医学研究生学术道德规范体系的构建与实践

陈怡婷 胡伟力 陈地龙 侯延斌

加强研究生学术道德建设，构建并完善研究生学术道德规范体系对切实提高研究生培养质量具有重大而深远的影响[1]。 因服务对象的特殊性，医学研究生的学术道德教育不仅关系其培养质量，更是塑造其职业道德和社会责任的重要抓手。 因此，构建并实施医学研究生学术道德规范体系具有重要意义。

一、我国研究生学术道德行为概况

研究生作为一个国家科研队伍中的重要群体，其学术道德问题得到社会的广泛关注[2]。 当前，我国研究生学术道德行为主要存在如下问题：①学术道德规范意识淡薄。 笔者于2013 年6 月对某市17 所研究生培养单位进行了研究生学术道德相关调查，结果显示：对学术道德规范相关知识非常了解的研究生很少，其中博士生仅占27.02%，硕士生仅占10.48%。 ②研究生获取学术道德规范知识的途径有限。学校开展研究生学术道德规范教育的力度不够，形式单一。 ③研究生学术不端现象较为严峻。 近年来，研究生论文剽窃、抄袭、伪造或篡改实验数据、一稿多投、请人代写论文等学术不端行为层出不穷。医学研究生在面临上述普遍问题的同时，还存在人文教育缺失、医学伦理意识淡化、医德医风有待提高等特殊问题。

研究生的学风和学术道德规范不仅是一个简单的学术问题，更是一个影响广泛的社会问题[3]。 研究生学术道德失范现象离不开宏观背景和相关主体自身因素的影响。 从制度层面来看，我国缺乏相关法律，尚未建立治理学术道德失范行为的权威机构和治理机制。 高校从自身发展、学科建设、成果产出的角度考虑，在制定学术评价体系时注重“短、平、快”，缺乏足够的耐心和宽容的环境来对待学术研究。 从个体来看，部分研究生抵御不了社会不良风气的诱惑，形成了追求享受、急功近利的浮躁心态，在治学过程中不讲究方法、只关心成果，导致大量学术不端行为的发生[4]。

二、重庆医科大学构建医学研究生学术道德规范体系的实践

学校结合研究生培养周期，构建了研究生学术道德规范全过程监管体系，除加强研究生各类考试、开题报告、中期检查、论文评审、毕业答辩等关键环节的监管外，针对目前医学研究生学术道德行为存在的主要问题，在以下几个方面重点突破。

1.建立健全医学研究生学术道德规范管理体系

学校建立了学校、院系及导师组三级学术道德规范监管体制。值得一提的是，院系一级的学术道德建设分委员会不仅仅是由与科研相关的行政部门领导组成，负责医院医德医风建设的医务处也加入其中，并在处理研究生临床工作中的学术道德失范行为中扮演着非常重要的角色。 第三级监管也不再由导师个人负责，而是由各科室的业务骨干及科研项目主要成员组成的导师组负责监管研究生的临床及科研的学术道德问题。

针对不同的情况，学校制定了多种研究生学术道德规范，对研究生学术道德行为的举报、认定、申诉、仲裁、处理等程序进行了明确规定。学校还成立各级研究生教育督导组，负责研究生教育质量监督工作。对于涉及研究生学术道德不端行为的受理和查处，学校加强了管理部门和第三方的检查，避免了学术道德失范查处渠道的单一性。 研究生学术道德失范行为一经发现将立即启动调查机制，调查结果由专门负责科研管理的专家组进行认定，避开了研究生培养各相关主体的干预。在做好制度建设的同时，学校还加强了导师队伍建设，通过建设一支高水平、高素质的导师队伍来保障研究生学术道德水平。

2.形成研究生学术道德规范宣传教育长效机制

为保证广大研究生对学术道德规范有系统全面的认识，学校采取多种形式加大学术道德宣传教育力度。 研究生在入学教育时就要接受第一次较为系统的学术道德规范教育；入学后学校定期邀请国内知名专家做专题讲座，生动讲解学术道德失范行为的危害，引导学生明确学习目的，端正学习态度，增强学习动力，养成求是勤学的良好习惯。学校开辟了学术道德规范建设网上专栏，积极开展学术道德规范学习主题活动，定期公布学术道德规范建设年度报告，公开学术道德失范行为处理结果，促进学校学术道德规范建设与发展。通过这些宣传教育机制，在全校范围形成了崇尚严谨求实的科研态度，广大师生充分认识到学术不端行为误人误己、身败名裂的严重后果。

