基于AHP法浙江民营企业科技创新发展影响因子分析

罗 玥

（浙江商业职业技术学院，浙江 杭州310053）

一、研究背景

浙江省是中国的经济大省，多年来位列中国经济第一方阵，是GDP万亿俱乐部的成员。浙江经济的显著特色就是经济发展以民营经济为主体，量大面广的中小民营企业是支撑浙江经济的重要力量，对浙江经济的发展起到了决定性的作用。浙商是近年来中国经济响当当的名牌，浙江的民营企业在改革开放的大形势下，发展势头很好，但是随着改革的深入，以及全球经济一体化的趋势越来越强，浙江民营企业在最近几年的发展中却开始出现增速放缓的迹象。2012年浙江省GDP为34606.3亿元，仍位列全国第四，但是离前三强的5万亿俱乐部差距较大，增速仅为7.08%，位列增速倒数第二。

如何解决浙江民营企业在发展进程中所面临的困难和问题,一个极其重要的举措就是加速科技创新。一些民营科技型企业的实践也证明,科技创新是民营企业调结构、上水平、促发展的有效手段和根本途径,加强科技创新是提高民营企业核心竞争力的重要战略选择。

二、文献综述及研究方法

科技创新是企业发展的原动力，直接推动企业经济和社会经济的发展。贾其生等（2005）指出民营经济已成为浙江省经济增长和社会进步的重要力量。在体制方面的先发优势逐步弱化和全球化竞争加剧的背景下,当务之急是培养民营企业的创新发展能力。提出了民营企业技术创新、制度创新、管理创新三维协同创新思想,论证了技术创新先导型、管理创新先导型、制度创新先导型三种民营企业创新发展模式,并对浙江省的成功案例进行了分析。王凌（2006）则从浙江民营企业科技人员现状调查入手，对132家民营企业科技人员的情况进行抽样调查，从总量特征、浙江民营企业对所需科技人员的经费投入和培养途径、现有人员结构、人员流动情况、浙江民营企业在对待科技人员发挥作用方面的认识情况、人员激励机制运作情况等六个方面着手进行分析，对浙江民营企业科技人员队伍建设提出了思路与建议。从人力资源的角度对制约浙江民营企业科技创新的瓶颈进行了剖析并提出了建设意见。王心如等（2009）则从美国支持中小企业科技创新的政策体系进行研究，通过梳理美国支持中小企业科技创新的政策体系,分析提炼其主要特征,试图为我国中小企业科技创新提供有益的政策借鉴。

通过查阅大量相关文献，了解国内外的研究现状，听取专家意见和建议，结合现阶段浙江省的经济发展趋势和民营中小企业的经营状况，采用头脑风暴法等方法，本文确立了影响浙江省民营企业科技创新发展的制约因素。

从更为系统的、综合的角度出发，提出企业创新的内生力和外源力的概念，分析内生力的缘起、发展、影响因子，以及外源力的重要影响因子。确立内生力的影响因素：创新意识、经费投入、科研人员素质、管理水平、创新模式、企业文化等。确立外源力的影响因素：政策导向和激励（又细分为立法支持、财政和税收支持、创新服务支持）、法律环境等。创建了影响浙江民营企业科技创新的影响因子的模型，并运用层次分析法，对模型进行定量、定性的分析。

三、数据分析及结果

1、层次结构模型

本课题设计的模型设立两层影响因子。影响因子的确立主要通过头脑风暴法，通过头脑风暴法从十多个影响因子中挑选确立，最后归纳为三个第一层次的影响因素。再为三个第一层次的影响因素确定更为具体的第二层次的影响因子。

第一层次影响因子为：企业内部因素、政策导向和激励、法律环境等三个可能影响浙江民营企业创新发展的主要因素。第二层次的影响因素是基于第一层次影响因素的内涵的扩张。其中影响企业内部因素的子因子分别是：企业创新意识、经费投入、科研人员素质、管理水平、创新模式、企业文化等；政府的政策导向和激励因素中可能会对浙江民营企业的科技创新发展能力产生影响的子因子为：立法支持、财政税收支持、创新服务支持。模型详见图1。

根据模型所列之因素，以AHP（层次分析法）（以下简称“AHP”）分析方法为基础，设计调查问卷，在杭州、宁波、温州、金华等地区发放调查问卷100份，涉及机械、化工、医药、纺织等行业的企业，收回有效问卷83份。以算术平均法计算处理所收回每份有效问卷，确立两两比较的值。每两个因子之间两两比较的结果，以“绝对重要”计5分、“十分重要”计4分、“比较重要”计3分、“稍微重要”计2分、“同样重要”计1分。首先通过第一层次的每个因素之间的重要程度的两两比较，运用AHP法计进行两两比较，获得重要性排序。以此，来得出相应的建议和对策。

