南通市工业企业科技创新绩效评价

邵红梅

摘 要：科技投入产出效率无疑成为科技发展评价中的关键环节。采用DEA方法对南通市规模以上工业企业的科技投入产出效率进行评价，指出了南通市工业企业科技创新中存在的投入产出效率总体不高、行业综合效率差距较大、重点行业存在投入冗余等问题，建议工业企业技术创新应在优化结构、提高效率、加快传统产业转型升级、推进科技创新成果转化等方面下工夫。

关键词：工业；科技创新；评价；DEA模型；传统产业

中图分类号：F272.92；F273.1 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2014）08-0012-03

科技支撑发展，创新引领未来。足够的科技投入强度和合理的科技投入结构是提高科技产出效率、增强地区创新能力、促进经济社会发展的必要条件。科技对经济的支撑和引领作用不仅取决于科技投入的总量，更为关键的是科技投入产出的效率，因此，科技投入产出效率无疑成为科技发展评价中的关键环节。本文有针对性的从工业行业角度出发，采用DEA方法对南通市规模以上工业企业的科技投入产出效率进行评价，找出存在问题，提出对策建议。

一、现状分析

科技活动包括科学研究与试验发展（R&D）、科学研究与试验发展成果应用及相关的科技服务3类活动，其中科学研究与试验发展（R&D）又分为基础研究、应用研究和试验发展，R&D资源的合理配置是推动科技发展的一个重要条件和前提。

1.科技人才队伍不断壮大

科技活动人员是企业开展科技活动中最主要的因素，是开展科技活动的前提和基础。2012年底，全市规模以上工业企业从事科技活动人员达到6.07 万人，其中，研究与发展活动人员（R&D人员）3.63 万人，分别比2011 年增长16.8%和13.0%；R&D人员占科技活动人员的比重为65.0%，比2011 年（61.8%）提高3.2 个百分点。科技活动人员中R&D人员所占比重上升，反映了企业自主创新人力投入力度的不断加大。分行业看，电气机械和器材制造业、纺织业、化学原料和化学制品制造业中科技活动人员均超过5 000人，这三个行业R&D人员占科技活动人员比重分别达到60.1%、58.9%和55.1%。

2.科技经费投入不断加大

科技经费投入是确保科技活动人员开展各项科技活动的必要条件。2012 年，南通市共有规模以上工业企业4 941家，其中，有R&D活动的1 191家，比2011年增加298家；占全部规模以上工业企业的比重为24.1%，比2011年提高6.1个百分点。规模以上工业企业R&D经费内部支出96.10亿元，比2011年增长23.4%，占地区生产总值比重由2011年的1.9%提高到2012年的2.2%。其中，大中型工业企业R&D经费投入主体作用明显。2012年，全市大中型工业企业R&D经费内部支出为59.99亿元，比2011年增长23.5%，占全市规上工业企业R&D经费内部支出的比重为62.4%；小微工业企业R&D经费内部支出为36.11亿元，比2011年增长23.4%，占规模以上工业企业R&D经费内部支出的比重为37.6%。

分行业看制造业是规模以上工业企业R&D经费投入的绝对主体。2012年，全市规模以上制造业企业R&D经费内部支出95.35亿元，占规模以上工业企业的比重为99.2%，R&D经费投入超亿元的行业有17个，其中超十亿元的行业有2个，分别是电气机械和器材制造业、化学原料和化学制品制造业。

3.科技产出水平不断提升

二、绩效评价

（一）DEA模型的选取

数据包络分析（DEA，Data Envelopment Analysis）是美国运筹学家A.Charnes和W.Cooper等学者提出的以相对效率概念为基础，根据多指标投入和多指标产出对相同类型的单位（部门）进行相对有效或效益评价的一种新的系统分析方法。结合国内DEA研究的实际应用，本文选取使用较多的两个模型模型C2R和BC2模型。其中，C2R模型可以用来评价决策单元是否同时达到规模有效和技术有效，BC2模型则是用来评价决策单元的技术有效性。

