电网企业科技成果转化后评价模型研究

董力通，黄平，武敏霞，李鹏

(1.国网北京经济技术研究院，北京市 100052；2.华北电力大学经济与管理学院，北京市 102206)

电网企业科技成果转化后评价模型研究

董力通1，黄平1，武敏霞2，李鹏2

(1.国网北京经济技术研究院，北京市 100052；2.华北电力大学经济与管理学院，北京市 102206)

针对当前电网企业科技成果转化后评价工作存在的不足，构建了电网企业科技成果转化后评价指标体系。在此基础上，针对电网企业科技成果转化后评价的特点，将直觉模糊集与模糊层次分析法相结合，建立了直觉模糊层次分析模型，为电网企业科技成果转化后评价提供方法支撑。同时借鉴直觉模糊距离，探讨各个专家对科技成果转化项目评价意见的一致性程度。最后结合调查数据进行实证分析，具体阐述了评价模型的操作流程，并验证了指标体系和评价模型的可操作性和实用性。

电网企业；科技成果转化；后评价指标体系；直觉模糊集；模糊层次分析法

0 引 言

电网企业作为技术密集型企业，在科学研究和技术开发方面投入了大量的资金，并取得一大批科技成果。科技成果转化是科技与经济相结合的关键环节，任何一项科技成果在其产生后若不能及时转化，就不能发挥其对经济和社会发展的实际推动作用。电网企业的科技成果转化后评价工作是有效跟踪科技成果转化全过程的重要环节，但长期以来，由于体制、机制等障碍，电网企业开展科技成果转化后评价的研究与实践并不多，主要集中在项目结题时的跟踪评价，不能完全反应出科技成果产生的长期影响。另外，针对电网企业科技成果转化后评价的研究也相对较少，尚未发现有文献对其进行专门研究[1]。针对上述问题，国家电网公司开展了科技成果转化与科技资源共享的研究[2]，本文为其业务开展提供了重要的方法支撑。

关于科技成果评价方法的研究，近年来学者多采用多目标综合评价方法，如多元统计法、层次分析法、灰色系统理论等[3]。目前在研究中应将多种方法综合运用，以达到更为客观公正的评价结果。而在评价指标权重分配时，不论是主观赋权方法还是客观赋权方法均存在一定的局限性，前者在评价过程中可能会受到评价者自身知识和经验的影响；后者虽然利用了比较完善的数学理论，但通常会忽略评价者的主观意见。因此，为使所确定的权重系数更加合理，从逻辑上将上述2类赋权法有机地结合起来就显得非常重要[4-5]。国内外不少学者也做了相关的研究，模糊层次分析法应运而生。模糊层次分析法在一定程度上考虑了专家判断的模糊性，但不能精确表达弃权或犹豫不决的情况。而直觉模糊集很好地解决了此类问题，因此，本文在模糊层次分析法的基础上引进直觉模糊集，由此构建直觉模糊层次分析模型，并借鉴直觉模糊距离来探讨各个专家对科技成果转化项目评价意见的一致性程度，从而使评价结果更为客观。基于上述方法，电网企业可以通过科技成果转化效果来分析成果转化的优劣，从反馈的角度为后续的科技决策提供参考。

1 直觉模糊集理论

与常规的综合评价对象和方法不同，电网企业科技成果评价工作均是由专家群体来进行的，而专家对科技成果中具体指标的评判往往很难用精确的数字来表达，同时如何有效地解决专家群体意见之间的一致性与冲突性也是群体决策研究中需要解决的重要问题。Zadeh于1965年提出了著名的模糊集理论，它具有表达不确定信息的能力[6]。1986年，Atanassov进一步拓展了模糊集，提出了直觉模糊集的理论。从理论上来说，直觉模糊集是模糊集的推广，但它比模糊集更具有表达不确定信息的能力。

显然：

(1)

定义3：设A、B为给定论域上的2个直觉模糊数，其中A=(t1,f1)，B=(t2,f2)，并设λ为实数且λ≥0，定义直觉模糊数的运算如下：

A+B=(t1+t2-t1t2,f1f2)

(2)

AB=(t1t2,f1+f2-f1f2)

(3)

λA= [1-(1-t1)λ,f1λ]

(4)

Aλ= [t1λ,1-(1-f1)λ]

(5)

