关于劳动能力鉴定“问题件”的实践研究

孙丽萍（大连市人力资源和社会保障局劳动能力鉴定中心 大连 116000）

关于劳动能力鉴定“问题件”的实践研究

孙丽萍
（大连市人力资源和社会保障局劳动能力鉴定中心 大连 116000）

劳动能力鉴定工作是工伤保险的重要环节，运用现代管理理论和方法，对提高劳动能力鉴定的管理水平和提升劳动能力鉴定的质量是尤为重要的。在劳动能力鉴定中设定“问题件”管理方法，为实现劳动能力鉴定精细化管理开拓了视野，提供了借鉴。

劳动能力鉴定；管理

“问题件”一词常用于商业保险及邮政快递等服务行业，泛指在业务经办中受各种因素影响产生的非正常或不合格的业务件。如商业保险，针对投保人知情权进行电话回访建立的《电话回访问题件管理办法》；快递公司针对收件人客户未能及时、顺利签收的快件建立的《快递问题件处理办法》，均是对“问题件”的处理方案。劳动能力鉴定同样也存在着“问题件”，大连市劳动能力鉴定中心通过建立《劳动能力鉴定问题卷宗管理办法》并结合信息化管理手段，实现了对鉴定中各类问题件的精细化管控，初步建立了鉴定质量监控体系，有效提高了劳动能力鉴定结论质量。

1 劳动能力鉴定问题件的定义

劳动能力鉴定事务中，从收到鉴定申请到作出结论，存在三个关键要素：第一要素是申请人提供的有关资料和伤残职工的实际致残结局；第二要素是专家组提出的鉴定意见；第三要素是劳动能力鉴定委员会作出的鉴定结论。这三个要素按规定流程依次转化，首先是劳动能力鉴定专家运用医学专业知识和鉴定标准，将申请人提供的有关资料和被鉴定人实际致残结局转化为专家组意见；其次是劳动能力鉴定委员会依据专家组意见作出工伤职工劳动能力鉴定结论；再次是制作鉴定结论文书并送达申请鉴定的单位和个人；最终这三个关键要素及转化过程以书面形式体现在鉴定案卷中，形成了完整的鉴定档案。在实际工作中，三要素的质量及其转化过程并非都是一帆风顺、按部就班的，部门业务案件往往受各种主、客观因素影响，使其脱离了最基本的业务流程。我们把这些脱离基本业务流程、不符合业务规范或劳动能力鉴定标准的鉴定案卷统称为问题件。

2 劳动能力鉴定问题件的分类

2.1质疑问题件和事实问题件

问题件在提出后称为质疑问题件，按规定程序处理、核销后确认存在问题的称为事实问题卷宗。

2.2集体评审问题件和非集体评审问题件

凡对专家鉴定意见或鉴定结论提出质疑的问题件，需提交集体评审会议集体研究讨论，称为集体评审问题件；各部门提出的质疑问题件，问题轻微且不会改变已作出的专家鉴定意见或鉴定结论的，可由各部门按规定自行处理，称为非集体评审问题件。

2.3事实集体评审问题件及其分类

经集体评审评议更正专家鉴定意见的，称为事实集体评审问题件，按其问题产生原因分为三类：（1）标准类问题卷宗。伤残情况复杂，未在标准分级原则中明确列出；（2）专家组问题卷宗。专家组鉴定查体、适用标准、书写存在错误或不准确；（3）被鉴定人问题卷宗。被鉴定人提交资料不完整、鉴定不配合。

表 2013年1-12月问题卷宗统计（单位：份）

图 事实问卷卷宗科室分布

3 问题件管理的程序和内容

问题件管理是一种信息化管理手段，问题件提出后，在业务系统中形成问题记录，问题记录管理程序的基本流程为生成、发放、处理、核销、分类。

3.1问题件的生成

各职能部门在规定的程序中提出问题件并在业务系统中登记生成问题记录。

3.2问题件的发放、处理

问题件生成后按部门职责进行分工和处理，并遵循以下规定及原则：

3.2.1过程清晰、责任明确、符合逻辑、可追溯。各部门生成或接办的问题记录在处理过程中生成以下指标记录：①问题记录提出部门/提出人；②提出/处理/发放时间；③问题记录编号；④问题科别；⑤专家组信息；⑥问题描述/处理记录；⑦问题记录处理部门/处理人；⑧发放目的地；⑨耗时。

