国际贸易中的技术性贸易壁垒研究综述

叶帅斌

摘 要：中国在加入世界贸易组织后，世界贸易组织的经济活动在给中国带来众多发展机遇的同时，也给中国的对外贸易带来了诸多的挑战。其中，技术性贸易壁垒给中国对外贸易带来了许多消极的影响。在当代国际经济贸易发展中，技术贸易壁垒正扮演着也来越重要的角色，当前在国外技术性贸易壁垒措施不断强化的形势下，中国的技术性贸易保护体系已经不适应中国对外贸易和经济发展的需要，尽快规范和完善中国的技术性贸易保护体系和应对措施已经成为当务之急。同时，这也为再加入WTO后政府的经济管理职能提出了新的研究课题。

关键词：技术贸易壁垒；基本历程；主要内容；反思

中图分类号F74 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2014）24-0269-02

一、技术贸易壁垒研究的基本历程

由于中国进入市场经济时间不长，所以最初有关技术贸易壁垒研究的成果多集中于西方发达资本主义国家。在20世纪80年代，学术界特别是西方的学者们主要是对技术贸易壁垒“是什么”，“为什么设置”而进行研究[1]。处于研究的起步阶段。主要侧重于对技术性贸易壁垒的理解问题，关键在于判断措施的合理性。技术性贸易措施或技术性贸易壁垒作为WTO各成员在国际贸易中市场准入的门槛，其性质有二重性。合理的技术性贸易壁垒对贸易也是有积极作用的，比如它保证了合格产品的市场准入机制；确保了不同国家合格产品之间的公平竞争；充分维护了消费者的权益。不合理的技术性贸易壁垒则背离维护国家安全、防止欺诈、保护人类健康、保护动植物生命健康、保护环境等五大合理目标，背离《TBT协定》的最小贸易限制原则、基于科学和国际标准的原则和非歧视原则等WTO成员制定其技术性贸易措施的基本原则，对贸易造成限制作用。

到了20世纪90年代，中外有关学者又在管理法规方面和技术贸易壁垒自由化這两方面取得了重大进展。Baldwin在界定技术与管理法规构成国际贸易的关税壁垒形式时，提出“不反映国家间在安全或健康目标上差别的”技术法规与标准差异是对国际贸易不必要的扭曲，应当予以消除[2]。

欧共体经济委员会则明确提出了技术性贸易壁垒自由化，认为技术性贸易壁垒的形成是由于进口国的技术标准导致外国企业的成本增加高于国内企业，因此自由化应是降低外国企业在证明其产品符合进口国规范时面临的过度成本。也就是说，技术性贸易壁垒自由化就是要求政府的政策设计既能满足社会对一定社会公共目标的需求，同时又不会对国际贸易构成不合理的限制。

进入21世纪后，尤其是最近几年，技术贸易壁垒研究在以下两个领域又有了新的突破：首先，用实证方法就技术性贸易壁垒政策对生产者、消费者和进出口国以及世界的经济福利影响给予定量评价，包括建立计量模型对技术性贸易壁垒影响进口的规模与程度进行定量分析，以及建立投入产出模型运用一般均衡方法计算由于产业关联技术性贸易壁垒政策实施对进口国其他产业成本与价格的波及效应与影响，定量研究成果将为国家的技术性贸易壁垒政策“应该怎样制定”提供理论支持[3]。其次，用数理方法研究技术性贸易壁垒政策“是什么”以及“是如何产生的”[4]，主要通过对经济系统中相互依存的变量建立数学模型，通过求解目标函数的最大化解或是博弈均衡解，来研究技术性贸易壁垒政策决策的过程与机制。

综上所述，不难看出，学术界对技术贸易壁垒的研究呈现的趋势是逐步细化，由宏观到微观，无论从理论还是实证方面都有研究。

二、技术贸易壁垒研究的主要内容

从技术贸易壁垒（TBT）的定义来讲，无论是从国内学者研究，还是从国外学者研究的角度来看，都有不同的说法。经过归纳和总结，发现主流说法有技术法规、技术标准、合格评定程序、卫生措施等多个角度。如高文书认为所谓贸易技术壁垒就是指，由于各国的标准、技术法规、合格评定程序、检验检疫措施等技术性贸易措施的体系不同，或水平不同，或信息不足，或不能相互协调，或歧视性制定和实施而给国际贸易造成的障碍[5]。王荣艳认为所谓贸易技术壁垒是指进口国为了维护本国利益和经济安全、国民健康以及环境保护制定的一些强制性的标准。魏华祥提出所谓贸易技术壁垒是指那些强制性或非强制性确定商品的某些特性的规定、标准和法规，以及旨在检验商品是否符合这些技术法规和确定商品质量及其适应性能的认证、审批和实验程序所形成的贸易障碍[6]。国外的学者还区别了狭义的TBT和广义的TBT。狭义的TBT主要指以世贸组织《技术性贸易壁垒协议》规定的技术规定、标准和合格评定程序为核心的一系列技术性措施；广义的TBT还包括商品检验和动植物及其产品的检疫措施、包装和标签及标志要求、绿色壁垒及信息技术壁垒。

