浅议合同诈骗罪与合同纠纷的法律界限

王长新

（郑州铁路经济集团有限公司，郑州450000）

浅议合同诈骗罪与合同纠纷的法律界限

王长新

（郑州铁路经济集团有限公司，郑州450000）

合同诈骗罪是指以非法占有为目的，在签订履行合同过程中，以虚构或隐瞒事实真相的方法，骗取对方当事人财物，数额较大的行为。其作为经济犯罪，具有破坏社会主义市场经济秩序的严重危害性，现今我国多地出现的金融合同诈骗、集资诈骗、股权合同诈骗，融资、融券合同诈骗等，都是合同诈骗的一种，是被列为当前重点打击的经济犯罪之一。合同纠纷是指当事人在签订或履行合同的过程中，因各自的权利、义务而发生的争议。双方当事人可自行协商解决，属民事法律调整范围。二者之间罪与非罪的界限有时难以划分，我国刑法224条单独增设了合同诈骗罪，将其从诈骗罪中分出，足以表明合同诈骗罪在目前社会危害的严重程度。在当前法律实践中，由于企事业单位因混淆两者间的区别，将明明是犯罪的行为而以民事纠纷来处理，失去了司法机关介入的最佳时机，结果很多案例，都使犯罪分子逃避了制裁，单位自身也因此蒙受了无法挽回的经济损失。

合同诈骗罪；合同纠纷；法律界限

一、合同诈骗罪与合同纠纷表现形态

利用经济合同进行诈骗的手段，可谓多种多样。我国刑法第224条中，就列举了合同诈骗罪的五种常用手段：以虚构单位或者冒用他人名义签订合同；以伪造、变造、作废的票据或者其他虚假的产权证明作担保的；没有实际履行能力、以先履行小额合同或者部分履行合同的方法，诱骗对方当事人继续签订和履行合同的；收受对方当事人给付的货物、货款、预付款或者担保财产后逃匿的；以其他方法骗取对方当事人财物的。只要实施了上述五种行为之一，涉及数额较大（符合法定最低数额）的即构成合同诈骗罪。第5项的“其它方法骗取”，法律并没有明确规定，但从形式和内容上合同诈骗罪表现为两种情形：一是以假面目出现的合同，即上述手段的第一种和第二种方式，此种诈骗性质容易确认。二是以真面目签订的合同，即以合法的面目和手段签订合同，来掩盖其非法占有他人合法财产的目的。在此种情形的认定上，常会发生与经济合同纠纷的混淆。

我们首先从合同纠纷的效力上讲，不外乎三种情形：合同有效、合同不成立、合同无效。根据我国民法债权理论，合同不成立和无效或被撤销的情形下，合同当事人之间应适用缔约过失责任原则。合同有效，合同当事人之间的纠纷适用违约责任制度。据此，我们认为，合同诈骗罪与合同经济纠纷的区别，在于明确合同诈骗罪与缔约过失责任和违约责任纠纷之间的界限。其次，在这里我们必须提一下合同民事欺诈纠纷，是指在合同签订和履行过程中，由于一方当事人的民事欺诈行为，而引起的权利和义务的争议。欺诈行为表现为故意隐瞒真实情况、诱使对方当事人作出错误的意思表示等。我国合同法第52条规定了以欺诈、胁迫手段订立的合同产生无效的法律后果。第54条规定，因重大误解或显失公平订立的合同，可以请求人民法院撤销。一般认为，民事欺诈行为具有主观故意。本人不同意这一观点。因为民事欺诈纠纷，既可能存在于违约纠纷之中，如供货方以次充好，行为人承担违约责任；也可能存在于缔约之际，如恶意磋商，行为人承担缔约过失责任。他们都有主观过错，而主观过错又包涵了故意和过失两种方式。因此，因民事欺诈行为可以根据合同效力不同，分别要求欺诈行为人承担违约责任或缔约过失责任。

二、合同诈骗罪与经济合同纠纷界定

司法实践中，因合同导致的纠纷大量表现为合同履行过程中的违约纠纷。而合同当事人在违约过程中的各种客观表现行为，有时就是合同民事欺诈，也有时形似合同诈骗，甚至出现违约纠纷与合同诈骗罪重合的情形，但合同诈骗行为与合同违约行为之间的根本区别，可以反映出合同诈骗罪与合同经济纠纷间的界限。

