科研院所所办企业法律风险管理分析

邵媛等

摘 要 在分析科研院所所办企业法律风险类型、产生原因的基础上，从提升法律意识、健全防范机制、依法处理纠纷等方面提出了建议。

关键词 科研院所 ；所办企业 ；法律风险 ；研究

中图分类号 D922.292

Abstract Based on the in-depth analysis of legal risk types and causes of enterprises run by scientific research institutes， this thises puts forward some suggestions in improving legal consciousness， improving risk-prevention mechanism， handling disputes according to law.

Key words scientific research institute ； enterprise ； legal risk ； research

近年来，科研院所利用自身的人才、技术和设备等条件，兴办了一些企业。这些企业对弥补科研经费不足、促进单位发展、改善职工工作生活条件、安排人员分流等起了一定的作用；但随着市场经济的迅猛发展，科研院所所办企业由于科研院所事业单位与企业等方面的体制机制问题，导致所办企业在经营、管理、运转中面临许多法律风险。因此，加强科研院所所办企业法律风险的研究，对科技事业发展具有重要的意义。

1 企业管理与法律风险

企业管理是对企业生产经营活动进行计划、组织、指挥、协调和控制等一系列职能的总称。企业管理包含顶层设计管理、财务资本管理、公关营销管理、人力资源管理等内容。规范高效的企业管理会使企业的发展方向更明确、运作效率大大增强、员工潜能充分发挥、财务管理清晰明确、资本结构科学合理、顾客信任满意高，从而更加有利于企业的成长和发展。

法律风险是基于法律规定、监管要求或合同约定，由于企业内外环境及其变化，或企业及其利益相关者的作为或不作为，对企业目标产生的影响[1]。企业是以盈利为目的的社会经济组织，风险和利益是企业关注的2个基础性问题，纵观企业风险，无外乎商业风险和法律风险，而商业风险往往在一定程度上就是法律风险，或最终以法律风险的形式表现出来。法律风险发生后不仅会给企业带来直接经济损失，而且会严重影响企业的品牌和形象，并且会导致吊销经营牌照等行政处罚，情况严重时甚至导致犯罪而让企业高管承担刑事责任。因此，法律风险已经成为企业最为常见、爆发率最高的风险之一，它给企业所带来的损害，往往是企业难以承受的，法律风险已经成为科研院所所办企业走向失败的重要原因之一。

2 科研院所所办企业法律风险类型

由于科研院所所办企业（以下简称所办企业）的特殊性，决定了其法律风险也具有自身的特点，概括起来主要有成立时的法律风险、合同缔约与履行的法律风险、科技产品安全事故风险、市场拓展与营销风险、资本账务运作运营风险、知识产权管理与保护风险、法律纠纷与诉讼风险、人事管理和人力资源风险、税收管理与缴纳风险、环境治理与保护风险、印章使用管理风险等，其中有些比较典型。

2.1 成立时的法律风险

所办企业在成立过程中，科研院所是否对拟成立的企业做好充分的顶层设计，是否结合科研院所体制机制、公司企业运转要求等方面进行法律层面的研究，包括明确成立企业的目的意义、成立企业的形式方式、企业以后运行和管理模式、出资人的权利和义务等，特别强调的是要看发起人是否具有相应的法律资格，各出资人是否按公司法要求履行好出资义务。这些问题都会产生法律风险，也为所办企业以后的运转埋下了风险和隐患。

2.2 合同法律风险

合同法律风险是所办企业最常见的法律风险，主要是发生在合同的订立、履行和变更过程中，所导致的效力问题、违约责任问题等法律风险。根据科研院所所办企业清查情况，近六成的企业对合同的拟订、审核、签订、履约等环节缺乏严格的管理程序。一些缺乏管理的企业，为了承揽业务，提高效率，过分信任业务人员，把合同专用章直接交给业务员随身携带，合同签订过程中没有必要的监督和备案管理机制。

2.3 知识产权法律风险

科研成果是院所支撑所办企业发展的优势条件，也是所办企业核心竞争力的重要表现。然而，多数所办企业并没有充分认识到科研成果的来之不易，对科研院所提供的科研成果等知识产权保护不到位，科技产品还未上市，科技成果就被其他企业盗用的现象时有发生。

2.4 担保法律风险

由于所办企业是科研院所出资设立的，与科研院所之间存在千丝万缕的关系。所办企业在日常管理和资金运转中不得不考虑出资方的权益，如出资方提出担保要求，所办企业往往考虑担保对象资信情况和还债能力的少，甚至出现盲目担保行为，往往会因为“关系户”无力偿还到期债务，所办企业不得不承担连带责任。

2.5 人力资源管理法律风险

企业人力资源管理过程中，新进人员的面试、招聘和试用，正式人员的考勤、薪酬、培训，直到离岗、离职等管理的各个环节都存在一定的法律风险，特别是新《劳动合同法》实施以来，对所办企业人力资源管理提出了新的要求。