3.落实研究生实验记录检查

实验记录是科学研究的基础，落实研究生实验记录检查是防范学术不端行为的关键。 为从源头上加强学术道德行为的监管、落实全过程管理，按照《重庆医科大学研究生实验记录规范》要求，研究生须使用全校统一的实验记录本，从入校之日起每天只要与课题相关的所有学习活动均须实时记录；研究生导师须每两周检查一次研究生实验记录并写出详细评语；院系研究生管理部门每月进行一次形式检查，每学期统一组织专家组检查一次本院系研究生实验记录，研究生院到每个院系现场督查。硕士生实验记录检查专家组成员均应为本院系以外的硕士生导师，博士生实验记录检查专家组成员须有1/3以上的博士生导师。 检查范围上，博士生100%要接受检查，硕士生按照30%～50%的比例抽查。 检查内容上，重点检查实验数据的真实性，主要包括：①科学研究需要使用大量科研仪器、设备、试剂、实验动物等， 通过对这些耗材的购买发票等报销凭证来检查所使用科研经费的金额、来源，以核实实验记录中的科学实验工作量是否真实。 ②通过转账等凭证检查实验材料、实验动物的数量、来源是否与实验记录中的数量相符。③通过核实所使用的实验平台，检查有无平台负责人签字， 加强对实验记录真实性的把关。④通过检查是否有失败或阴性结果的实验数据、图、表等记录，判断数据是否被篡改或修饰。 虽然从头至尾一次性成功的实验结果是最为理想的结果，但这往往是检查的重点。研究生院从总体印象、研究方案、结果真实性、记录及时性、记录完整性、检查情况等六个方面制定了详细的实验记录检查评分指标体系。 院系研究生管理部门将专家意见汇总后评出优秀、良好、合格、不合格4 个等级，并将检查情况及整改意见报送研究生院。近五年学校共检查3315 人次的研究生实验记录，其中有32 名研究生因实验记录检查不合格而受到学位论文延迟答辩的处理，从源头上有效防控了学术不端行为的发生。

4.落实科研平台监管责任，规范研究生科研行为

一方面，医学研究生导师多为科室业务骨干，在现行医疗体制下，研究生导师在临床工作中极其繁忙，这势必会影响其对科学研究的投入，再加上医学院校一般存在研究生多、导师少的现象，研究生导师很难对每位研究生进行全面细致的监管，容易导致研究生学术行为偏离正确轨道。 学校曾经对在校研究生进行科学研究的情况做过调研，发现有个别研究生从来没有到过实验室却有实验数据，并写出了学位论文。另一方面，当今高水平的科学研究成果不再是导师和学生单打独斗能做出来的，更需要团队在大的科学平台共同努力。基于这两方面原因，学校出台了《重庆医科大学研究生科研平台管理办法》，通过改革科研平台管理模式，将研究生科研活动全过程纳入科研平台管理范围，充分发挥科研平台在规范研究生学术道德方面的重要作用。一方面，加强制度建设，比如实行出入登记制度、实验内容和结果记录制度、实验动物规范管理制度等。重大科研设备的管理人员还要为研究生实验设计的合理性和真实性负责。另一方面，研究生院充分利用科研平台开展研究生拟外投学术论文内容的真实性审查、 学位论文真实性检查。通过采取以上措施，研究生的科研活动过程就打上了条形码，时间、地点、科研行为都可以随时查阅，充分发挥了科研平台在加强研究生科研管理、规范研究生学术行为的作用，做到了研究生学术活动有据可查、有迹可循。

5.加强研究生医德医风和职业素质教育

医德医风是医学研究生特有的学术道德。 学校针对部分研究生医患沟通技巧欠缺、医学人文素质不高、对待患者冷漠、职业规范不明确等问题，也采取了一系列措施来加强研究生医德医风和职业素质教育：①定期开展医学研究生医德医风和职业素质教育专题讲座。 通过情景案例教学法、讨论式课堂、制作案例集，让学生充分融入医德与临床实际的体验与感受中，在与实际社会、病患的接触的真实环境中，切实感知医德对医务工作者的重要意义。②探索服务—学习教学模式，提高医学研究生医德医风和职业素质水平。 首先是让研究生掌握医德医风和职业素质规范要求，将掌握的理论知识运用到临床实践服务中；在服务过程中总结学习经验，不断提高和巩固学习成果，最终形成较高的医德医风水平和固化职业素质规范。③营造浓厚的文化氛围，通过校园文化、医院文化的熏陶和浸润，导师、医护人员平时的言传身教等对学生医德素养产生潜移默化的影响。④深化法规教育。定期组织临床案例分析，应用医学伦理学知识，组织学生讨论医德规范在具体临床案例中的应用，为学生解读什么是医德医风、如何提高自己的医德医风水平， 引导学生先学做一个合格的医生，再做一名优秀的医生。通过全方位的医德医风教育，研究生们普遍反映收获很多。研究生在学习期间即形成了良好的职业道德规范，具备了将来从业的法律知识、行为准则、交流协作、沟通技巧等基本素质，在正式工作后基本可以无适应期直接进入工作状态。

三、重庆医科大学构建并实施研究生学术道德规范体系的初步成效

1.切实提高了院系、导师、研究生的学术道德诚信意识

在学校多年严格把关研究生学术行为规范的重压下，各院系主动开展一系列学术道德教育活动，如学术道德讲座、学术诚信规范集中学习、学术道德调研等，逐步建立了规范的学术道德建设规章制度；导师充分认识到自身在引导、监管研究生学术道德行为方面的主体责任，对研究生科研行为把控越来越严格，定期检查研究生学术行为已成为常态；通过多渠道的宣传教育和制度化保障措施，广大研究生对学术道德规范体系有了深入认识，在严厉的处罚面前，研究生已深刻意识到学术不端行为是科学研究的高压线，是不能逾越的。

