中国知识密集型服务业出口贸易结构升级研究

■ 白小煌（上海大学经济学院 上海 201900）

引言

随着经济的发展和全球化趋势的推动，服务业的重要性日益突出。由于传统服务业的发展已经达到一个瓶颈，故知识密集型服务业的发展成为近年来各国贸易的一个新热点。为了寻求更大的发展机遇，促进我国国际贸易和经济的发展，本文以中国知识密集型服务业的出口为研究对象，探索如何优化升级我国知识密集型服务业的出口贸易结构。

知识密集型服务（Knowledge-intensive service,KIS）是现代服务业的重要组成部分，迄今为止，对其的定义没有统一的观点。Miles（1995）首先提出，知识密集型服务业是指那些高度依赖专业知识，向社会公众和用户提供以知识和信息为基础的中间投入品或服务的企业或组织。而Muller和Zenker（2001）认为可将知识密集型服务定义为“咨询”公司，即那些为其他公司提供高知识附加值的服务的公司或组织。综述上面所涉及的定义，适用性较强的、引用较多的当属 Miles（1995）归纳的概念，而本文将继续沿用Miles的观点。对于知识密集型服务业的类别，Miles（1995）也提出了广为人所接受的分类法。本文参照Miles提出的分类法、国家外汇管理局《中国国家收支平衡表》的分类标准以及UNCTAD数据库相关数据的归纳标准，将我国的KIS产业分成通讯服务、保险服务、金融服务、计算机和信息服务、专有权利使用费和特许费五大类。

中国KIS产业出口结构分析

出口贸易结构合理与否代表一个国家国际竞争力的强弱。本文首先对我国KIS产业的出口结构进行研究。

（一）中国KIS产业的出口结构分析

2013年，在我国知识密集型服务贸易中，保险服务以进出口总额261.33亿美元位居第一，占我国KIS产业贸易额32.87%。另外，专有权利使用费和特许费与计算机和信息服务分别占27.51%和26.87%，新兴行业金融服务占8.62%，而通讯服务最少，只占4.13%。

但单从出口额来看，计算机和信息服务以154.25亿美元的出口额成为我国知识密集型服务出口的第一行业，占总出口额的61.21%，遥遥领先于其他几类服务；而专有权利使用费和特许费占比重最少，其以8.97亿美元的出口额占3.56%（见图1）。

根据2000-2013年的相关贸易统计数据，我国KIS产业中的各个行业的出口贸易额总体上呈上升趋势。例如2000年计算机和信息服务出口额仅为3.56亿美元，到了2013年出口额已达到154.26亿美元，同比增长了33.62%。同样，保险服务的出口额由2000年的1.08亿美元上升到2013年的40.38亿美元，同比增长了32.11%。

尽管各行业总体呈不断增长的趋势，各行业的发展速度和贸易差额却存在很大的差异，发展很不平衡。就贸易差额而言，除了计算机和信息服务、通讯服务大部分年份为顺差外，其他行业大部分年份处于逆差状态，特别是保险服务与专有权利使用费和特许费，一直处于逆差且逆差程度不断上升。此外，保险服务的逆差额已经由2000年的23.64亿美元上升为2013年的180.57亿美元，而专有权利使用费和特许费2000年的出口逆差为12.01亿美元，在2013年逆差竟已高达200.82亿美元（参见表1）。

与我国明显不同的是，美国的金融服务、专有权利使用费和特许费这些新兴部门自2000年以来一直处于贸易顺差，并且其2000年的金融服务的出口顺差额就已经达到了111.81亿美元，2013年更是高达652.05亿美元，而专有权利使用费和特许费的出口顺差由2000年的352.02亿美元上升到2013年的 884.30亿美元。故我国的KIS产业发展与发达国家的差距十分大，因此提高我国KIS产业的竞争力迫在眉睫。

（二）中国KIS产业出口贸易结构变动分析

出口结构升级的内涵主要包括出口结构变化，从低端向高端发展和出口复杂度提升。国际上用于衡量出口贸易结构变动的工具也有很多，本文将分别通过劳伦斯指数和出口复杂度对我国KIS产业的出口贸易结构进行衡量。

1.劳伦斯指数。劳伦斯指数可以用来反映一国贸易结构的变动情况，其公式为：

图1 2013年中国KIS出口贸易构成

表1 2000-2013年中国KIS产业各行业贸易差额表（单位：亿美元）

其中Xi.t表示某国在t年i产品或服务的出口额，Si.t表示在t年i产品或服务在该国总出口中所占的比重。劳伦斯指数的取值在0到1之间，数值越接近1则某国的贸易结构变动越明显，越接近0，则表明贸易结构变动越小。

本文以2000-2013年我国知识密集型服务贸易的相关统计数据为基础，揭示了我国知识密集型服务出口的变动情况。由图2可知，2001年我国知识密集型服务的劳伦斯指数为0.45，可见该年KIS产业的贸易结构变动幅度较大。但2001年之后，我国KIS的劳伦斯指数突然下降并一直保持在0.1附近波动。特别值得注意的是，我国KIS产业的贸易结构在2007年和2008年这两年基本没有变动。这些均表明这些年我国知识密集型服务的贸易结构变动较小。

