浅议在科研单位内控管理中引入PDCA管理模式

董宇华

摘 要：文章采取规范研究视角，对在科研单位内控管理中引入PDCA管理模式必要性及具体措施进行了分析论证，旨在构筑适宜科研单位发展的规范化、动态化内控管理体系。

关键词：科研单位 内控管理 PDCA管理模式

中图分类号：F204

文献标识码：A

文章编号：1004-4914（2015）11-065-01

科研单位内控管理水平不仅关系到科研的效率和成效，也关系到国家创新驱动发展战略及科教兴国战略等国家战略有效实施，是科研单位管理核心内容。本文采取规范研究视角，对在科研单位内控管理中引入PDCA管理模式必要性及具体措施进行了分析论证，旨在构筑适宜科研单位发展的规范化、动态化内控管理体系。

一、引入必要性分析

PDCA（计划、执行、检查、处理）管理模式是通过制定计划、组织实施、检查结果和问题处理的闭环管理模式。该管理模式目前被广泛使用，如日本政府在研究开发体系的效率、效果的评价中，采用PDCA管理模式，将本阶段评价结果应用于下一阶段的政策制定。

我国科研管理体制行政化特点明显，科研单位的科研项目、科研经费等管理不规范问题时有发生，尤其是在科研单位内控管理中，对效率及效果的评价不严格、不规范，缺乏有效的绩效评价及管理体系，对科研成果的最终实现的效果疏于有效评价及监督，造成为科研而科研，甚至有的是为套取科研经费而科研，这些问题的解决首要的是制定科学的、符合客观实际的行之有效的制度体系，尤其是科研单位的内控管理体系。PDCA管理模式，以效率和效果为中心，实现了从计划到结果实效的闭环动态管理，以强化最终的客观绩效为最终评价结果，能够很好地解决科研单位内控管理中的现实问题，是提升科研单位内控管理有效的制度安排，具体体现在：

一是有利于构筑管理制度体系。PDCA管理模式包括制定计划、组织执行、检查结果、问题处理四个环节，应用在科研单位内控管理，将科研单位的各项管理制度按照科研项目的工作流程贯穿起来，有利于构建系统化、规范化的科研单位的内控管理的制度体系，实现科研项目的计划、执行、检查及处理的全方位的管理体系。

二是有利于实施动态管理模式。PDCA管理模式应用在科研单位的内控管理，可以在不同层面实现计划、执行、检查、处理的PDCA管理闭环，例如在科研单位的整体层面、在科研单位的一个研究所层面，在具体一个科研项目层面，或者在一个大型科研项目的一个环节、一个阶段都可以实施PDCA管理，实现科研单位内控的动态化管理及循环管理。

三是有利于强化科研绩效管理。PDCA管理模式的核心思想注重发现问题、解决问题，注重对效率及效果的客观及时评价，并及时将评价结果应用在政策制定等管理的重要方面。在科研单位内控管理中引入PDCA管理模式，有利于对科研的效率及效果，尤其是对取得科研成果的实效进行追踪评价，有效地完善了科研单位绩效内控管理制度体系，促进科研绩效提升。

二、引入实施操作建议

针对我国科研单位内控管理实际，以及各国将PDCA管理模式引入到科研管理的经验，在我国科研单位引入PDCA管理模式在实施操作中建议如下：

一是用PDCA理念及思想改善科研单位内控管理的制度及流程。用PDCA管理模式对现有内控管理制度、流程、绩效评价的管理要素、管理内容进行评估分析及检查，提出完善修改的具体方案措施。依靠PDCA管理模式的思想及理念，对科研单位整体的内控管理制度流程进行重新评估及设计，构筑适宜我国科研单位内控管理的制度及流程体系，让PDCA管理思想渗透到内控管理的各个流程及各个环节。

二是在科研单位不同层面构筑PDCA内控管理体系。不仅在我国科研单位内控管理的薄弱环节，而要在科研单位内控管理的不同层面实施PDCA管理，形成动态化、管理闭环的内控管理。在科研项目的具体目标设定、中长期目标设定，引入PDCA管理模式。从科研成果角度引入PDCA管理模式：主要内容在科研项目开始前进行事前评价，主要内容是对研究目标及其采取的方法措施进行评价;结果评价主要内容是对研究成果进行全面评价;追踪评价主要是研究成果取得的主要实效评价。从研究实施角度的PDCA管理：各项工作的程序化，总项目、子项目等目标及流程的设定，以及相互关系的明确，以及对这些的相应评价。

本文论述了在科研单位内控管理中，尝试引入PDCA管理模式，不仅有利于提高科研单位的内控管理水平，更有助于科研效率及效果的提升。同时，我国科研单位引入PDCA管理模式，将会有助于科教兴国战略的有效实施。

（作者单位：中国石油集团钻井工程技术研究院 北京 102206）（责编：贾伟）