2.学术道德规范管理制度更加公开、透明

通过创新管理体制，学校逐步形成了“成体系、全过程、责权明晰”的研究生学术道德规范体系，为研究生学术道德教育提供了制度性保障，在处理部分学术失范行为的过程中既保持了严厉的处罚力度，又做到了公开、透明和高效，得到了全体师生及相关部门的认可。

3.研究生培养过程更加严格规范

第一是实现了各类考试的公开、公平和公正。公开、公平、公正的考试能够在一定程度上对研究生培养质量进行量化评价。 学校通过全面启用标准化考场，提高违纪舞弊防范能力，加大违规舞弊处罚力度等措施，确保在参加各类考试的研究生人次不断增加的情况下，违纪舞弊人次逐年下降，效果如表1所示。

表1 近五年重庆医科大学研究生课程考试作弊情况 单位：人

第二是研究生选题水平不断提高，开题管理更加严格。学校通过加强研究生开题环节管理，从源头上为研究生今后的学术活动进行把关，提高了研究生选题水平。近年来，不断有研究生因选题不恰当或者可行性欠缺而延期开题，从而改变了过去对开题环节管理不严格、开题报告会流于形式的局面，既保障了研究生培养质量，又降低了研究生在日后科研活动过程中弄虚作假的风险。

第三是实验记录检查更加规范，实验数据真实性进一步提高。近年来，参加实验记录检查的研究生数量逐渐增加，学术学位硕士生抽查比例逐年提高。同时，由于实验记录检查标准越来越严格，程序越来越规范，在检查中被评为“不合格”的人数逐年增多。学校根据实验记录检查的优劣程度，对较差和很差的研究生分别处以延迟半年至一年的学位论文答辩等处罚，直至检查合格后方可申请答辩。实验记录检查情况如表2。 通过高标准和严要求，学位论文答辩委员会对毕业研究生实验记录评分也有明显提高，具体情况见表3。

表2 重庆医科大学近四年研究生实验记录检查情况 单位：人

表3 重庆医科大学近五年研究生实验记录检查评分情况

第四是学位论文盲评范围不断扩大，把关更加严格。近五年，参加学位论文盲评的研究生范围不断扩大，2013 年起全部博士生的学位论文均要进行盲评，硕士生的抽查比例大幅提高（表4）。 同时，通过同行专家评阅发现的问题也逐渐增多，研究生院督导研究生及导师按照专家意见认真修改论文，对存在严重问题的研究生予以延迟答辩处理，从出口上保障了研究生的培养质量。

表4 重庆医科大学近五年硕士研究生学位论文盲评情况 单位：人

4.研究生培养质量显著提高

首先是研究生学位论文复制率下降明显。 近五年，研究生学位论文的最高复制率、最低复制率、平均复制率均呈现显著下降趋势（见表5）。

表5 重庆医科大学近五年研究生学位论文复制率情况

其次是研究生发表高水平论文数量和质量逐年上升。随着学校对研究生学术道德建设的高度重视，研究生培养各个关键环节的管理监督也更加规范科学，在“高标准、严要求、全覆盖”的学术道德规范体系下，研究生对待学术活动更加严谨求实，在扎实的科研过程和精确的实验数据支撑下，撰写的学术论文质量有了充分保障，近五年学校研究生发表高水平学术论文数量快速增长（见表6）。

表6 重庆医科大学近五年研究生发表SCI 文章情况

再次是研究生形成了良好的医德医风。研究生逐渐积累了一定的医学人文素养，提高了对医疗工作的社会性、服务性的认识，加深了与医疗系统不同岗位同仁的联系，增进了对病患的同情关怀，得到了患者及其亲友的认可，也达到了医院对研究生参与医疗活动的要求。 研究生不仅掌握了扎实的临床医疗技能，更重要的是熟悉了临床工作，提高了医患沟通能力，养成了良好的职业素质。 学校培养的研究生毕业后均能够快速适应实践工作，受到了医疗单位的高度好评，长期以来毕业生就业率为100%。

重庆医科大学结合长期以来研究生教育实践经验，以制度创新为核心构建了基于过程管理的研究生学术道德规范体系，在实践中取得了较好的效果，对治理研究生学术道德问题进行了有益的探索。 研究生学术道德建设是一项长期的系统工程，学术不端成因复杂、学术失范形式多样、学术道德建设涉及面广泛，这些客观因素给高校学术道德建设带来很大困难，我国学术道德建设依然任重道远。

[1] 张继兰. 当前文科研究生学风建设新探[J].学位与研究生教育，2004（5）：43-46.

[2] 武晓峰.我国研究生学风和学术道德现状的调查与分析[J].学位与研究生教育，2012（3）：18-23.

[3] 罗志敏.研究生学术道德问题：当代挑战与模式转换[J].学位与研究生教育，2012（5）：48-53.

[4] 卢黎歌.试论从源头杜绝研究生中的学术不端问题[J].学位与研究生教育，2009（8）：25-28.