图1 浙江民营企业科技创新能力影响因子模型

2、数据分析结果

（1）政府的政策导向和激励作用对浙江民营企业科技新发展影响最大。从表1可以看出，浙江的民营企业认为，政府的政策导向和激励因素这一外源力，对于企业科技创新能力起到了最重要的作用，占比重为0.4665；其次是企业内部的因素，即内生力因素也起到非常重要的作用，仅次于政策导向和激励，占比重为0.4330；而法律环境则相对不那么重要，这里的法律环境主要是指对知识产权的保护的法律法规以及法律执行力度，仅占比0.1005。

表1 第一层级各影响因子重要性比较结果

（2）企业创新需要政府财政税收支持。表2列出了影响浙江民营企业科技创新能力的外部因素之一：政策导向和激励因素中各项内容的重要性排序。其中，政府的财政税收支持占据了最重要的地位，企业都希望政府能够通过财政支持、贷款倾斜和税收优惠来扶持企业的创新行为，这项因素所占比重为0.6370；其次，就是各级政府部门的创新服务支持，例如搭建交流平台，介绍国内外的行业发展趋势、新兴技术、前沿科技，以及为企业与各大学、研究院合作提供帮助等，这项占比为0.1786；第三就是立法支持，即政府对企业的创新进行支持、引导等举措以法律的形式确立下来，占比为0.1125。

表2 外源力影响因素一之重要性比较结果

（3）创新需要企业投入充足的经费。根据模型的计算结果，从表3可以看到企业创新的内生力中各种因素的重要性排序。浙江的民营企业认为经费的投入对企业自身的创新能力影响最大，也就是说经费投入充足才能够保证企业的创新能力；其次就是企业文化对创新的影响，如果某个企业的企业文化提倡创新，那么企业的创新能力就会比较强；再次就是企业自身的管理水平和创新意识，两者的权重相当，都是占0.1081；在有了经费的保证，有了思想层面以及制度层面的诸如企业文化、管理水平、创新意识的保证，接下来就是技术层面的影响，其中创新模式占比是0.0973，技术人员素质占比是0.0656。

浙江民营企业不认为技术人员素质是企业创新能力的最重要因素，这个结果与传统的思维有点不同。这个现象说明，浙江的民营企业已经从过去的单打独斗进入到新的发展阶段，从注重个人能力提升到重视团队合作，强调制度层面、文化层面、意识层面的重要作用。过去一个企业如果有几个技术过硬的研发人员，那么这个企业就能在创新方面有所建树，但是随着经济的发展，个人的力量显得不足以应对，这种现象跟浙江经济乃至整个中国的经济发展规模是相匹配的。

（4）健全的法律法规以及较强的执法力度能够激发企业的创新意愿。尽管，在第一层次的影响因素中，法律环境作为外源力影响因素之一，所占比重不高，重要性排名比较落后。但是，我们从表4的数据统计结果也可以看出，如果一个地区对知识产权保护的法律、政策、法规比较健全，执法力度比较强，那么对企业的创新能力的提升还是会有所帮助。从结果看，法律法规越规范越健全、执法力度越强越好。

四、建议和对策

1、政府应加强财政投入，以扶持民营企业的创新

经过定性定量地分析影响浙江民营企业在科技创新发展方面的一些主要因素，我们发现，浙江的民营企业在创新方面更看重政府的政策导向和激励作用，希望政府部门能够多出台对企业创新的扶持政策，这也从另一个侧面说明，政府部门在这方面所提供的服务内容和水平还有进一步提升的空间。

从数据分析结果来看，浙江民营企业最希望政府能够提供财政、税收方面的优惠支持。建议地方政府可以采取或加强财政专项补贴、财政担保、财政低息贷款、税收优惠等政策。

（1）财政专项补贴。一是对创新型民营企业给予补贴。地方政府可以从财政收入中划拨一部分，成立专项基金。对申请专项基金的民营企业进行评估，符合条件的可以给予财政补贴。目前，浙江省温州市就设立了创新企业发展财务专项资金，引导企业创新生长。经评估认定为发展型中小企业的，最高可得到15万元补贴。二是对于技术创新项目给予补贴。地方和中央财政都可以投入一定比例，提供研发资金扶持民营企业进行创新实践。成立科技创新奖项，对于好的项目进行奖励。

表3 内生力影响因素重要性比较结果

表4 外源力影响因素二之重要性比较结果

（2）财政担保。由于大多数民营企业的信用基础比较薄弱，商业银行从自身的风险考虑，不会轻易给民营企业授信贷款，一般需要担保贷款。而企业在创新时需要投入大量的资金，大多数企业很难以自有资金来解决。一方面，企业创新需要资金，另一方面民营企业又很难获得商业贷款，融资渠道有限。在这样的情况下，政府可以出面为民营企业创新所需资金进行担保，从而提高企业获得商业银行贷款的比例，为民营企业创新提供资金保障。同时，又可降低政府财政压力，以及间接地为商业银行开辟多种盈利渠道。可谓，一举多得。

