利润”和“商标许可使用费的合理倍数”的3倍，而没有具体数额的限制。这会导致在惩罚性赔偿基数较大（如1000万）时，侵权人承担过重的责任（最高可达3000万），而权利人却因此获益颇丰。

2.美国惩罚性赔偿制度的司法实践

美国许多州规定将全部或部分赔偿款交给政府。犹他州规定，惩罚性赔偿超过2万美元的，其中的50%归州政府财政部门。佛罗里达州规定，惩罚性赔偿的56%归原告，35%归州政府。佐治亚州规定，惩罚性赔偿的57%归州政府，其余给原告。也有许多州通过立法来限制惩罚性赔偿的具体上限。如亚拉巴马州规定，惩罚性赔偿金不得超过50万美元。堪萨斯州、密西西比州等则是基于被告的净资产而设置限制，为的是适当惩罚他而不是在经济上摧毁他。俄克拉荷马州还基于被告在实施行为时的主观意图来确定惩罚性赔偿金的限制，幅度从10万美元到50万美元不等。

四、新《商标法》惩罚性赔偿制度在实践中的难点

除理论缺陷外，惩罚性赔偿制度在商标侵权司法实践中也存有诸多现实缺陷。

（一）赔偿基数难确定，惩罚性赔偿或成形式

我国新《商标法》第63条第1款确定适用“惩罚性赔偿”的前提是，要求“侵权所获利润”和“因侵权所受损失”的数额确定，这恰恰是我国目前商标侵权案件中最难解决的问题。在中南财经政法大学知识产权研究中心收集到的1097件有效商标侵权案件中，采用“实际损失”、“违法所得”和“法定赔偿”三种计算标准的分别为15件、11件和1071件，各占1.37%、1%和97.63%。②张维 ：《仅两成著作权案一成商标案以实际损失判赔，知识产权侵权获赔额整体偏低》，载《法制日报》2010年第6版。可见，在主张赔偿时，大多数商标权人都是以其实际损失或侵权人违法所得为计算标准，但法院往往以证据不充分为由予以否定，最后均适用法定赔偿标准。本文抽取的50个商标侵权案件中，几乎所有法院在确定赔偿额时均会提及：“侵权所获利润及因侵权所受损失难以确定，本院将根据涉案商标的实际使用情况、侵权情节、主观过错程度等因素酌情确定经济损失的支持数额。”

上述数据表明，我国商标侵权案件中权利人维权成本高、得不偿失的根源是“法定赔偿”的滥用，而不是法律规则的缺失。新《商标法》在“法定赔偿”盛行的背景下引入惩罚性赔偿制度，面临司法实践无法落实的处境。法律的价值在于实施，一条所谓创新性规定在实践中面临被束之高阁的危险，难以发挥应有的功能。

（二）惩罚性赔偿的主观构成要件尚不明确

新《商标法》63条第1款规定：“……对恶意侵犯商标专用权，情节严重的，可以在按照上述方法确定数额的一倍以上三倍以下确定赔偿数额。……”可见，商标法中惩罚性赔偿适用的前提条件是“恶意”和“情节严重”。但商标法对于何为“恶意”和“情节严重”并未明确说明。“恶意”是否只表现为民法上的“故意”，是否也包括“重大过失”？“情节严重”表现为侵权次数多，抑或是数额大？都给司法实践中适用惩罚性赔偿造成了困扰。

（三）惩罚性赔偿与行政、刑事手段分工不明确

惩罚性赔偿制度属于一种特殊的民事救济制度，它虽然主要置身于民事责任和民事诉讼程序中，但与行政责任、刑事责任一样具有惩罚功能。这会导致惩罚性赔偿与行政罚款、刑事罚金在某些情况下相冲突。①和育 东、石红艳、林声烨：《知识产权侵权引入惩罚性赔偿之辩》，载《知识产权》2013年第3期，第58页。例如，一名侵权人生产销售侵犯他人商标权的伪劣产品，那么他在民事上可能要承担赔偿责任，在行政上受到工商局罚款，还可能会因触犯刑法而要缴纳罚金。在补偿性赔偿制度下，民事责任与行政、刑事责任不相冲突，因为民事责任仅在于填补被侵权人的损失，刑事和行政责任的目的在于惩罚和遏制侵权行为，维护公共利益。但如果侵权人在民事责任中承担惩罚性赔偿责任，再要其承担罚金或者罚款，则可能出现重复惩罚、过度惩罚的情况。

