中医药产业知识产权评价指标体系的构建

罗爱静　罗京亚

摘要：为使我国中医药产业知识产权综合评价工作更加科学合理，推动中医药产业知识产权保护进程，在对国内外有关知识产权评价和中医药产业评价文献进行调研的基础上，本文从知识产权数量、知识产权质量、知识产权开发、知识产权实施和知识产权管理5个方面构建了中医药产业知识产权评价指标体系，并对各个指标进行详细阐述。

关键词：中医药产业；知识产权；评价指标体系

中图分类号：R2-05 文献标识码：A 文章编号：1005-5304（2015）06-0015-03

随着中国加入世界贸易组织，以及现代科学技术不断发展进步，中医药现代化、产业化和国际化发展趋势越来越明显。在此形势下，中医药产业知识产权得到政府部门的高度重视，中医药产业知识产权保护体系基本形成，但还存在一些问题，需进一步完善。中医药产业知识产权评价指标体系的构建有利于加强中医药相关部门和行业对知识产权保护力度，加快中医药产业知识产权保护的进程，使中医药产业在21世纪经济全球一体化的国际背景下拥有足够的竞争优势和发展前景，促进中医药产业的进一步发展。

1 国内外相关研究现状

国外对知识产权评价的研究较早，主要集中在专利质量评价和知识产权保护评价等方面。如Schankerman[1]、Jaffe[2]等分别用专利维持率、专利引用来对专利质量进行评估，而Hirschey等[3]在前人研究成果基础上，提出了更为具体的专利质量指标，即当前影响因子、科学关联度和技术周期。Rapp等[4]对知识产权保护水平进行了量化分析，而Ginarte等[5]在其基础上对知识产权指标进行了详细划分。

近年来，国内已有部分学者对知识产权竞争力评价体系进行了深入研究。如黎氏[6]采用层次分析法原理，建立了企业知识产权竞争力综合评价的数学模型；于氏[7]建立了专利竞争力评价指标体系，对区域专利竞争力进行评价；雒氏等[8]在对知识产权竞争力组成要素进行分析基础上，建立了区域知识产权竞争力评价指标体系等。但迄今尚未见中医药产业的知识产权评价研究。

2 中医药知识产权

中医药是中国人民数千年来丰富实践经验的积累和集体智慧的结晶，不仅形成了独特完善的理论体系，而且拥有大量疗效卓著的方药、临床经验和治疗方法，是中华民族优秀传统文化的重要组成部分。中医药在现代社会具有巨大的经济开发价值和商业利益，但这种价值的实现必须依赖于将其产业化，而产业化的发展进程离不开知识产权保护。

按照现有知识产权法律制度，中医药知识产权是指一切与中医药行业有关的发明创造和智力劳动成果的财产权，包括中医知识和中药知识。对中药知识可通过专利、商标、著作权、商业秘密、行政保护等方式保护；而中医知识主要通过著作权（版权）、商业秘密等方式来保护。

3 中医药产业知识产权评价指标体系的建立

3.1 构建原则

3.1.1 科学性原则 评价指标体系要科学合理，要从中医药产业涉及到的知识产权多个方面系统全面地考虑各项指标，且各指标之间应有机联系，指标应能反映中医药产业的整体状况和水平。

3.1.2 代表性原则 评价指标既要全面又不能多余，筛选过程中应注意选择具有代表性、蕴含信息量大的指标，才能既简便又全面地反映中医药产业的现状和水平。

3.1.3 客观性原则 评价指标要客观公正，必须以实际统计数据为基础；同时要具有横向和纵向的可比性，不仅能在不同区域间进行比较而反映其差异，还能对同一区域不同时间的情况进行比较，以反映其发展趋势。

3.1.4 可行性原则 评价指标要与中医药产业的实际工作紧密结合，在评价过程中确实可行；同时要充分考虑指标在实际操作中的应用，即指标数据要易于采集和计算，做到标准化、规范化，使评价过程便于操作。

3.2 评价指标

中医药产业知识产权评价指标体系的构建要充分考虑知识产权在中医药产业中的实际应用。对中医药产业而言，知识产权主要包括专利权、商标权、著作权、商业秘密等。本文遵循评价指标体系的构建原则，在充分的文献调研和实际考察的基础上，从知识产权数量、知识产权质量、知识产权开发、知识产权实施和知识产权管理等方面构建了中医药产业知识产权评价指标体系。