（3）财政低息贷款。如前述所言，民营企业较难获得商业银行的贷款，即便能够获得贷款，其贷款成本也比较高，利息负担比较重，不利于激发企业的创新激情。为此，政府可以用财政支出向民营企业提供低息贷款，以解决企业在技术创新活动中的资金困难；或者，政府有关部门也可以成立投资公司，对民营企业科技创新进行风险投资，为企业创新活动提供资金援助。这样，可以有效地降低企业创新所需资金成本。

（4）税收优惠。政府可在税收上向科技型民营企业倾斜，特别向是中小型的民营企业的科技创新活动提供税收优惠。目前，美国、日本、法国、加拿大、澳大利亚等各国政府普遍制定实施多种多样的税收激励方式，来激励企业增加科技研发投入。可采取包括加速折旧、税收减免、费用扣除、投资减免等方式。亦可组合使用，这些方法可操作性强，效果比较明显。

2、建立创新服务体系

民营企业的科技创新活动不仅需要资金的支持，更需要配套的服务体系，例如获取行业最新科技信息、技术发展趋势、与大学或研究机构合作、技术转移、成果转让等等。科技创新活动的开展需要多方参与共同完成，基础研究以大学为主体,应用研究以科研机构为主体,科技成果商品化以企业为主体。而信息咨询、资金融通、法律咨询等各种中介机构则是加速推广创新技术的主体。创新服务体系可以将这些主体关联起来，以创新服务机构为沟通平台，大学、科研机构和民营企业分别通过此平台来获得信息交流、技术转移、成果转让，从而使得原来联系甚少的大学、科研机构、民营企业之间建立起相互协调、相互促进的创新机制，建立产、学、研结合创新联盟。如图2所示。

3、民营企业应加大研发投入

图2 产、学、研结合创新联盟

按照国际标准，企业研发投入占其销售收入的比例达到2%时，企业才能维持生存；该比例达到5%时，企业才具备竞争力。而据浙江省工商联调查，有57.52%的浙江企业没有投入科研经费，中小企业研究开发新技术的费用占销售收入的比重不到0.2%。另有一项统计数据显示，在浙江的19万家制造企业中，仅有6%拥有自己的专利。而这19万家制造企业当中，多数为民营企业。两项数据对比，可以发现浙江民营企业在研发方面的资金投入大大偏低。说明，浙江民营企业在产业链中仍然处于低附加价值的位置。根据前述的数据处理结果，受调查的浙江民营企业也认同，研发投入是否足够直接影响企业的创新能力，而企业应在研发投入方面加大力度。

4、树造富有创新意识的企业文化，提高管理水平

首先，根据前述的分析结果，企业也非常看重创新企业文化、创新意识，以及管理水平。这个结果，与国际上创新能力比较强的企业的实际情况也是相吻合的。以全球IT业巨头之一惠普公司为例，HP的企业文化就是坚持创新，惠普鼓励每一个员工积极创新，并且在其创新文化中没有过多的约束和功利性，在其开放性的实验室中甚至贴着“无为而治”的中国古训。最近，“忆阻器”这一被美国加州大学伯克利分校教授蔡少棠于1971年预言存在的第四种基本电路元件，在经历晶体管时代漫长的“下落不明”后，被惠普实验室首先“找到”，轰动了全球电子学界。可见，企业是否具备创新文化对企业的竞争力，特别是可持续发展的竞争力有相当强的正相关作用。

其次，企业也需要提高自身的管理水平，实际上我国的企业，特别是中小企业，在管理上是比较粗放的，管理体系不够科学，在细节上做得很不到位，这点在浙江的民营企业中也很突出。浙江的民营企业多以家族企业为主，管理上以人治为主，缺乏制度约束，所以管理上存在诸多漏洞，这对企业的发展非常不利，也极大提高了企业创新成本，降低了企业创新的效益。

5、完善法律体系，提高执法力度

不少民营企业在做调查时也指出，其实很多时候企业不是不想自主创新，而是担心自己辛辛苦苦，投入大量的人力、物力、时间、金钱，结果被别的企业抄袭、剽窃。这也就是说，法律在发挥保护企业自主创新成果等方面所起的作用还不够，需要政府有关部门从立法的角度以及执法的角度来加大保护知识产权的力度，从而在法律上保障企业在创新上的投入和产出能够成正比，以提升企业自主开发、自主创新的意愿。

五、结语

浙江省民营企业要提升科技创新能力，加快科技创新速度，需要从政府的政策导向、企业自身情况以及外部法律环境三方面综合发力。其中，政府要创新服务支持；而企业自身也需要加大研发投入，建立创新企业文化，确立创新意识，提高管理水平；同时加大法律对知识产权保护的力度。三者协同，必定可以使浙江的民营企业在科技创新发展方面上一个台阶。

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