层次分析法在企业技术创新能力评估中的应用

秦长城

〔1．河南大学经济学院国际经济研究所，河南开封475004;2．中国社会科学院研究生院亚太所，北京102488〕

一、前言

企业技术创新能力，是关于企业利用技术创新的影响要素及其之间的互动进行创新的能力。没有清晰地了解技术创新的能力，盲目引进技术、设备或项目，将会欲速则不达。对影响要素及其对技术创新作用机制不了解，就难以对技术创新决策进行正确的理论指引，就难以使企业的技术创新行为持续有效地进行。［1，2］

本文运用层次分析法(AHP)分析影响企业技术创新的各个要素之间的关系以及对企业技术创新的作用机理，证明层次分析法(AHP)在技术创新能力评估中对企业技术创新有实践意义。

二、企业技术创新影响要素分析

技术创新作为企业的经济行为，受到外在影响要素和内在影响要素的双重作用，技术创新能力正是这些要素相互依赖、相互作用的结果。［2－4］结合文献，本文确定了一些影响要素并进行简单分析。

首先分析企业内部影响技术创新诸要素。

企业家精神:在现代企业制度下，企业家在管理行为中养成的体现自己职业特点的思维活动、心理状态和思想意识，就是人们通常所指的企业家精神。［5］在知识经济时代，企业家的素质及其对技术创新的认识和把握直接关系到企业技术创新活动的成败。企业家精神主要体现在创新意识、实干精神、机会意识和奉献精神。

企业创新能力(主要指内部的技术研发能力):企业创新能力是指企业在技术创新过程中，充分动员其所拥有资源去系统完成与创新有关的各项活动的能力，获得创新收益的实力及可能性，是企业在创新过程中各方面能力的综合体现。通常较强的创新能力不仅可以使企业保持强劲的创新动力，还能够促使企业在较高层次上自我开发新技术，取得较大的技术竞争优势。

企业内部制度保障要素:内部制度要素是指企业内部的各种与技术创新有关的正式规章制度及非正式制度安排，包括企业的激励安排、治理结构等。制度安排科学合理，将为企业的技术创新提供有力的保证和激励。而相关制度变迁又为新的技术创新提供更为有利的创新条件，并激励进一步的技术创新。

企业文化影响要素［6－7］:公司的创新并不那么容易，世界上成功的企业案例表明，持续的企业创新必须依赖企业文化的支撑，以及公司富有创新的价值观。富有拼搏精神的企业文化会使企业的生产经营活动始终处于活跃状态，能够激发企业员工参与技术创新的主动性，为技术创新提供精神动力支持;崇尚创新并富有竞争意识的企业文化通过影响企业员工和管理者的价值观、思维方式和行为方式等，对企业技术创新起着无形的、内在的激励和推动作用。

其次分析促进企业技术创新的外部要素。

市场需求拉力要素:市场需求是企业技术创新活动的目的也是基本起点，是技术创新活动的成功保证和重要动力源泉。英国学者罗纳德·阿曼(Ronald Amann)和朱利安·库珀(Julian Cooper)认为，需求拉力对技术创新的激励具有普遍性，对生产工艺过程或某种特殊产品的需求是创新的最基本动力。［8］

市场竞争压力要素:企业技术创新的市场竞争压力是指在市场竞争中企业因生存和发展受到威胁而进行技术创新以谋求竞争优势的行为。在市场经济中企业都是在市场竞争的压力下生存和发展的。大量中外实证研究表明，市场竞争压力是推动企业技术创新的重要动力。

科学技术推力要素:科学技术推动技术创新的效果主要取决于特定技术本身的进展程度。通常，大的理论突破或技术进展，有可能推动突进式的技术创新;小的理论发展或技术进展，则可能导致渐进式的技术创新。科学上的突破奠定了相关技术创新的基础并预示技术创新的方向，技术创新某种意义上是由科学技术发展而引起的一系列相关经济活动。

政府支持要素:政府支持要素是一个集合概念，主要体现为各种支持企业技术创新的正式制度安排与非正式制度安排，以及它们的实施机制。政府的技术创新制度中有直接促进技术进步的，如专利、税收补贴、风险投资、研究开发和奖励等方面的制度，还有一些尽管不是专为技术创新而设计的，但对技术创新也起着十分重要的促进作用的制度，如教育制度、市场制度等。［3，9］

影响企业技术创新的各要素的运行方式可以理解为:外部要素也即市场需求拉动力、竞争压力、科学技术推动力、政府的支持力，直接或间接地促进了企业的技术创新。企业家通过内部激励机制和企业文化保证企业中创新主体持续从事技术创新活动，企业创新能力则提供了创新活动成功的物质和智力基础。成功的创新活动又会反作用于技术、行业、市场和政府，激发出新的创新要求，如此反复形成良性循环，使得企业技术创新持续进行。

三、影响因素的层次分析

层次分析法(Analytic Hierarchy Process，简称AHP)是对一些较为复杂、较为模糊的问题进行定性与定量分析相结合的综合性评价并进行决策的方法，它适用于那些难于定量分析的问题及多目标决策。［10－11］在企业技术创新中作为能力体现的创新绩效，定义为目标层，根据相关文献，实现这一目标不妨从如下四个方面来衡量:［11，12，13］