3.2.1 数量指标 主要反映中医药产业知识产权的基本实力及企业和个人的知识产权意识。该指标选用知识产权中具有代表性的专利权、商标权、著作权来表征。包括：①专利申请量。以相同年为单位统计的专利申请数量。②专利申请增长率。专利申请量年增长百分比。③商标年注册量。以相同年为单位统计的商标注册数量。④著作发表数。以相同年为单位统计的发表的著作数量，包括图书、期刊和报纸等。

3.2.2 质量指标 主要反映中医药产业知识产权的创新程度，同样选用知识产权中具有代表性的专利权、商标权、著作权来表征。包括：①专利授权量。以相同年为单位统计的专利授权总量，专利的授权数量在较大程度上反映了中医药产业的科技实力。②专利授权率。以相同年为单位统计的专利授权量/专利申请量，反映申请专利的质量。③国际专利申请量。以相同年为单位统计的国际专利申请数量，国际专利申请能够促进中医药产业的国际化发展。④驰名商标数。以相同年为单位统计的驰名商标数量，驰名商标比一般商标市场价值高，用以反映商标质量。⑤版权登记数。以相同年为单位统计的版权登记数量，自愿登记的版权一般具有较高的经济价值，因此，用以反映著作权质量。

3.2.3 开发指标 主要反映中医药产业中知识产权的竞争潜力，通过“研究与开发”（R&D）的4个指标来表征：①科研人员总数。以相同年为单位统计的科研人员总数。②科研人员占从业人员比例。以相同年为单位统计的科研人员总数占从业人员总数的百分比。③R&D经费支出。以相同年为单位统计的R&D经费总额。④R&D经费占总支出比例。以相同年为单位统计的R&D经费总额占总支出的百分比。

3.2.4 实施指标 主要反映中医药产业中知识产权技术成果的转化、应用和推广程度，选用最具代表性的专利实施状况来表征。包括：①专利实施量。以相同年为单位统计的专利自实施、专利许可实施和专利转移的总数量。②专利实施率。以相同年为单位统计的专利实施量/专利授权量。

3.2.5 管理指标 主要从法律实行的角度反映中医药产业的知识产权保护现状，包括以下5个指标：①专利侵权案件数。以相同年为单位统计的专利侵权案件数量。②著作权侵权案件数。以相同年为单位统计的著作权侵权案件数量。③商标侵权案件数。以相同年为单位统计的商标侵权案件数量。④知识产权案件结案数。以相同年为单位统计的知识产权结案数。⑤知识产权案件结案率。以相同年为单位统计的知识产权结案数/知识产权案件总数。

4 小结

本文构建的中医药产业知识产权评价指标体系可为中医药产业知识产权评价提供参考。在此评价指标体系的基础上，可利用层次分析法给出指标权重，进而对不同地区或者同一地区不同时期的中医药产业知识产权发展状况进行定量分析。深入分析评价结果，可以揭示出不同地区知识产权发展现状的差异及其主要成因，以及某一地区知识产权发展趋势和知识产权管理等方面存在的问题，为相关的知识产权管理与政策制定和实施提供参考依据和建议。

参考文献：

[1] Schankerman M， Park A. Estimates of the value of patent rights in European countries during the post-1950 period [J]. Economic Journal，1986，96（384）：1025-1076.

[2] Jaffe AB， Henderson R. Universities as a source of commercial technology：A detailed analysis of university patenting，1965-1988[J]. Review of Economics and Statistics，1998，80（1）：119-127.

[3] Hirschey， Richardon VJ. Are scientific indicators of patent quality useful to investors？[J]. Journal of Empirical Finance， 2004，11（1）：91-107.

[4] Rapp Richard， Richard P Rozek. Benefits and costs of intellectual property protection in developing countries[J]. Journal of World Trade，1990，75（77）：75-102.

[5] Ginarte JC， Park WC. Determinants of patent rights：A cross- national study[J]. Research Policy，1997，26（3）：283-301.

[6] 黎薇.层次分析法在评价企业专利竞争力中的应用[J].科技进步与对策，2007，24（2）：103-106.

[7] 于丽艳.我国34省市专利竞争力评价研究[J].科学学与科学技术管理，2009，30（1）：26-31.

[8] 雒园园，田树军，于小丹.区域知识产权竞争力及评价指标体系研究[J].科技管理研究，2011，31（14）：68-71.

（收稿日期：2014-03-11；编辑：梅智胜）