1.C2R模型原理及评价

2.BC2模型原理及评价

C2R模型假设分析主体在固定规模收益下运营，但若存在变动规模收益，则会导致技术效率与规模效率不可区分。BC2模型将综合效率分解为技术效率和规模效率。综合效率表示投入产出项资源配置及规模大小是否适当，在固定投入下，实际产出与最大产出两者之间的比率。纯技术效率指投入与产出之间的配置比例，用于衡量是否有过多的投入造成浪费，或过少的产出而生产能力不足。规模效率表示整体投入资源的规模大小是否适当。规模收益是指投入要素等比例增加时对总产出的影响，共有3种形式，最适当的形式为规模收益不变，即投入与产出成等比例增加；规模收益递增是指产出增加的比例大于投入增加的比例；规模收益递减是指产出增加的比例小于投入增加的比例。DEA无效除了来自资源配置（投入产出）不当的因素外，也可能源于投入的不适度规模，可以通过调整投入规模改进其无效的状态。

（二）评价指标体系的设计

工业行业的科技投入产出效率评价系统比较复杂，在评价指标的选取中，既要考虑到科研创新能力又要考虑到效益性。评价体系分为科技投入和科技产出两大部分，在科技投入指标中，包含人力资源投入指标和经费投入指标。其中，R&D人员是由参加R&D项目人员的全时当量及应分摊在R&D项目的管理和直接服务人员的全时当量两部分相加计算而来，更能有效地衡量对人力资源的实际投入；经费投入指标中，R&D经费内部支出反映了对科技活动的实际支出；技术改造经费支出反映了工业企业引进吸收新技术和改造落后产能的力度；新产品研发投入反映了工业企业科技创新的能力。在科技产出指标中，专利申请量是体现工业企业研发能力的重要指标，新产品产值和新产品销售收入则是了反映工业企业的产出效益以及投入增加所带来的产出成果。具体评价指标体系如下（见表1）。endprint

表1 企业科技投入产出评价指标体系

（三）科技投入产出绩效评价结果

对2012年规模以上工业企业年报数据进行整理后选定了25个主要行业进行评价，应用DEA分析软件得到各工业行业的DEA输出结果（见表2）。

表2 南通市规模以上工业企业分行业DEA计算结果

1.DEA有效工业行业分析

DEA有效工业行业（综合效率值为1）包括5个工业行业，分别为纺织服装服饰业、纺织业、汽车制造业、铁路船舶航空航天和其他运输设备制造业、文教工美体育和娱乐用品制造业。5个行业既是技术有效又是规模有效，说明除非增加一种或多种新的投入，或减少其他种类的产出，否则无法再增加任何产出，科技投入产出效率达到最优状态。

2.DEA无效工业行业分析

20个DEA无效的工业行业中技术效率和规模效率都存在显著的差异。从技术效率看，非金属矿物制品业、酒、饮料和精制茶制造业、烟草制品业等8个行业的技术有效（纯技术效率为1），表明这些行业的资源配置合理，管理水平也较高，DEA无效的原因主要是因为其规模效率较低，科技投入的规模需要调整。从规模收益看，有色金属冶炼和压延加工业、橡胶和塑料制品业、化学纤维制造业等13个行业的规模收益递增，即增加1单位的科技投入能带来大于1单位的产出，相比于产出水平，投入存在不足，需要适当的增加科技的投入以提高产出效率。电气机械和器材制造业、化学原料和化学制品制造业、专用设备制造业等7个行业的规模收益递减，说明在现有产出水平下，这些行业的科技投入都存在冗余，应该适当减少科技投入来提高产出效率。

三、存在问题

通过对全市规模以上工业企业科技投入产出DEA相对效率的分析，发现存在以下几个问题。

1.投入产出效率总体不高。全市规模以上工业企业25个行业中20个行业是DEA无效（综合效率低于1），占总体的80%。其中，8个是严重DEA无效（综合效率低于0.5），占总体的32%；DEA有效（综合效率为1）的工业行业只5个，占总体的20%。对于全市大多数工业行业来说，科技投入产出水平偏低。