成本缩减:一定时间内，生产技术创新或者生产工艺革新等导致相应的单位产品成本减少或者劳动生产率提高。

销售比例:一定时间内上市的创新产品、改良产品或零部件销售额占该企业总销售额的比重。

创新程度:一定时间内使企业受益的新产品、专利发明、技术诀窍和其他知识产权的先进性，如一些产品在很长时间内没能被完全模仿、追赶上。

创新效率:企业创新效率指一定时间内新产品或专利的数量或关键零部件生产技术的掌握等。

假设这四个方面是互不相关的。这四个方面最终体现并包含在企业的利润增长、竞争优势、竞争潜力、潜在利润增长和社会效益上。［14］为了弄清企业内部要素和外部要素对目标的影响权重以及便于使用层次分析法，我们把企业内外部要素和各自具体的子要素定义为子措施层。(见图1)

设成本缩减为A1，销售比例为A2，创新程度为A3，创新效率为A4;设企业内部要素为B1，企业外部要素为B2;设企业家精神为C1，企业文化为C2，企业内部制度为C3，企业创新能力为C4，企业财力的保障为C5，科学技术推力为C6，市场竞争压力为C7，市场需求拉力为C8，政府行为支持力为C9。

图1 要素层次图

四、确定影响权重的实证分析

对专家学者、实业界人士关于某大型国企的情况进行问卷调查，让他们对判断矩阵的元素进行评分。比如，相对于措施层中企业内部要素而言，把企业家精神和企业研发能力的重要性相比较，各个专家都给出自己的比较值，最后取比值的平均值。

准则层中的四个准则关于目标层O 的判断矩阵的元素如表1，在表的最右一列是判断矩阵的最大特征值对应的向量，即准则层各要素影响目标层的权重:(a1，a2，a3，a4)。

可以计算出准则层各要素对目标层的判断矩阵的最大特征值为4．07878，该特征值的特征向量归一化后，也就是准则层各要素影响目标层的权重为:

(a1，a2，a3，a4)= (0．577007，0．263706，0．112056，0．0472313)

权重表1

此时，CI1=0．0262612，CR1=CI1/0．9=0．0291791，此值明显小于0．08，符合一致性要求。措施层中的两个要素是关于准则层的元素A1、A2、A3和A4的判断矩阵的元素如表2 至表5，在表的最右一列是判断矩阵的最大特征值对应的向量，即权重。

权重表2

权重表3

权重表4

权重表5

可以计算出措施层各要素影响准则层中的A1、A2、A3和A4的判断矩阵的最大特征值都为2，对应的特征向量归一化后，即得出措施层各要素影响准则层的权重分别为:

(b11，b12)=(0．75，0．25)，

(b21，b22)=(0．83333，0．166667)，

(b31，b32)=(0．666667，0．33333)，

(b41，b42)=(0．5，0．5)。

各个正互反矩阵都是一致性矩阵，符合一致性要求，该层总的一致性CI2=0。

措施细化层企业内各要素影响措施层中的B1的判断矩阵如表6，可以计算出该判断矩阵的最大特征值为5．25226，对应的特征向量归一化后，即得出企业内各要素影响措施层中的B1的权重为:

权重表6

权重表7

(c11，c12，c13，c14，c15)= (0．568037，0．167558，0．136592，0．0700799，0．0577334)

此时，CI31= 0．0630656，CR31= CI31/1．12 =0．0563086，此值明显小于0．1，符合一致性要求。

措施细化层企业外部各要素影响措施层中的B2的判断矩阵为表7 所示，可以计算出该判断矩阵的最大特征值为5．25226，对应的特征向量归一化后，即得出企业外各要素影响措施层中的B2的权重为:

(c26，c27，c28，c29)= (0．0601086，0．523535，0．327525，0．0888322)

此时，CI32= 0．0243212，CR32= CI32/0．9 =0．0270235，明显小于0．08，符合一致性要求。

则该层总排序一致性比例为

该比值明显小于0．1，该层总排序符合一致性要求。

最下层对第一层的总排序权重向量的一致性比率为:

CR=CI1+CI2+CR3=0．0291791 +0 +0．05014=0．0793223

此值明显小于0．1，按照新标准整个层次结构通过一致性检验，即层次总排序结果具有较满意的一致性并接受该分析结果。

权重表8

权重表9

于是，在上述基础上可以得到企业内外部要素分别在目标层创新目标实现中所占的权重，对应关系见表8 所示。由矩阵乘积可得:

这就是在总体上企业内部要素和企业外部要素两方面对目标层创新绩效的实现所做的贡献比例，或者说在企业技术创新中各占的比重。对此比例数据可以理解为:对一个企业，影响创新的内部要素是主要的，所占的比重是四分之三，而企业外部要素为四分之一。

进而可以得到企业家精神、文化和研发能力等五个内部要素和科技发展、市场压力及需求等四个外部要素对目标层的影响权重，对应关系见表9 所示。由矩阵乘积可得:

以上是五个内部要素及四个外部要素对目标层创新绩效影响程度的数量化表示。对此权重数据可以这样理解:企业家精神是最重要的动力，对企业创新的影响程度为42．65%;市场竞争压力对企业创新的影响程度是13．045%，作为创新影响要素其重要性仅次于企业家精神，说明市场竞争压力确实很大程度上影响了企业的生存状况和创新。

五、结论

事实上对不同的调查数据，用层次分析法分析时可能会有不同的结果。本文重点不在于讨论不同的数据对结果有怎样的影响，而是运用层次分析法去探讨和发现各要素的相对权重。实证结果表明，运用层次分析法能明确影响企业创新的各要素的影响程度，使用Matlab、Mathmatica 等软件可以方便地把握各个要素对创新能力的影响。

明确要素影响权重可以使创新主体清楚哪些要素是主要要素，它们是如何作用于企业的技术创新的。企业可以有意识地改进那些可控的要素，适应不可控要素，从而为技术创新的顺利有效进行提供基础。

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