高层管理者能力与科技型中小企业培训投入的关系研究——基于北京地区科技型中小企业的调研

● 李晨 时雨 陈雄鹰

高层管理者能力与科技型中小企业培训投入的关系研究——基于北京地区科技型中小企业的调研

● 李晨 时雨 陈雄鹰

内容摘要高层管理者的个人能力高低直接影响到企业各项决策的制定与执行。培训作为提高员工人力资本的重要手段，是企业提升竞争力的重要手段，也是高层管理者需要考虑的重要决策之一。那么，科技型中小企业高层管理者的能力会如何影响企业培训投入决策呢？本研究通过构建科技型中小企业的高层管理者的能力结构体系，在收集企业培训投入数据的基础上，运用探索性因子分析和相关分析法分析了高层管理者能力与科技型中小企业培训投入之间的关系。研究结果表明，科技型中小企业高层管理者的能力与培训投入之间具有明显的正向相关关系，其中，高层管理者的战略能力和创新能力对培训费用的投入有显著影响，组织能力和科研能力对人均培训时间有显著影响。有针对性地开发高层管理者的能力，对于提高管理者培训意识、加强企业员工培训力度和提高培训效率是非常有益的。

关 键 词科技型中小企业 培训投入 高层管理者能力

李晨，北京联合大学人力资源管理研究所，讲师，经济学硕士。电子邮箱：hgtlichen@buu.edu.cn。

时雨，北京联合大学人力资源管理研究所，讲师，心理学博士。

陈雄鹰，北京联合大学人力资源管理研究所，副教授，经济学博士。

本文受北京市教委面上项目“北京科技型中小企业人力资本投资风险预警研究”（SM201311417002）资助。

科技型中小企业作为从事高新技术产品研发、生产和服务的企业群体，是提高人力资本利用率的主要企业载体，也是未来经济健康持续增长的中坚力量。近年来国内外的研究都表明，企业在员工的知识技能培训上投资越多，企业绩效表现也就越突出，对于科技型企业则更是如此。加强科技型企业的员工培训是企业生存与可持续发展的源动力。因此，是否开展员工培训、如何开展员工培训、培训投入多少等就成为企业高层管理者需要考虑的重要决策问题。

已有研究发现，企业高层管理者的能力和企业绩效之间存在正相关关系，对于中型科技企业来说，人均培训费用对企业绩效具有显著正向影响，而不同规模的科技型企业人均培训时间对企业绩效均具有显著正向影响（陈雄鹰等，2015）；同时，科技型中小企业家（包括高层管理者）能力与企业绩效之间也具有明显的正向相关关系（陈雄鹰等，2014）。从中看出，培训投入和企业高层管理者的能力均对企业绩效有正向的影响。但企业高层管理者能力与企业培训投入决策之间是否有关系？是否存在高层管理者能力水平影响企业培训投入的数量，从而进一步影响企业绩效的问题？从文献搜索的结果上看，两者的相互关系研究很少被涉及。

本研究对北京市96 家中小型科技企业进行了培训投入的相关调查，并对企业的高层领导就企业培训投入问题进行了访谈。调查发现，那些员工培训做的较好、培训较为积极的企业，高层管理者的能力素质相应较高，企业绩效也普遍高一些，且在被调查的中型科技企业中，这一特点更为明显一些。从逻辑上看，高层管理者能力高低直接影响到培训决策的制定、实施和效果，并进一步影响到企业的绩效。那么，科技型中小企业高层管理者的能力会如何影响企业培训投入决策呢？从能力结构上看，高层管理者的哪些具体能力与企业的培训投入决策有关？目前尚无实证研究进行数据支持。为此，本文在构建科技型中小企业高层管理者能力模型的基础上，针对高层管理者能力与科技型中小企业培训投入之间的关系进行分析，揭示两者之间的内在联系，挖掘高层管理者各项能力中对企业培训投入有关键性影响的方面，希望在丰富培训的理论研究的同时，在实践上为促进企业的员工培训工作提供更多的依据与思路。

