从“仓库烧了”的作格化看题元角色与论元选择的动态性

○徐瑞雪

从“仓库烧了”的作格化看题元角色与论元选择的动态性

○徐瑞雪

文章以Dowty的题元原型理论为框架，以“他一把火烧了仓库”“他烧了仓库”“火烧了仓库”“仓库烧了”为分析对象，尝试揭示题元角色连续统内部、题元角色与句法论元之间映射的动态性。

题元角色 论元选择 谓项 动态变化

一、引言

汉语句子中经常会出现语义结构与语法结构的复杂映射关系，比如以下一组句子：

（1）他一把火烧了仓库。

（2）他烧了仓库。

（3）火烧了仓库。

（4）仓库烧了。

本文尝试以上述句组为对象，从题元、论元和谓项的互动角度入手，考察题元隐显、论元选择和谓项含义变化的关联规律。

二、关于题元和论元

（一）题元角色

题元角色的概念最初由Gruber，Jackendoff，Fillmore和Chomsky等人提出并发扬光大。Gruber首先提出了题元关系，Fillmore格语法中的“深层格”就是指题元角色，Jackendoff进一步研究了题元层级，Chomsky将题元关系引入了生成语法来揭示语义与句法结构的关系。通常来说，题元角色表达谓项（predicate）的语义内容所关涉的主体（Agent），客体（Theme），目标（Goal），来源（Source），工具（Instrument），场所（Location）等内容。以上学者对题元角色的研究有共同的缺陷：题元角色的数量和命名难以确定；题元角色鉴别角度不统一；题元角色之间界线模糊。针对前人研究的不足，Dowty（1991）认为题元角色并不是界线清晰的，而是边界模糊的丛集概念，从而提出了“题元原型角色”概念，将众多的题元角色二元切分为原型施事（Agent Proto-role）和原型受事（Patient Proto-role），它们分别由若干特征组成。

1.原型施事的特征

①在事件或状态中有自主性（volitional involvement in the event or state）

②能够感知或者觉察（sentence（and/or perception））

③致使一个事件或者导致另一个参与者发生变化（causing an event or change of state in another participant）

④相对另一个参与者发生位移（movement relative to the position of another participant）

⑤独立于动词所指的事件（exsiting independently of the event named by the verb）

2.原型受事的特征

①经受状态的变化（undergoes change of state）

②渐变的客体（incremental theme）

③受另一个事件参与者的影响（causally affected by another participant）

④相对于另一个参与者位置固定（stationaryrelative to movement of another participant）

⑤不独立于事件（does not exsit independently of the event，or not at all）

根据以上标准，一个题元施事或题元受事必定包含其中的一个或几个特征。原型施事和原型受事就是整个题元系统的两极，随着蕴含的特征的增减和变化，形成一个非离散的题元连续统。

（二）论元及论元选择

论元是带有题元角色的名词性成分，具有句法属性。研究个体题元的学者按照题元的显著度建立了题元层级，实现题元角色向句法论元的映射。在题元原型角色特征的基础上，Dowty提出了论元选择的原则：对于含有主语、宾语的谓项来说，拥有最大数目的原型施事特征的论元将被词汇化（lexicalized）为主语，拥有最大数目的原型受事特征的论元将被词汇化为直接宾语。Dowty还附加了两个推论（corollary）：①如果两个论元所含的施事特征或受事特征大致相等，其中一个或者两个都可以作主语或宾语；②如果某个谓项涉及三个论元，其中含受事特征较多的作直接宾语，含受事特征较少的作间接宾语。若数目大致相等，那么二者均可作直接宾语或间接宾语。

三、对“他”“火”“仓库”的题元角色分析

现将原型施事的五个特征简化为：[自主]、[感知]、[致使]、[移动]、[独立]；将原型受事的五个特称简化为：[变化]、[渐变]、[受影响]、[静止]、[不独立]。