在目前国内外学者中，有许多的研究倾向于技术贸易壁垒与传统贸易壁垒的区别上，他们的研究成果所得出的结论是技术性贸易壁垒与传统贸易壁垒的重要区别在于其具有双重性，因此对技术性贸易壁垒的处理，不能因其具有限制贸易与竞争的作用就简单地采用关税等传统壁垒逐步削减或消除的办法，对传统贸易壁垒和技术性贸易壁垒的自由化有必要区别对待。Wilson在对发展中国家技术标准研究时也强调了技术性贸易壁垒自由化与传统贸易自由化完全不同，他指出，“传统贸易壁垒是对经济活动的外国来源无效率和歧视性的‘税，它们提高消费或使用成本、无效地配置资源，并树起壁垒保护国内市场”[7]，所以传统的贸易自由化也就是关税或非关税壁垒的消除，经济学分析说明关税或非关税壁垒削减能增进各国经济福利，尽管利益分配不见得均衡。

当前学术界尤其是西方经济学家们对技术贸易壁垒的研究还在技术性贸易壁垒所产生的各种经济影响，即经济效益。对经济效应的分析，除了对有关各方及整个系统的经济福利变化进行分析之外，由于它可以有效地形成对本国产业的保护，因此从经济理论研究的角度就涉及到一个重要问题，即如何评价这种对国内产业的保护程度，分析研究的思路是假设技术性贸易壁垒导致外国企业成本相对于本国企业不对称地增加时，主要分析两个参数，一是本国产品与外国产品间的差别程度，它决定两者之间的需求替代程度；二是国内市场的竞争程度。研究产业保护程度与两个参数之间的关系。因此，如同价格竞争情形，当因技术性贸易壁垒适用外国企业成本不对称地增加时，本国企业和外国企业的均衡价格都增加，但本国企业价格增加的幅度要小于外国企业，因此得到保护。

当前学术界对中国技术贸易壁垒应对措施的现状与存在的问题有大量的研究。例如任烈在《贸易理论与政策》中较为系统地罗列了中国技术性贸易壁垒措施所存在的问题，他在文章中阐述了技术法规问题、标准化工作问题、合格评定工作几点问题。杨圣明先生的《经济全球化与对外贸易体制建设》中所提出的有关中国在国际技术贸易壁垒中所面临的挑战中，细致分析了中国在遭受技术贸易壁垒限制的原因[8]。此外，国内学术界还大量地研究了中国应对技术性贸易壁垒的措施。例如薛荣久在《世贸组织与中国大经贸发展》中指出的灵活运用WTO规则，主要从规则入手进行分析[9]。尹翔硕在《加入WTO后的中国对外贸易战略》中提出的积极应对反倾销，利用法律规则来建设中国的技术贸易壁垒[10]。任烈在《贸易理论与政策》中，所提出的建立统一大规模的认可体系，合理设置技术标准等进行分析。以上几种建议均为可行性措施较为实际。

三、技术性贸易壁垒的研究反思

综上所述，研究者们对TBT进行了大量的研究，也取得了一定的成果。笔者认为，以下几个问题还应成为学界关注的研究領域：首先，关于技术壁垒的涵义，学术界仍无明确定义，对技术壁垒和技术性贸易措施的认识仍处于混淆状态。有待进一步去挖掘。其次，讨论没有深入到更微观的层次。如都谈到了改进产品（农产品）质量的问题，但应如何更好地提高，从哪个层次入手？研究多泛泛而谈。最后，对于如何跨越技术壁垒，也应根据自己的产品所处的市场结构和成本结构来寻找跨越国外技术壁垒的办法。这一点需要亟待解决。

总而言之，在目前的国内学术界对技术贸易壁垒的研究中，多数以技术贸易壁垒对中国的影响和世界贸易壁垒的设置情况，以及中国技术性贸易壁垒现状问题和解决措施来进行分别研究，将这几部分割裂开来，而本课题试图突破成规桎梏。将以上集中精髓观点进行关联性研究，即透过技术贸易壁垒对中国的影响，透出中国在技术贸易壁垒方面所暴露出的问题，最后提出针对解决技术性贸易壁垒的措施，进而在此基础上宏观的探讨中国在加入WTO后，应如何应对技术贸易壁垒，以期见微知著，考察并研究中国与国际技术贸易壁垒的关系。

参考文献：

[1] [美]范里安（Varian，Hal R.）.微观经济学：现代观点（Intermediatemicroeconomics）[M].费方域，译.北京：生活·读书·新知三联书店，1990.

[2] 杰佛里·萨克斯.全球视角的宏观经济学[M].北京：生活·读书·新知三联书店，2006：1000.

[3] 宣增宜.世界贸易组织法律教程[M].北京：中信出版社，2003.

[4] [美]斯蒂格里茨（Stiglitz，JosephE.），阿特金森（Atkinson，Anthony B.）.公共经济学（Lectures on public economics）[Z].

[5] 高文书.技术性贸易壁垒理论、规则和案例[M].北京：中国海关出版社，2004.

[6] 任烈.贸易保护理论与政策[M].北京：立信会计出版社，1997.

[7] 微观经济学《microeconomics theory》andrew.mas-colell Green等，社科院，中文版，北大翻译.

[8] 杨圣明.经济全球化与外贸体制建设[M].南京：江苏人民出版社，2001.

[9] 薛荣久.世贸组织与中国大经贸发展[M].北京：对外经济贸易大学出版社，1997.

[10] 尹翔硕.加入WTO后的中国对外贸易战略[M].上海：复旦大学出版社，2002.

[责任编辑 王玉妹]