2 电网企业科技成果转化后评价指标体系

对于电网企业科技成果转化效果的评价需要考虑很多因素[7-10]，本文着重分析影响电网企业科技成果转化成败的关键性因素，依据构建指标体系的基本原则，并以评价数据的可获取性为前提，从4个方面来评价科技成果转化效果，即经济效益、社会效益、环境效益、扩散效益。

(1)经济效益。是指科技成果转化项目给电网企业带来的实用价值和经济效益，着重评估转化项目的销售利润率、超额动态投资效率、净资产收益率、已占有资本回报率等方面。

(2)社会效益。电网企业科技成果转化项目的社会效益一般是伴随着经济效益而附带产生的，而本文在对社会效益进行细化时，主要设置了促进地区经济发展、提高企业知名度、人才培养等指标。

(3)环境效益。环境保护工作已成为电网企业发展的重要策略，因此科技成果转化项目实施后给电网企业带来的环境效益同样不容忽视，主要考核资源利用、环境影响、综合能源消耗等指标。

(4)扩散效益。科技成果转化后评价应体现出转化项目的扩散效益，主要考核新增无形资产数、核心技术的更替周期、科技成果的扩散范围等指标。

根据上文所述，构建了电网企业科技成果转化后评价指标体系，如表1所示。

表1 电网企业科技成果转化后评价指标体系

3 直觉模糊层次分析模型

3.1 确定专家相对权重

通常，专家之间的重要性程度不同，因此有必要考虑每个专家的相对重要权重。确定专家相对权重的方法如下：

(1)选取最重要的一位专家，令其权重等于1；

(2)将第k位专家与最重要的专家进行比较，得到其相对比较权重rk，k=1，2,…,l；

k=1,2,…，l。

3.2 建立直觉模糊互补判断矩阵

每个专家将评价指标体系中同一级的指标就重要性程度进行两两比较，参照表2，得到直觉模糊判断矩阵A=(aij)m×m=(tij,fij)m×m，其中m表示待比较指标的个数[11]。

表2 评价指标重要性程度定义的标度

3.3 计算评价指标体系权重

3.3.1 确定一级指标权重

设第k个专家对一级指标i与j重要程度相比较而得到的直觉模糊判断矩阵为A(k)= (aij(k))m×m= (tij(k),fij(k))m×m，其中k=1,2,…,l;i=1,2,…,m;j=1,2,…,m，其中分别表示第k个专家对指标i与j相比较的重要程度和不重要程度[12]。计算一级指标相对权重方法如下：

(6)

计及专家权重，将式(6)进行直觉模糊加权计算得：

(7)

式中λi=(ti,fi)，则一级评价指标的得分权重如下：

(8)

经过归一化处理，得出一级评价指标的权重如下：

(9)

3.3.2 确定二级指标权重

设第k个专家对二级指标i与j相对于一级指标γ的重要程度进行判断，并构建直觉模糊判断矩阵为Bγ(k)= (bγij(k))n×n= (tγij(k),fγij(k))n×n，其中k=1,2,…,l;i=1,2,…,n;j=1,2,…,n，分别表示专家k认为二级指标i与j对于一级指标γ的重要程度和不重要程度。由公式(6)与公式(7)可求出各个二级指标对一级指标的加权相对权重σ，进而可求得二级指标对一级指标的综合权重值σ(2)=(σ(1))Tσ。重复公式(8)和公式(9)，可求得二级指标的综合权重。

3.4 计算评价结果

假设有r个科技成果转化项目，l个专家根据二级指标对科技成果转化项目进行评价，可得到r个直觉模糊互补判断矩阵：Cγ= (tijγ,fijγ)n×l，其中i=1,2,…，n，j=1,2,…，l，γ=1,2,…，r。计及专家相对权重及二级指标权重，可得到各转化项目的综合得分。

4 利用直觉模糊距离进行专家意见一致性分析

(10)

对于转化项目i(i=1,2,…,r)，专家k(k=1,2,…,l)的平均一致度为

(11)

对平均一致度进行归一化处理，并综合各个专家的相对权重，可得到专家群体对转化项目i(i=1,2,…,r)意见的综合一致度为

(12)

按上述各式计算各个转化项目的最终综合一致度，即专家群体对各转化项目评价意见的一致性程度顺序。所得值最小的项目代表专家对该项目意见的一致性程度最高，专家之间的意见分歧不大。