一、问卷设计与研究样本

（一）问卷设计

本研究的重点在与挖掘高层管理者的能力与人力资本投资中专用性的人力资本投资---培训投入(人均培训费用与人均培训时间)之间的关系，并据此提出改进建议。研究采用了问卷调查法获取所需的相关信息。在设计问卷题目时，在参考了国内外的最新研究的基础上，与部分被调查企业进行了充分沟通，对问卷的结构和内容作了拓展与调整。

研究使用的问卷由两部分构成。第一部分是对各企业的培训状况的调查，内容包括了基础信息，包括企业的基本信息，也包括了企业专有的人力资本投入——培训投入的情况，包括企业2014年的人均培训费用投入和人均培训时间等内容等。第二部分是对企业家能力的调查问卷。在处理科技型中小企业高层管理者能力评价量表方面，本文主要结合吴文华和汪华关于高科技企业家能力研究的成果，共31题，从组织能力、科研能力、机会能力、战略能力、创新能力、冒险能力、竞争能力和关系能力等八个方面构建了科技型中小企业高层管理者的能力评价指标体系；这部分采用Likert 5点量表测试方法作答，答案的否定程度排序为：①<②<③<④<⑤：其中“①”表示项目涉及现象“完全符合”，“⑤”表示该项目中的描述的现象“完全不符合”，由被调查者对每个问题进行①—⑤不同程度选择。

（二）研究样本

本次调研对象主要是北京地区科技型中小企业，调研过程采用问卷发放和实地访谈相结合的方式进行。调查问卷样本来自于北京市的96家中小（微）型企业，按所有制分类包括国有企业（7家），民营企业（77家），合资和外资企业（8家）和港澳台企业（5家），按企业的规模分为微型企业（14家），小型企业（44家），中型企业（38家）。按照行业分类包括软件和电子信息行业（33家）、环保行业（8家）、新材料生产行业（8家）、文化创意产业（20家）、生物医药行业（7家）、通讯设备制造业（7家）、金融服务行业（8家）、高端装备制造业（5家）。由此可见，本研究在样本的选取上有一定的代表性。调查问卷包括培训投入的基本信息和针对高层管理者能力相关内容。

二、研究方法与实证结果

（一）研究方法

在本研究中，笔者利用SPSS21.0统计软件对问卷的结果进行了统计分析。在分析高层管理者的能力结构时采用了因子分析的方法；在分析人均培训费用与人均培训时间与高层管理者能力的关系时采用了相关分析方法。

（二）实证分析结果

1.科技型中小企业高层管理者能力分析

利用SPSS21.0对96份科技型中小企业高层管理者能力调研数据进行探索性因子分析发现：KMO值为0.745，Bartlett 球形度检验统计值为0.000，小于0.001，达到非常显著的水平，适合进行因子分析。根据专家意见，如果某个指标在两个主因子上的相关系数超过0.5，或在每个主因子上的相关系数都低于0.4，则删除该指标，根据这个原则，本文共删除了8个评价指标。然后，根据特征值大于1的原则重新选择因子的个数，运用斜交旋转的方式提取了7个有效因子（见表1），它们共同解释了总变异量的67.39％。

其中，第一个因子主要是从高层管理者如何配置企业内部的资源、将内部资源进行最大化的合理应用，并根据战略目标协调经营任务等方面进行评估，可以命名为“组织协调能力”。第二个因子主要是从评估高层管理者的商业敏感性，发现、评价和利用商业机会为组织创造价值的等方面进行评估，可以命名为“机会把控能力”。 第三个因子主要是从分析所在行业的发展方向，以全局性的思维模式制定企业的发展战略等方面进行评估，可以命名为“战略思维能力”。 第四个因子主要是从高层管理者自身是否是技术专家，是否具备足够的技术能力带领企业进行技术研发等方面进行评估，可以命名为“专业研究能力”。 第五个因子主要是从高层管理者是否能主动学习新理念、新方法，积极应对环境变化等方面进行评估，可以命名为“创新应变能力”。第六个因子主要是从高层管理者自身的成就动机驱动，压力管理等方面进行评估，可以命名为“成就驱动能力”。第七个因子主要是评估高层管理者如何与其他利益相关者建立和维持关系，为企业创造良好的发展环境等方面进行评估，可以命名为“关系建立能力”。