指标解释：“耗时”是指问题记录生成后未核销前，已消耗的自然日数量，在核销时进行锁定。

3.2.2部门间评议原则。集体评审问题件应进行部门间评议后，再提交集体评审会议评议。

3.2.3集体评审原则。各部门提出的问题卷宗，凡对专家鉴定意见或鉴定结论提出质疑的，需提交集体评审会议研究讨论。集体评审会议对质疑问题应充分研讨，明确提出集体评审处理意见，形成书面意见后由3名或5名集体评审专家签字或印章确认，集体评审会议研讨作出的鉴定结论为本级鉴定委员会作出的最终结论。集体评审处理意见经落实后，需及时向集体评审会议反馈处理结果。

3.3问题件的核销及分类统计

问题件提出后，其鉴定程序停止，进入规定的问题件处理程序，待问题记录核销后解除停止状态。

3.4预警功能

通过信息化系统建立预警功能，自问题记录生成之日起，对耗时超过20日、30日、40日未核销的问题记录分别以黄、红、橙颜色进行标注。保证按规定时限处理核销。

4 实践数据

根据2013年度问题件分析报告，全年问题发生率为2.91%，较2012年平均值3%小幅下降。

鉴定等级修改卷宗主要为以下六类问题：错误使用标准，研讨标准，晋级原则，不同专家对标准的理解把握，就高原则，阅片以及其他原因。问题卷宗产生的主要原因为不同专家对鉴定标准的理解和掌握程度不同以及对骨折内固定术后患者查看病志、影像资料时存在疏漏现象。

从不同科别问题件数量上看，骨科事实问题件最多，心血管科、内科、普外科、眼科其次，其余科别基数较小，因而对问题原因统计分析归类后，在制定预防纠正措施时，应向问题件总量较大的骨科侧重。

从问题发生率看。虽然骨科问题卷宗数量最多，但同骨科鉴定总量比，问题卷宗发生率较低。说明了鉴定部门通过对骨科常见问题进行总结归类，并在年初开展了6次有针对性的鉴定前培训，取得了显著成效。其次眼科问题卷宗共计21份，是问题卷宗发生率较高及问题件数量较多的科室。建议组织眼科专家培训，讲解眼科鉴定标准，统一鉴定标尺，提高眼科鉴定的准确率。

消化科、呼吸科、泌尿外科、职业病科虽然问题卷宗发生率较高，但是由于鉴定人数少，鉴定场次少，鉴定专家少，不具有代表性，较高的发生率并无实际意义。

通过问题件的管理可以有效地发现问题、及时解决问题，保障了鉴定质量准确性。同时对于常见问题的分析、积累，通过专家的研讨，提出了解决和预防同类问题的方案，提高了鉴定效率。

5 问题件管理的意义

问题件管理实质上是将业务问题分歧公开化，对鉴定全过程进行评价与调控，促使其达到最优化状态的组织、程序及方法。从管理学的角度讲，问题件的管理对鉴定工作可以起到多方面的积极作用。

首先，对鉴定工作的各个要素、各个环节和工作状态的信息获得及时反馈，使鉴定质量管理更加严密化，对工作质量进行判断，并实现质量问题及责任的可追溯性。

其次，通过规范劳动能力鉴定问题件的提出、发放处理、问题核销及分类工作，统计分析问题数据，研究制定预防措施，避免常见问题的反复发生，可以有效提升鉴定结论质量，促使鉴定工作进入持续完善的良性循环轨道，提升工作效率，提高鉴定结论质量。

最后，问题件的时效性直接影响到鉴定结论作出的时限，通过管理提高工作效率，减少问题件经办损耗时间，缩短劳动能力鉴定工作时限，是社会保险法规定的“劳动能力鉴定应当简捷、方便”便民服务法律精神的直接体现。

[1]刘翊. 浅谈劳动能力鉴定[J].商场现代化,2012(26)：167.

[2]史志澄.尘肺病的功能评定和劳动能力鉴定[J].中国工业医学杂志,2003(3)：190-191.

[3]安产仁,张晓明.现代管理理论与方法创新论坛[M].北京：中国经济出版社.

The Practice and Research on the Evaluation of Labor Capacity for the “Questionable Cases”

Sun Liping (Bureau of Human Resources and Social Security of Dalian, Dalian, 116000)

The evaluation of labor capacity is the key procedure in industrial injury insurance. The use of modern management theories and methods to improve the management level and quality in this evaluation is of great importance. Defi ning the management methods for “Questionable Cases” has contributed to broaden the vision and provide reference for the evaluation of labor capacity.

evaluation of labor capacity, management

F840.684 C913.7

A

1674-3830（2015）1-61-3

10.369/j.issn.1674-3830.2015.1.18

2014-12-26

孙丽萍，大连市人力资源和社会保障局劳动能力鉴定中心副主任，主要研究方向：劳动能力鉴定技术与管理。