2.6 行政管制的违法风险

所办企业在生产经营过程中，可能因为自身的不规范操作或者因为外部环境的影响，导致工商、税务、环保等行政管制的风险，以及各种侵权纠纷的法律风险。如财政部、国资委等部委对事业单位所办企业涉及的资产、税务等方面的新规定和新要求，会增加所办企业行政管制方面的风险。

3 科研院所所办企业法律风险产生的原因

3.1 企业经营者法律意识较低endprint

所办企业管理人员一般是原来从事科研工作的科技人员，科研能力较强，但管理能力、法律素养较弱，在经营管理中从法律角度思考问题的少，盲目追求企业利益的多，在经济活动中也经常出现违法违约现象，从而导致所办企业出现法律风险增加。

3.2 企业自身制度存在缺陷

制度是企业规范管理、提高效率、增强竞争力的保障，然而调研发现，所办企业中规章制度不健全的现象较为严重，违反法律法规、损害劳动者权益的规章制度普遍存在，致使企业运转中，法律监督缺失，企业员工流失，维权诉讼时常发生，导致企业在极大的法律风险中运营。

3.3 外部法律环境影响

因法律法规和国家对科研院所所办企业的管理政策的不断出台和修订，使所办企业原来合法经营活动或不违法的经济活动，违反了新的法律法规或国家政策，从而给企业带来新的法律风险。同时，由于地方政府部门权力监督不力，红头文件泛滥，自由裁量权滥用，导致执法不一、不公，也是企业法律风险产生的重要原因[2]。

4 科研院所所办企业法律风险应对措施

法律风险严重影响着所办企业的成长和发展，然而企业法律风险也是可防、可控的，只要企业管理层能够重视法律风险管理工作，注重法律风险防范机制建设，企业员工积极参与法律风险防范，法律风险将会离企业远去。

4.1 加强法制宣传，提高法律意识

提高企业管理者依法经营、依法办事的法律意识，从管理层面建立牢固的法律风险防范根基，避免顶层设计法律风险的产生。同时，通过多种形式做好企业员工法律知识培训，及时普及企业管理方面的法律知识和最新法律政策，让他们知道在合同的拟订和谈判、管理制度的制定、招投标文件的拟定等方面，哪些内容是违法违规的，哪些条款是需要明确约定的等。

4.2 建立防范机制，提升应对能力

对照国家标准化委员会《企业法律风险管理指南》（GB/T 27914-2011），在法律风险调研摸底的基础上，结合自身情况进行认真分析，对经济活动的各个环节的法律风险进行评估，确定法律风险点、风险源，梳理、归纳出具体的风险清单。同时，根据风险清单，制定和实施企业法律风险防范措施和机制，重点从风险预警和防范这两方面入手，制订详细可行的法律风险防范的预警机制、预案机制及补救方案，做到事前防范、事中控制、事后补救，把企业的法律风险控制在最低程度。

4.3 完善管理制度，严格督导执行

建立企业重大决策法律论证制度，提高企业决策的合法性，弥补所办企业没有专职法务人员等问题。完善企业合同管理制度，加强合同拟订、谈判、签订、履行等各环节的管理；结合人、财、务管需要，制定和完善财务管理、人力资源管理、知识产权管理、安全保卫管理、印章印鉴管理等制度，建立健全管理制度体系。加强督导检查，严格执行规章制度，确保管理制度落到实处，防止违规操作、违章办事现象，防范企业法律风险。

4.4 加强存档保管，依法处理纠纷

企业应在平时的管理过程中，要加强企业运行管理过程中档案材料的保管工作，随时随处考虑到诉讼发生的可能性，因为证据和法律是法官判案的两把尺子[3]。因此，要制定并严格执行档案管理规定，从法律角度设计相应的管理流程、检查措施，确保规范完整地将合同、标书、文书、会议材料等重要档案材料进行归档保存，以便发生纠纷时能够及时完整地提供有利于自身的证据，而不是没有证据或出现对自己不利的证据。当企业遇到法律纠纷时，应当尽早介入，积极应对，依法办事，聘请法律专业人士参与证据收集，共同研究解决法律纠纷，最大可能地维护所办企业的合法权益，从而避免或减少企业法律风险和利益损失。

参考文献

[1] 企业法律风险管理指南（GBT27914-2011）[EB/OL] .[2013-12-05]. http：//www.cqlsw.net/law/specification/20121018104028.html.

[2] 李 新，张 鑫. 谈中小企业法律风险管理机制的构建[J]. 商情，2010（9）：50-52.

[3] 企业证据的法律风险防范[EB/OL].[2013-12-05]. http：//lawyer.9ask.com/zs-394-333198-1.html.endprint