2.行业综合效率差距较大。对全市规模以上工业企业行业的DEA综合效率值进行统计分析，其频率分布如下图所示。图1中的柱状图是25个工业行业DEA综合效率分布情况，曲线是正态分布曲线。从图1可知，南通市各工业行业的综合效率分布不符合正态分布，呈现“两极分化”的现象。25个工业行业的综合效率平均值为0.65，而标准差达到0.24。工业企业行业间科技投入产出效率值差距较大，发展不均衡。

图1 南通市规模以上工业企业DEA综合效率分布

3.重点行业存在投入冗余。电气机械和器材制造业、化学原料和化学制品制造业、通用设备制造业、专用设备制造业4个行业的R&D人员、R&D经费内部支出、技术改造经费支出、新产品研发投入4个投入评价指标分别占规模以上工业企业的43.1%、46.0%、51.6%、43.4%，4个行业均为DEA无效行业，而且规模收益递减，说明这几个行业的科技投入资源配置不合理造成投入冗余，比目标值多的投入并没有发挥应有的作用，投入资源的有效利用率偏低。

四、对策建议

自主创新是立业之本，只有源源不断的推陈出新，企业竞争力才能持续提升，鉴于南通市工业企业技术创新效率仍有待进一步提高的状况，提出以下建议。

1.优化科技投入结构。首先，优化人才投入结构。淡化人才的“唯学历论”，通过加大职业教育的投入，进行专业技术和职业培训，培养适应企业需要的应用型、复合型技术和管理人才。其次，优化经费投入结构。企业应该加大新产品研发资金的投入，加大技术改造消化吸收资金的投入，减少相关管理费用的支出；政府要引导和激励社会资金投入，逐步形成以政府投入为主导、企业投入为主体、优惠政策作引导、银行贷款为扶持、社会集资和引进外资为补充的科技活动资金投入机制。

2.提高科技资源利用率。科技资源的高效利用是提升企业竞争力的一个重要途径，对于技术无效的行业，不要盲目增加科技投入，而是要在原来的基础上，从培养科技人员素质和增强科技生产的管理入手，不断的优化科技资源配置，提高科技资源利用率。对于规模收益递增的行业，需要增加科技投入以提高产出效率。对于规模收益递减的行业，相对于其产出能力，投入存在冗余，只有适当减少科技投入规模，才能提高产出效率。

3.加快传统产业转型升级。DEA分析结果显示，南通市的纺织、服装、船舶等传统支柱产业的科技投入产出效率达到最优状态（综合效率为1），3个行业的科技人力投入和经费投入占比均不足两成，因此，这些行业可以重点发展，加快推进关键共性技术的发展，强化信息技术、节能减排等高新技术的渗透、应用，加快改造、提升传统支柱产业。

4.建立科技创新评价体系。科学合理的技术创新评价系统可以加强企业对技术创新投资的管理，提高企业技术创新效率。鼓励企业从全面、系统的角度出发，建立一套完整的监测体评价ym系对技术创新活动的效率情况进行实时反映，切实提高现有资源的使用效率。

5.推进科技创新成果转化。企业在重视技术研发的同时，还要关注商业化生产，要把实验室中的技术转变为现实的生产力。为此，企业应以科技机构为依托，从技术创新全过程出发，围绕产业链做好整体设计和科研布局，拓宽产学研合作面，把技术和市场紧密结合，实现科技资源的有效集聚和优化配置，促进科技成果向现实生产力转化，形成企业长期的竞争力。

参考文献：

[1] 南通市统计局.2012年南通统计年鉴.

[2] 孙凯.基于DEA的区域创新系统创新效率评价研究[J].科技管理研究，2008，（3）.

[3] 温瑞珺.企业自主创新能力评价研究[J].集团经济研究，2005，（8）.

[4] 张晓强.实施自主创新战略努力建设创新型国家[J].中国科技投资，2007，（10）.

[5] 刘俊杰，傅毓维.基于DEA方法的高技术企业创新效率研究[J].科技管理研究，2008，（3）.

[6] 刘顺忠，官建成.区域创新系统创新绩效的评价[J].中国管理科学，2002，（2）.