2.出口复杂度。出口复杂度是用来衡量一个国家或地区某产业出口产品结构的指标，它可以反映出一个国家或地区出口产品的复杂度，即该国或该地区的出口贸易结构，同时也可以反映出一个国家或地区在国际分工中的地位。出口复杂度越高，则表明该国或该地区出口产品的技术含量就越高，出口贸易结构升级程度就越高，该国或该地区拥有更高的国际地位。出口复杂度最先由Rodrik（2006）等人提出，其具体的计算步骤可分为：

计算某一产品或服务的技术复杂度（PRODY），其公式为：

其中，PRODYk表示k产品或服务的技术复杂度，xjk指j国家或地区k产品或服务的出口额，xj表示j国家或地区所有产品或服务的总出口指k产品或服务的出口份额，而Yj则是j国家或地区人均GDP的代表。

计算某一行业的出口复杂度（EXPY），其公式为：

其中，ESPYji表示某个国家或地区某行业的出口复杂度表示j国家或地区i行业k产品或服务的出口占j国家或地区i行业总出口的份额。

根据我国知识密集型服务贸易2000-2013年的相关统计数据，可计算出我国KIS产业的出口复杂度（见图3）。2000年我国知识密集型服务产业的出口复杂度为2981.44，而2013年，我国知识密集型服务产业的出口复杂度增长到22573.18，增长的幅度较大。此外逐年递增的出口复杂度也意味着我国KIS产业的出口贸易结构有所优化，我国在国际分工中的地位有所上升。但我国与发达国家间依然存在巨大的差异。根据UNCTAD数据库和世界银行数据库的相关数据可知2013年美国知识密集型服务的出口复杂度为181380.37，是我国KIS出口复杂度的8倍多。因此我国还应继续努力探索，积极创新，寻找科学有效的途径推动我国KIS产业出口结构的升级。

中国KIS产业出口结构升级的影响因素分析

（一）中国KIS产业出口结构升级的影响因素的理论分析

影响一国的知识密集型服务贸易的因素有很多，例如外商直接投资、贸易开放程度、技术进步、经济增长、要素禀赋、金融发展等等。

1.外商直接投资（FDI）。FDI对出口结构具有重大的影响力。一方面，缺乏先进的技术和资金是众多发展中国家落后的一个重大原因。FDI恰好可以弥补被投资国资金不足的劣势。同时引进先进的技术，不仅能节省被投资国家研究新技术所须的经费，而且能快速提高被投资国的技术水平。另一方面，FDI还可以带来大量的人力资本，包括高级的专业人才和先进的管理理念和管理经验，从而通过人力资本来影响被投资国家的贸易模式和结构，并且推动被投资国家贸易结构的升级。

2.贸易开放程度。一般而言，贸易开放程度越大，产品出口的可能性也就越大，因此越能改善商品的出口结构，从而越能促进出口结构的升级。

3.技术进步。技术进步必能提高劳动、资本等要素的生产效率，改变不合理的出口结构，从而对其产生影响。同时技术水平的提高必定能使KIS产品的部门获得比较优势和竞争优势，从而更有利于出口结构的升级。发达国家的KIS贸易如美国的KIS产业之所以发展得如此迅速，就是因为其掌握和拥有先进的科学技术，其技术水平远远超过我国。

表2 平稳性检验

图2 2001-2013年中国KIS的劳伦斯指数

图3 2000-2013年中国KIS产业的出口复杂度

4.经济增长。经济增长与出口结构优化相辅相成。经济增长使一个国家的经济实力增强，具备更多的可利用资金，拥有更高水平的科学技术。同时通过调整出口产品结构、出口产品地区等方式优化出口结构后不仅能使得出口结构更加合理，更能改善贸易条件，从而推动出口迅速增长，最终又促进一国的经济增长。

5.其他。要素禀赋条件是一个国家贸易的基础。合理配置资源，有助于知识密集型服务产业形成规模经济，不断促进KIS的出口，改善KIS的出口结构，推动升级。另外，金融发展的水平会改变出口商品的技术结构。一般而言，金融发展水平越高，出口商品的创新能力就越强，从而出口商品越具有技术含量，故金融发展有助于提升一国的出口复杂度，进而影响一国的出口结构优化。

（二）中国KIS产业出口结构升级的影响因素的实证分析

鉴于我国的金融服务、保险服务、专有权利利用费和特许费处于劣势，而通讯服务、计算机和信息服务具备优势，本文将选用保险服务、金融服务、专有权利利用费和特许费的总出口额作为被解释变量，探索影响这三种服务的因素以及影响程度。