现实经济生活中，有这样两种情形，其一是当事人双方在签订合同时是真实、自愿的、内容也合法，从而使合同成立并合法有效，但在履约过程中由于客观情况的变化，使另一方产生了非法占有对方财物的目的，从而采取各种手段逃避履行合同交付义务。其二是合同当事人在签订合同之时主观状态就蒙眬不清的，履行合同或最终非法占有，也处于一种随机状态。合同签订后，随着客观条件的变化，内心意图日渐明确。对此性质的认定，罪与非罪界限也有时会出现模糊。一般认为，主观上以非法占有为目的，客观上实施了利用合同骗取了对方当事人数额较大财物的行为，但客观上“骗取”财物的认定，归根到底还是主观上故意的问题。

合同诈骗罪的核心在行为人主观上的以非法占有为目的，并且必须是直接故意，间接故意不构成本罪。如果行为人主观上不具备非法占有的目的，即使客观上占有了对方的财物，也不能认定为犯罪，为此，行为人的主观目的，就是区分罪与非罪的关键。

在实践中，要正确揭示出犯罪分子的主观目的，区分合同诈骗行为上的主观故意与违约过错确有困难。他们的行为会产生合同无效、不成立或被撤销，能给相对人造成损失的后果，而仍然进行这种行为，希望或放任违法后果的发生的主观心理状态。在主观目的难以揭示的情形下，应通过客观标准予以确认，下面通过一案例的分析，谈谈本人的看法与观点。

2013年9月，某外国公司（买方）与某合资企业（卖方）

签订了买卖合同，约定T/T付款方式，买方在见到卖方的提单复印件后即付款。9月28日，卖方电传提单复印件至买方，买方遂依约定电汇货款5万美元，9月30日卖方又要求买方额外支付运费，买方即办理了运费电汇。次日，卖方工作人员称因公司负责人不同意此项交易，请买方停止支付运费，但此时买方货款已付出。此后经买方多次请求卖方返还货款未果，遂诉至法院。审理期间卖方主张正本提单已交买方，货物灭失的责任应由船运公司承担，卖方已履行了合同的备货和交付义务。查明，卖方产品长年由其合资的外方合资者包销，此合同项下的货物已被卖方的外方合资者在境外提走，提单号与卖方传真给买方的提单号相同。据此，买方又向公安机关举报了卖方涉嫌合同诈骗。

对于此案，有两种观点，其一是经济合同纠纷，其二是构成合同诈骗罪。主张是合同纠纷的认为，双方合同形式要件完备，卖方有履行能力，只是在合同履行的最终阶段未履行交付，合同的不履行不能就认定为非法占有为目的，应为合同违约纠纷。而主张是合同诈骗的则认为，卖方虽有履约能力，并做了备货准备，但无履行合同的诚意，其伪造提单、虚假陈述，采用的是欺骗手法，尤其是被买方诉至法庭后，仍百般推托，毫无还款诚意，并将责任推给船运公司，主观上有非法占有、侵吞他人财产的故意，据此应认定构成合同诈骗犯罪。

公安机关最终决定以合同诈骗罪立案侦察，经公安机关强拳出击，买方及时有效地挽回了经济损失、卖方受到了应有的惩罚。此案对我们的启示是，在充满风险的生产经营活动中，只有准确认定经济活动中的罪与非罪的界限，才能更好地、有效预防和惩治经济犯罪，保护自身合法权益。

三、合同诈骗罪与合同纠纷的客观标准

（一）履行能力

合同履行能力的认定，应充分考虑下列几点因素：1.行为人在签订合同时，是否已经具备履行合同所需要的经营资格、资金、物资或技术力量。2.合同签订时，行为人虽不具备履约能力，但在合同履行期限内能够合法地具备履约能力。3.行为人虽不具备履约能力，但有足够担保，或他人可代为履行。如果行为人不具备以上条件，而且也根本不去创造条件，则可视为不具备合同履行能力。但是仅凭这些就认定行为人涉嫌合同诈骗，有所牵强。因为负债经营、风险投资、对缝买卖等均属常见经营方式，由此产生的损失也属正常经营风险。所以合同的履约能力常处于一种可变状态，还要结合相关的其他因素。