[责任编辑 李 可]endprint

表1 企业科技投入产出评价指标体系

（三）科技投入产出绩效评价结果

对2012年规模以上工业企业年报数据进行整理后选定了25个主要行业进行评价，应用DEA分析软件得到各工业行业的DEA输出结果（见表2）。

表2 南通市规模以上工业企业分行业DEA计算结果

1.DEA有效工业行业分析

DEA有效工业行业（综合效率值为1）包括5个工业行业，分别为纺织服装服饰业、纺织业、汽车制造业、铁路船舶航空航天和其他运输设备制造业、文教工美体育和娱乐用品制造业。5个行业既是技术有效又是规模有效，说明除非增加一种或多种新的投入，或减少其他种类的产出，否则无法再增加任何产出，科技投入产出效率达到最优状态。

2.DEA无效工业行业分析

20个DEA无效的工业行业中技术效率和规模效率都存在显著的差异。从技术效率看，非金属矿物制品业、酒、饮料和精制茶制造业、烟草制品业等8个行业的技术有效（纯技术效率为1），表明这些行业的资源配置合理，管理水平也较高，DEA无效的原因主要是因为其规模效率较低，科技投入的规模需要调整。从规模收益看，有色金属冶炼和压延加工业、橡胶和塑料制品业、化学纤维制造业等13个行业的规模收益递增，即增加1单位的科技投入能带来大于1单位的产出，相比于产出水平，投入存在不足，需要适当的增加科技的投入以提高产出效率。电气机械和器材制造业、化学原料和化学制品制造业、专用设备制造业等7个行业的规模收益递减，说明在现有产出水平下，这些行业的科技投入都存在冗余，应该适当减少科技投入来提高产出效率。

三、存在问题

通过对全市规模以上工业企业科技投入产出DEA相对效率的分析，发现存在以下几个问题。

1.投入产出效率总体不高。全市规模以上工业企业25个行业中20个行业是DEA无效（综合效率低于1），占总体的80%。其中，8个是严重DEA无效（综合效率低于0.5），占总体的32%；DEA有效（综合效率为1）的工业行业只5个，占总体的20%。对于全市大多数工业行业来说，科技投入产出水平偏低。

2.行业综合效率差距较大。对全市规模以上工业企业行业的DEA综合效率值进行统计分析，其频率分布如下图所示。图1中的柱状图是25个工业行业DEA综合效率分布情况，曲线是正态分布曲线。从图1可知，南通市各工业行业的综合效率分布不符合正态分布，呈现“两极分化”的现象。25个工业行业的综合效率平均值为0.65，而标准差达到0.24。工业企业行业间科技投入产出效率值差距较大，发展不均衡。

图1 南通市规模以上工业企业DEA综合效率分布

3.重点行业存在投入冗余。电气机械和器材制造业、化学原料和化学制品制造业、通用设备制造业、专用设备制造业4个行业的R&D人员、R&D经费内部支出、技术改造经费支出、新产品研发投入4个投入评价指标分别占规模以上工业企业的43.1%、46.0%、51.6%、43.4%，4个行业均为DEA无效行业，而且规模收益递减，说明这几个行业的科技投入资源配置不合理造成投入冗余，比目标值多的投入并没有发挥应有的作用，投入资源的有效利用率偏低。

四、对策建议

自主创新是立业之本，只有源源不断的推陈出新，企业竞争力才能持续提升，鉴于南通市工业企业技术创新效率仍有待进一步提高的状况，提出以下建议。

1.优化科技投入结构。首先，优化人才投入结构。淡化人才的“唯学历论”，通过加大职业教育的投入，进行专业技术和职业培训，培养适应企业需要的应用型、复合型技术和管理人才。其次，优化经费投入结构。企业应该加大新产品研发资金的投入，加大技术改造消化吸收资金的投入，减少相关管理费用的支出；政府要引导和激励社会资金投入，逐步形成以政府投入为主导、企业投入为主体、优惠政策作引导、银行贷款为扶持、社会集资和引进外资为补充的科技活动资金投入机制。

2.提高科技资源利用率。科技资源的高效利用是提升企业竞争力的一个重要途径，对于技术无效的行业，不要盲目增加科技投入，而是要在原来的基础上，从培养科技人员素质和增强科技生产的管理入手，不断的优化科技资源配置，提高科技资源利用率。对于规模收益递增的行业，需要增加科技投入以提高产出效率。对于规模收益递减的行业，相对于其产出能力，投入存在冗余，只有适当减少科技投入规模，才能提高产出效率。