在例（1）中，“他”作为题元角色，在“烧”的事件中拥有自主能力，对外界有感知觉察能力。“他”点“火”致使“仓库”被烧，在事件中，“他”作为有灵者发生了位移，并且无论“烧”这个事件存在与否，“他”都独立存在；“火”的存在使得“仓库”被烧，“火”的燃烧呈现动态变化；“仓库”因为被“他”放“火”所以自身发生了状态的改变，并且这种变化是逐渐且有终的，“仓库”相对于“他”和“火”在物理上呈现静止状态。

例（2）相较于例（1）句，隐去了题元角色“火”，但句子仍然成立，因为即使没有“火”，“他”与“仓库”通过谓项“烧”仍能构成一组题元关系，即“他”通过“烧”致使“仓库”受到影响，发生状态的改变。

例（3）相较于例（1），隐去了题元角色“他”，句子也成立，原因在于“火”与“仓库”通过谓项“烧”仍可以构成一组题元关系，“火”的存在使得“仓库”受到影响，发生状态的变化。

例（1）、（2）、（3）的题元角色情况如下所示：

表1：

可以看出，题元角色“他”包含了原型施事的所有5个特征，“火”包含了原型施事的3个特征，“仓库”包含了原型受事的4个特征。根据Dowty的论元选择规则，将题元角色“他”“火”“仓库”一一映射到句法结构中分别成为主语和宾语，呈现为例（2）和例（3）。而题元映射论元规定，动词的每一个论元只能被指派一个题元角色，所以例（1）中“他”和“火”只能有一个充当主语，因“他”所包含的原型施事特征数目多于“火”所包含的特征数，“他”充当主语，“火”与“一把”构成数量短语，在句法结构中充当状语。

例（4）与例（1）、（2）、（3）相比，只有一个题元角色“仓库”，如果有着前三句做前提，那么“仓库”理所应当地具备原型受事的特征，应当在句法结构中充当宾语，这又与事实情况相冲突，因为从形式主义角度分析，例（4）中的“仓库”充当主语。有研究将这种现象称作受事主语，即认为“仓库”这一类前置的主语具备受事特性。但是单独考察例（4），因为只有“仓库”一个题元角色，并没有“他”或者“火”形成对比，“仓库”的受事特性相比前三句有很大的减弱，相应的，“烧”谓项的性质也发生了改变。De Swar（1999）把一个词汇所描述的事项（eventuality）分为三类，即状态（STATE）、过程（PROCESS）、事件（EVENT）。

例（1）、（2）、（3）均描述了火烧仓库的事件（EVENT），此时的谓项“烧”为及物动词，以“烧”为核心，“他”/“火”和“仓库”形成了彼此依存的施受题元关系。例（4）只有一个题元角色“仓库”和谓项“烧”，描述的是仓库遭受到火烧的状态（STATE），“烧”成为了不及物动词。“烧”在及物与不及物之间的转换叫作“作格化”（ergativization）。

例（4）不是凭空产生的，是由例（1）、（2）、（3）逐渐过渡而来的。刚开始出现“他”/“火”施事的隐藏，“仓库”仍然保持着受事的特性。但随着施事的长久消失，受事由于失去了施事施加的影响，受事特性逐步减弱；相应的，“烧”由于动作施事者的缺失，对动作接受者的影响也降低，逐步由及物转化为不及物，动作性减弱，状态性增强。最后，由于原本的受事宾语受事特性逐步减弱，受事宾语前置代替了施事主语，占据了主语的论元位置。

四、结语

通过上面的一组句子，可以明显看出，题元角色与句法论元的映射是动态的，一组题元关系内部的题元角色之间也是互动的，施事题元的缺失往往会造成施事题元的施事特性减弱，从而改变原本的论元映射格局，并进一步影响谓项的语法性质和语义内涵。而这种现象也证明了Dowty题元原型理论不同于传统题元学说的解释力，题元角色是非离散的，所有的题元角色都融合在以原型施事和原型受事为两极的题元连续统中，具有很大的流动性与互相影响力。

[1]David Dowty.Thematic Proto-roles and Argument Selection[J].Language，1991，（3）：547-619.

[2]De Swart.Aspect Shift and Coercion[J].Natural Language & Linguistic Theory，1998，（2）：347-385.

（徐瑞雪 上海外国语大学国际文化交流学院 200083）