（二）欺骗手段

现今欺骗手段可谓五花八门，包罗万象。具体包括：1.虚假事实，如以无中生有、供应紧俏物资等手段进行虚假宣传，获取行为人的信任。2.高额利润，以高额的资金回报，许诺不合理的价格优惠，骗取行为人信任的行为。3.夸大事实，故意隐瞒事实真相，采用虚张声势等手段，欺骗行为人。4.百般抵赖，用虚假陈述推诿责任，妄图逃避、掩盖、诋毁其虚假行为所产生的法律责任。

（三）履约行为

具备履约能力，并不排除行为人主观上不存在诈骗目的，采取了欺骗手段也并不是合同的不履行。故区分行为罪与罪的性质，还应结合双方的主观故意和客观实际履约行为。

（四）货款或货物的处置情况

不同的主观行为，对合同货款、货物的处置也必然不同。在合同当事人没有履行合同义务或者只履行一部分合同义务时，行为人对其所占有他人财物的处置情况，一定程度上反映了当时的主观心理态度。正常情况下，货款、货物应投入生产经营活动，或进行合法处理。但合同诈骗犯罪是由于具备非法占有他人财物的故意，因此，一旦非法取得了他人财物的控制权，则通常立刻转移或从事非法活动或偿还他人债务，或携款逃匿，就根本没有归还或履行的意图。

（五）行为人在合同不履行后的态度

不履行合同义务，既有客观因素，也有主观原因，主观原因上的过失应承担违约责任。如果主观故意，也存在承担缔约过失的民事责任。客观表现上，有据理力争与胡搅漫缠的区分。为此，行为人在对合同不履行或不能履行的态度上，也能正确区分出是合同诈骗犯罪还是合同违约纠纷。

（六）涉案金额

成立合同诈骗罪的条件之一是数额较大及以上，数额的认定也是确定罪与非罪的关键。最高人民法院《关于审理诈骗案件具体应用法律的若干问题的解释》规定：利用经济合同进行诈骗，诈骗数额应当以行为人实际骗取的数额认定，合同标的数额可以作为量刑情节予以考虑，对此，最高法构成犯罪及犯罪量刑数额也有明确的规定，如够不上诈骗犯罪的最低起刑标准，那么，该行为也是合同诈骗，只是使用的法律不同而已。

四、合同诈骗罪与合同纠纷的处理结果不同

合同诈骗罪，根据我国刑法第第二百二十四条“列情形之一，以非法占有为目的，在签订、履行合同过程中，骗取对方当事人财物，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产。根据最高人民检察院、公安部《关于经济犯罪案件追诉标准的规定》的有关规定，以非法占有为目的，在签订、履行合同过程中，骗取对方当事人财物，涉嫌下列情形之一的，应予追诉：（1）个人诈骗公私财物，数额在5000元至2万元以上的；（2）单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员以单位名义实施诈骗，诈骗所得归单位所有，数额在5万元至20万元以上的。我国刑法第231条：“位犯本节第二百二十一条至第二百三十条规定之罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照本节各该条的规定处罚”的规定，单位也能构成合同诈骗罪的犯罪主体。而合同纠纷则应依据双方合同的约定，如一方违约应向另一方支付违约金，违约金不足以弥补对方的损失，违约方还应支付赔偿金。同时规定，交付定金的一方违约，所教的定金不予退回，收取定金的一方违约，应双倍返回定金。

综上，由于合同诈骗往往以合同纠纷的形式出现，给正确认定犯罪带来了一定的困难。但只要我们能以二者的界限做为认定标准，通过对行为人的主观故意和客观行为的分析，综合考虑行为人的上述因素，就能够把握住行为本质。既不以罚代刑，放纵犯罪，又不以刑代罚，打击一切，就能够正确地区分犯罪，更好地维护自身权益，保护国家正常的经济秩序。

［责任编辑：兰欣卉］

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1005-913X（2015）12-0058-02

2015-09-28

王长新(1964-)，男，河南南阳人，经济师，研究方向：法律顾问。