3.加快传统产业转型升级。DEA分析结果显示，南通市的纺织、服装、船舶等传统支柱产业的科技投入产出效率达到最优状态（综合效率为1），3个行业的科技人力投入和经费投入占比均不足两成，因此，这些行业可以重点发展，加快推进关键共性技术的发展，强化信息技术、节能减排等高新技术的渗透、应用，加快改造、提升传统支柱产业。

4.建立科技创新评价体系。科学合理的技术创新评价系统可以加强企业对技术创新投资的管理，提高企业技术创新效率。鼓励企业从全面、系统的角度出发，建立一套完整的监测体评价ym系对技术创新活动的效率情况进行实时反映，切实提高现有资源的使用效率。

5.推进科技创新成果转化。企业在重视技术研发的同时，还要关注商业化生产，要把实验室中的技术转变为现实的生产力。为此，企业应以科技机构为依托，从技术创新全过程出发，围绕产业链做好整体设计和科研布局，拓宽产学研合作面，把技术和市场紧密结合，实现科技资源的有效集聚和优化配置，促进科技成果向现实生产力转化，形成企业长期的竞争力。

参考文献：

[1] 南通市统计局.2012年南通统计年鉴.

[2] 孙凯.基于DEA的区域创新系统创新效率评价研究[J].科技管理研究，2008，（3）.

[3] 温瑞珺.企业自主创新能力评价研究[J].集团经济研究，2005，（8）.

[4] 张晓强.实施自主创新战略努力建设创新型国家[J].中国科技投资，2007，（10）.

[5] 刘俊杰，傅毓维.基于DEA方法的高技术企业创新效率研究[J].科技管理研究，2008，（3）.

[6] 刘顺忠，官建成.区域创新系统创新绩效的评价[J].中国管理科学，2002，（2）.

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表1 企业科技投入产出评价指标体系

（三）科技投入产出绩效评价结果

对2012年规模以上工业企业年报数据进行整理后选定了25个主要行业进行评价，应用DEA分析软件得到各工业行业的DEA输出结果（见表2）。

表2 南通市规模以上工业企业分行业DEA计算结果

1.DEA有效工业行业分析

DEA有效工业行业（综合效率值为1）包括5个工业行业，分别为纺织服装服饰业、纺织业、汽车制造业、铁路船舶航空航天和其他运输设备制造业、文教工美体育和娱乐用品制造业。5个行业既是技术有效又是规模有效，说明除非增加一种或多种新的投入，或减少其他种类的产出，否则无法再增加任何产出，科技投入产出效率达到最优状态。

2.DEA无效工业行业分析

20个DEA无效的工业行业中技术效率和规模效率都存在显著的差异。从技术效率看，非金属矿物制品业、酒、饮料和精制茶制造业、烟草制品业等8个行业的技术有效（纯技术效率为1），表明这些行业的资源配置合理，管理水平也较高，DEA无效的原因主要是因为其规模效率较低，科技投入的规模需要调整。从规模收益看，有色金属冶炼和压延加工业、橡胶和塑料制品业、化学纤维制造业等13个行业的规模收益递增，即增加1单位的科技投入能带来大于1单位的产出，相比于产出水平，投入存在不足，需要适当的增加科技的投入以提高产出效率。电气机械和器材制造业、化学原料和化学制品制造业、专用设备制造业等7个行业的规模收益递减，说明在现有产出水平下，这些行业的科技投入都存在冗余，应该适当减少科技投入来提高产出效率。

三、存在问题

通过对全市规模以上工业企业科技投入产出DEA相对效率的分析，发现存在以下几个问题。

1.投入产出效率总体不高。全市规模以上工业企业25个行业中20个行业是DEA无效（综合效率低于1），占总体的80%。其中，8个是严重DEA无效（综合效率低于0.5），占总体的32%；DEA有效（综合效率为1）的工业行业只5个，占总体的20%。对于全市大多数工业行业来说，科技投入产出水平偏低。