表3 ADF检验

表4 OLS回归

根据数据的可获得性，本文选取了以下几个因素作为解释变量：外商直接投资规模（万美元）、KIS贸易自由程度（百分比）、KIS产业就业人数（万人)、人力资本、专利数。其中，鉴于没有直接数据表明外商对KIS产业的直接投资额，本文利用KIS产业出口总额占总GDP的比重与外商对我国总的FDI值来估算KIS产业的外商直接投资规模；KIS贸易自由程度用KIS产业进出口总额占总GDP的比值来表示；而人力资本则用每十万人口中的高等学校学生数来表示，另外专利数作为我国科学技术的代表。本文分别用Y，X1，X2，X3，X4，X5代表三种服务的总出口额，外商直接投资规模，KIS贸易自由程度，KIS产业就业人数，人力资本，专利数。另外本文的样本区间为1997-2011年，数据来自历年的《中国统计年鉴》。

1.平稳性检验。平稳性检验是时间序列进行回归分析的基础，本文将采取ADF检验法检验被解释变量和各个影响因素的平稳性。检验结果如表2所示。

由表2可知，三种服务的总出口额和外商直接投资规模、KIS贸易自由程度的一阶差分是平稳的，且和KIS产业就业人数、人力资本、专利数的二阶差分是平稳的，因此都满足协整的前提。

2.协整检验。协整可以避免伪回归，并且能区别变量之间的长期均衡和短期动态关系。由于本文探索的是各个因素对三种服务总出口额的影响程度，故进行的是一元回归，因此在此使用EG检验法。

第一步：检验变量是否具有同阶单整性。由上文的ADF检验可知，三种服务的总出口额（Y）与各个解释变量均具有同阶单整性。

第二步：检验残差项的平稳性。

首先进行协整回归：

然后计算残差e1、e2、e3、e4、e5

并对各残差作ADF检验，可得到结果

如表3所示。残差e1、e2、e3、e4、e5均为平稳序列，故三种服务的总出口额分别与外商直接投资规模、KIS贸易自由程度、KIS产业就业人数、人力资本、专利数之间存在协整关系。

3.回归分析。进行有关的OLS回归，可以得到结果如表4所示。由表4可以得到可靠的实证支持：外商直接投资规模、KIS贸易自由程度、KIS产业就业人数、人力资本、专利数分别与三种服务的总出口额之间存在显著的正相关关系。这说明外商直接投资规模的进一步扩大、KIS贸易自由程度的进一步提高、KIS产业就业人数的增加、人力资本的增加、科技水平的进一步提高均能促进我国知识密集型服务业出口贸易结构的升级和优化。

中国知识密集型服务贸易出口结构升级的途径

我国要立足于本国的要素禀赋，合理分配资源。首先应充分发挥本国KIS产业中具有比较优势的行业的领头羊作用，如通讯服务计算机和信息服务等行业。其次要大力发展KIS产业中我国处于劣势的行业，如金融服务、保险服务、专有权利利用费和特许费行业等，努力提高这些行业的国际市场占有率和贸易竞争力，积极促进这些行业的出口，从而使其成为推动我国经济发展的重要动力。另外，我国应不断提高出口复杂度，改变我国KIS产业的出口结构，从而赶上与发达国家的差距。

努力提高科技创新水平，制定相应的标准保护知识产权等专利。科技创新可以减少对资源的依赖程度，可以提高出口产品的科技含量和附加值，从而使我国的KID产业出口更具有竞争力。

高度重视KIS产业劳动力质量的提高，增强KIS产业的出口竞争力。我国应注重教育，加大教育经费的投入，鼓励教育体制创新，不断提高我国的劳动力素质。我国政府应大力培养综合性人才，积极储备高端人才以满足当今世界激励竞争的要求。这些人才不仅要具备KIS产业的相关知识和管理经验，而且拥有协调KIS产业与其他产业能力。同时政府也可以以优惠的条件和丰厚的待遇从海外引进高层次人才，不断开发人才的潜能，并且注重对人才的管理和关心，避免人才的无端流失。企业应及时给员工提供职业技能培训，为员工创造一个有利于创新的工作和生活环境，不断开发员工的积极性和创造性，从而实现产品科技含量和出口竞争力不断提高的目标，进而推动我国KIS产业出口结构的升级。

继续加大对外开放的力度。通过全面加快对外开放步伐，迫使我国KIS产业中的各部门面临更加激烈的竞争，化压力为动力，快速促进部门的升级，提高生产和经济效益从而有效促进我国知识密集型服务贸易的创新和发展。随着我国对外开放的程度的加深，我国KIS产业中的专有权利利用费和特许费出口额会不断提高，从而可以促进我国KIS产业的出口结构的升级。

积极采取相关政策吸引外资，扩大外商直接投资规模。我国可以出台一系列有利政策吸引外商直接投资，如在税收、土地、水、电等方面给予优惠；建造一些厂房供外商免费使用；为外商创造良好的投资环境使其一直保持吸引力等等。

积极参与国际贸易法律法规制定。我国政府还可以通过积极参与有关国际服务贸易特别是知识密集型服务贸易的法律法规的制定和修改，以更好地推动我国KIS贸易的发展。

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