五、新《商标法》惩罚性赔偿制度在实践中的完善建议

（一）法定赔偿应纳入惩罚性赔偿基数

本文认为，惩罚性赔偿的基数除“侵权所获利润”、“因侵权所受损失”和“商标许可使用费的倍数”之外，应该也将法定赔偿纳入赔偿基数。既然商标法引入惩罚性赔偿制度的目的在于惩罚和威慑侵权人，而我国又是法定赔偿广泛适用，如果不将法定赔偿纳入惩罚性赔偿基数，惩罚性赔偿条款则形同虚设，难以发挥惩罚和威慑功能。尽管法定赔偿额在确定过程中对侵权人的侵权情节、主观过错程度等因素有所考虑，但其终极目的仍在于填补受害人的损失，而非为了惩罚或威慑侵权人。

（二）明确“恶意”和“情节严重”的内涵

为查明新《商标法》中“恶意”与民法中“故意”的含义区别，笔者查阅了其汉语语义。“恶意”即指：不良的居心；坏的用意。②词语 语义来源于http://baike.baidu.com/subview/485926/6178641.htm#viewPageContent.“故意”则是指：存心；有意识地。明知不应或不必这样做而这样做。③词语 语义来源于http://baike.baidu.com/subview/521059/8049919.htm#viewPageContent.从其词语语义中，我们能够直接得出“恶意”是比“故意”程度更深的侵权主观意图。但本文认为，根据最高人民法院2001年发布的《关于审理涉及计算机网络域名民事纠纷案件适用法律若干问题的解释》和2001年修改后的《商标法》，此处“恶意”与“故意”同义，但不包括民法中“重大过失”。

《商标法》中惩罚性赔偿的功能在于惩罚与威慑，偏向公法的功能，因此，本文认为，《商标法》中“情节严重”可以参考《刑法》关于“情节严重”的相关规定，比如，侵权人恶意侵犯商标专用权造成消费者利益等公共利益受损、多次侵犯商标专用权或者侵权数额较大等，均属于《商标法》意义上的“情节严重”。但是，在民事判决中，以侵权数额作为“情节严重”与否的判定标准时，应低于商标侵权导致刑事责任的起算点。

（三）明确惩罚性赔偿与行政罚款、刑事罚金的关系

关于惩罚性赔偿与行政罚款之间的关系，其可以适用最高人民法院发布的《关于审理商标民事纠纷案件适用法律若干问题的解释》第21条第2款规定，也就是说，惩罚性赔偿责任与行政责任不可并处。如果同一不法行为已经受到行政处罚，则不必再承担惩罚性赔偿责任；如果先在民事上承担了惩罚性赔偿责任，那么行政机关不能再对侵权人课以行政罚款。

关于惩罚性赔偿与刑事罚金的关系。首先，相比于刑事责任，惩罚性赔偿更符合受害人利益。在民事诉讼中，受害人必然期待赔偿金越高越好，而刑事责任不仅不能从根本上弥补受害人的经济损失，反而可能导致其损失难以弥补。其次，引入惩罚性赔偿制度符合刑法的谦抑性原则，惩罚性赔偿可以以最小的成本实现最大的社会效果。第三，民事程序制度成本远远低于刑事程序，惩罚性赔偿不仅可以更快地恢复受害人的损失，还能减少其诉累。因此，本文认为，惩罚性赔偿可以在一定程度上替代刑事责任，如承担惩罚性赔偿后，可以根据犯罪情节衡量是否还需追究刑事责任，但承担刑事责任后则必然排斥惩罚性赔偿的适用。

In respond to the phenomenon of unreasonable high costs trademark owners pay while executing their legal rights， the new trademark law has introduced a punitive compensation system. It is regarded by most scholars as an effective way to crack down on trademark infringement， which deters and punishes the infringer， curbs the trademark infringement， and effectively protects trademark holders. Based on the status quo of trademark protection in China， I studied related contents of punitive damages system in trademark law from multiple perspectives， analyzed the defects of the system in the new trademark law， and put forward the corresponding perfection measures.

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侯凤坤，对外经济贸易大学法学院博士研究生