2.行业综合效率差距较大。对全市规模以上工业企业行业的DEA综合效率值进行统计分析，其频率分布如下图所示。图1中的柱状图是25个工业行业DEA综合效率分布情况，曲线是正态分布曲线。从图1可知，南通市各工业行业的综合效率分布不符合正态分布，呈现“两极分化”的现象。25个工业行业的综合效率平均值为0.65，而标准差达到0.24。工业企业行业间科技投入产出效率值差距较大，发展不均衡。

图1 南通市规模以上工业企业DEA综合效率分布

3.重点行业存在投入冗余。电气机械和器材制造业、化学原料和化学制品制造业、通用设备制造业、专用设备制造业4个行业的R&D人员、R&D经费内部支出、技术改造经费支出、新产品研发投入4个投入评价指标分别占规模以上工业企业的43.1%、46.0%、51.6%、43.4%，4个行业均为DEA无效行业，而且规模收益递减，说明这几个行业的科技投入资源配置不合理造成投入冗余，比目标值多的投入并没有发挥应有的作用，投入资源的有效利用率偏低。

四、对策建议

自主创新是立业之本，只有源源不断的推陈出新，企业竞争力才能持续提升，鉴于南通市工业企业技术创新效率仍有待进一步提高的状况，提出以下建议。

1.优化科技投入结构。首先，优化人才投入结构。淡化人才的“唯学历论”，通过加大职业教育的投入，进行专业技术和职业培训，培养适应企业需要的应用型、复合型技术和管理人才。其次，优化经费投入结构。企业应该加大新产品研发资金的投入，加大技术改造消化吸收资金的投入，减少相关管理费用的支出；政府要引导和激励社会资金投入，逐步形成以政府投入为主导、企业投入为主体、优惠政策作引导、银行贷款为扶持、社会集资和引进外资为补充的科技活动资金投入机制。

2.提高科技资源利用率。科技资源的高效利用是提升企业竞争力的一个重要途径，对于技术无效的行业，不要盲目增加科技投入，而是要在原来的基础上，从培养科技人员素质和增强科技生产的管理入手，不断的优化科技资源配置，提高科技资源利用率。对于规模收益递增的行业，需要增加科技投入以提高产出效率。对于规模收益递减的行业，相对于其产出能力，投入存在冗余，只有适当减少科技投入规模，才能提高产出效率。

3.加快传统产业转型升级。DEA分析结果显示，南通市的纺织、服装、船舶等传统支柱产业的科技投入产出效率达到最优状态（综合效率为1），3个行业的科技人力投入和经费投入占比均不足两成，因此，这些行业可以重点发展，加快推进关键共性技术的发展，强化信息技术、节能减排等高新技术的渗透、应用，加快改造、提升传统支柱产业。

4.建立科技创新评价体系。科学合理的技术创新评价系统可以加强企业对技术创新投资的管理，提高企业技术创新效率。鼓励企业从全面、系统的角度出发，建立一套完整的监测体评价ym系对技术创新活动的效率情况进行实时反映，切实提高现有资源的使用效率。

5.推进科技创新成果转化。企业在重视技术研发的同时，还要关注商业化生产，要把实验室中的技术转变为现实的生产力。为此，企业应以科技机构为依托，从技术创新全过程出发，围绕产业链做好整体设计和科研布局，拓宽产学研合作面，把技术和市场紧密结合，实现科技资源的有效集聚和优化配置，促进科技成果向现实生产力转化，形成企业长期的竞争力。

参考文献：

[1] 南通市统计局.2012年南通统计年鉴.

[2] 孙凯.基于DEA的区域创新系统创新效率评价研究[J].科技管理研究，2008，（3）.

[3] 温瑞珺.企业自主创新能力评价研究[J].集团经济研究，2005，（8）.

[4] 张晓强.实施自主创新战略努力建设创新型国家[J].中国科技投资，2007，（10）.

[5] 刘俊杰，傅毓维.基于DEA方法的高技术企业创新效率研究[J].科技管理研究，2008，（3）.

[6] 刘顺忠，官建成.区域创新系统创新绩效的评价[J].中国管理科学，2002，（2）.

[责任编辑 李 可]endprint