表1　科技型中小企业高层管理者能力因子分析矩阵

2. 高层管理者能力与企业人力资本投入的关系分析

本文在对科技型中小企业高层管理者能力进行探索性因子分析后，共产生了七个新的因子（组织协调能力、机会把控能力、战略决策能力、专业研究能力、创新应变能力、成就驱动能力、关系建立能力），根据各组因子方差贡献率加权相加可以计算出一个新的变量——科技型企业家能力综合得分；同时本项目采用了2014年的培训投入数据，包括人均培训费用和人均培训时间。用Spearman对高层管理者的能力综合得分与培训投入数据（人均培训时间和人均培训费用）进行了相关分析，获得表1的数据结果。研究数据表明，高层管理者的能力与2014年的人均培训费用的相关系数为0.319，在0.01水平上显著相关，高层管理者的能力与2014年人均培训时间的相关系数为0.402，在0.01水平上显著相关。由此可获得，科技型中小企业家的综合能力越强，越倾向于增加所在企业的培训投入，包括人均培训费用和人均培训时间。

进一步分析高层管理者的七个新的因子（组织协调能力、机会把控能力、战略决策能力、专业研究能力、创新应变能力、成就驱动能力、关系建立能力）与人均培训费用和人均培训时间的关系，利用SPSS21.0得出科技型中小企业高层管理者能力与培训投入（人均培训费用和人均培训时间）的相关矩阵，见表3。

从计算结果可以看出，科技型中小企业高层管理者的战略决策能力与人均培训费用的相关系数为0.291，在 0.05水平上显著相关，创新应变能力与人均培训费用的相关系数为0.260，在0.05 水平上显著相关，由此可见高层管理者如果将管理重点放在企业外部，他们对商业机会越敏感，越倾向于通过创新来应对市场的变化，在企业的培训决策中就越倾向于通过增加培训费用的投入来提升公司员工对市场和环境变化的适应力。

表2　人均培训时间、人均培训费用与高层管理者能力间的Pearson相关系数

表3　高层管理者各项能力水平与人均培训费用、人均培训时间的

同时从表3的数据可以发现，科技型中小企业高层管理的组织协调能力与人均培训时间的相关系数为0.351，在0.01 水平上显著相关，专业研发能力与人均培训时间的相关系数为0.363，在0.01 水平上显著相关，由此可见高层管理者自身的专业能力越强，对组织内部的资源把控和配置的能力越强，越倾向于增加员工的人均培训时间来提升员工的能力，由此可推测，由于高层管理者本身的技术水平比较高，对企业的内部管理能力比较强，他们可能倾向于采用培训成本相对低的内部培训作为企业的主要的培训方式。

三、结论和建议

第一、在过往的研究中，往往更关注培训管理的过程、影响培训效果的因素，以及培训与工作绩效的相互关系，对做出培训决策的关键角色——企业的高层领导本身的研究比较少，从本研究的结果可见，高层管理者的能力强弱直接影响到对公司培训投入的多少，这个结果为培训管理的研究提供了一个新的视角——从决策源头对培训进行研究。

第二、研究发现，科技型中小企业高层管理者的战略决策能力和创新应变能力均与人均培训费用显著相关，组织协调能力与专业研发能力均与人均培训时间显著相关。由此可见，擅长应对外部变化，将经营重点投向长期战略的高层管理者，更愿意把直接增加培训费用作为人力资本投入的主要模式，可能更倾向高端、外部的培训资源。而专业背景出身，在企业内部管理和控制方面较为出色的高层管理者更愿意增加实际的培训时间，可能倾向于利用内部资源提升员工能力。外部培训和内部培训各有利弊，外部培训可能更符合市场需要，有更多新理念，但成本过高，和企业的实际情况也不一定相符，内部培训成本较低，针对性强，但也可能在与市场的发展方面不一致，创新方面也可能有所不足。所以我们应当针对企业的实际情况，对不同能力倾向的高层管理者做出的培训决策进行修正，提高企业培训决策的实效性。