5 算例分析

聘请30位专家组成评价小组，计算电网企业科技成果转化后评价指标体系中各级指标的权重，假设专家的评价权重均为1/30；并对电网企业已实施转化的10项科技成果转化效果的优劣进行评价。其步骤如下。

(1)确定考核指标。

一级指标：经济效益、社会效益、环境效益、扩散效益。

二级指标：销售利润率、超额动态投资效率、净资产收益率、已占有资本回报率、促进地区经济发展、提高企业知名度、人才培养、资源利用、环境影响、综合能源消耗、新增无形资产数、核心技术的更替周期、科技成果的扩散范围。

(2)确定指标权重。

30个专家对4个一级指标两两重要程度的直觉模糊互补判断矩阵如下：

……。

利用前文所述方法，计算得到一级指标的权重：0.305，0.214，0.226，0.255。

类似地，可计算得到二级指标的权重：0.072 5，0.089 4，0.106 3，0.097 8，0.061 1，0.037 8，0.086，0.069，0.059 9，0.076 3，0.094 2，0.098 3，0.051 4。

(3)计算评价结果。

利用前文所述方法，求出所有科技成果转化项目的转化后评价得分和综合一致度，得到结果见表3。

表3 科技成果转化项目综合得分及综合一致度

(4)对转化项目进行分类。

根据电网企业科技成果转化后评价的得分，可将转化项目大体分为3个类别。

第一类别(优异)：转化项目评分介于75～100。转化项目在各个考核方面的优势都十分显著。

第二类别(良好)：转化项目评分介于60～75。转化项目总体效益不如第一类别转化项目，且个别项目过于偏重某一方面效益的体现，存在“木桶短板”的现象。

第三类别(一般)：转化项目评分低于60。此类项目转化效果很差，应在科技成果转化可行性评估阶段尽早识别，避免资金和人力资源的浪费。

6 结 语

电网企业科技成果转化后评价工作非常复杂，其涉及的因素较多，同时指标的评判标准又带有一定程度的模糊性。因此，传统的评价方法难以适用。基于上述探讨，本文将直觉模糊集的思想引入模糊层次分析法，从而对电网企业科技成果转化效果进行综合评价，并借鉴直觉模糊距离来处理这一群体决策问题中的大量模糊信息。本文的研究方法为电网企业科技成果转化后评价的进一步研究提供参考和依据，具有一定的理论意义和实用价值。

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(编辑：张媛媛)

PostEvaluationModelofScientificandTechnologicalAchievementTransformationinPowerGridEnterprise

DONG Litong1, HUANG Ping1, WU Minxia2, LI Peng2

(1. State Power Economic Research Institute, Beijing 100052, China;2.School of Economic and Management, North China Electric Power University, Beijing 102206, China)

Aiming at the deficiencies in the post evaluation of the transformation of scientific and technological achievements in power grid enterprise, this paper established the post evaluation index system for the transformation of scientific and technological achievements. On this basis, according to the post evaluation characteristics of the transformation of scientific and technological achievements in power grid enterprise, this paper established the intuitionistic fuzzy analytic hierarchy process model with combining intuitionistic fuzzy sets and fuzzy analytic hierarchy process, which could provide support for the post evaluation of the transformation of scientific and technological achievements in power grid enterprise. Then, this paper discussed the degree of consistency of experts’ comment on transformation project by using ‘intuitionistic fuzzy distance’. Finally, combined with the survey data, the empirical analysis was carried out, the operating process of the evaluation model was elaborated, and the operability and usability of evaluation index and model were verified.

power grid enterprise; transformation of scientific and technological achievements; post evaluation index system; intuitionistic fuzzy set; fuzzy analytic hierarchy process

国家电网公司科技项目(国家电网加快建设国际一流科技创新体系研究)。

G 311; F 224

： A

： 1000-7229(2014)05-0122-05

10.3969/j.issn.1000-7229.2014.05.022

2013-11-17

：2013-12-19

董力通(1979)，男，博士研究生，高级工程师，主要从事电力经济、电力市场等领域研究工作，E-mail：donglitong@chinasperi.sgcc.com.cn；

黄平(1984)，男，工程师，主要从事科技创新管理、电网规划设计等方面的研究工作，E-mail：huangping@chinasperi.sgcc.com.cn；

武敏霞(1986)，女，硕士研究生，主要研究方向为电力市场及风险管理；

李鹏(1985)，男，博士研究生，主要研究方向为信息管理与风险管理。