总之，以上两个结论为政府对科技型中小企业的总体规划，管理和支持提供了政策参考，也为高层管理者自身能力建设提供了参考方案。对于政府相关部门而言，它们无论是对科技型中小企业的政策扶持、税收减免，还是人才引进，均会付出大量成本，若科技型中小企业都能根据自己的实际需要积极开展企业内知识性员工的培训投资，则可以大大降低政府在引进人才方面的支出。本研究的结论支持高层管理者能力水平是影响培训投入的重要因素，各级政府及相关部门可以通过建立高层管理者的能力信息库，对科技型企业的高层管理者这个群体进行评估和管理，对高层管理者的能力变化进行跟踪，并结合企业绩效状况，企业创新发展情况，予以针对性的建议和反馈。本研究发现战略决策和创新应变能力高的管理者更趋向于增加培训费用的投入，而组织协调和专业研发能力高的管理者更趋向开展内部培训。依据高层管理者能力信息库，可针对不同能力水平的企业管理者分别进行针对性的分类管理，对高层管理者群体能力在评估并进行分类培训的指导与建议，对于提高企业高层管理者的能力素质，促使其做出合理的培训投资决策具有积极地推进作用。

对于科技型中小企业而言，根据本研究成果可以建立企业高层领导者的能力评价体系，一方面可以为评估企业高层管理者能力及建设提供依据，另一方面有针对性地开展高层管理者的能力培训项目，尤其是对于急需加强员工培训投资的企业，应该注重对高层管理战略决策能力、组织协调能力和专业研发能力，使得高层管理者能够切实认识到培训投资的重要性，还可以制定更合理的培训投资计划，在培训投资数量有限的情况下，切实提高培训的质量。

从高层管理者个人角度，可以通过高层管理者能力信息库的信息了解自己的能力状况在科技型管理团队中的位置，发现自己的能力差距，对自己进行针对性的能力提升。在难以提升的能力因素上，可以通过借助团队搭配和外部咨询的方式，更好地为其所在企业提供培训决策。

本研究样本主要以北京地区部分科技型中小企业为调研对象，一定程度上体现了科技型中小企业家能力与培训投入的关系，但研究调研区域、样本数量和研究角度的有限性使得研究结论的推广与适用受到一定的限制。日后，扩大调研区域、调研行业及调研对象，使得研究结论更具有普遍适用性是本研究的努力方向。

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■责编/王震 E-mail: hrdwangz@126.com Tel:010-88383907

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The Top Executives’ Ability of the Technology SME and the Enterprises’ Training Investment——Based on the Research of High Tech SME at Beijing Area

Li Chen, Shi Yu and Chen Xiongying
(Human Resource Management Research Institute，Beijing Union University)

Abstract:The top executives are the decision makers of their company and it is obvious that their decisions have greater effect on technology SME. However, there are no supportive dates to prove how the essential factors of the top executives’ability will influence their company’s training investment. Based on the data of the technology enterprises ‘ training spending and the structure system of the top executives’ ability, the research tries to find the relation between the top executives’ability of the technology SME, using Exploratory Factor Analysis and the related analysis approaches to analyze. The research result suggests that there is clear direct proportion between the executives’ ability of the technology SME and the enterprises’ training investment. In particular, the strategy ability and the creativity of the executives dramatically affect how much the enterprises’ training spending will be while organizational capacity and the ability to do scientific research directly decide the average training time each employee will be offered. As for technology SME, the most effective way to promote the enterprises’ competitive power is to enlarge the training investment on employees. Therefore, if the executives’ ability is improved on purpose, they will make more decisions on increasing the training investment, which will help the enterprises promote their core competence constantly.

Key Words:Tech SME; Training Investment; The Top Executives’ Ability