以技术状态信息的型号研制为基础的风险主动控制管理探讨

吴静

[摘 要] 型号研制是国防建设的重点任务，是一项系统性工程，而其中的技术状态信息管理也是一项系统性工程。以技术状态信息为基础的型号研制工程长期存在进度慢、经费高、质量低等问题，本文提出一种风险主动控制措施，对型号研制工程进行风险识别和评估，采取主动风险控制措施，解决当前面临的进度慢、经费高、质量低问题。

[关键词] 型号研制；技术状态信息；风险评估；风险控制

doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2014 . 16. 052

[中图分类号] F272.35 [文献标识码] A [文章编号] 1673 - 0194（2014）16- 0086- 02

1 型号研制风险评估模型

型号研制是国防武器装备研制工作的主要内容，也是我国军队军费投入的主要项目，其项目周期长、技术要求高、投资大，存在较多隐藏的风险，不易识别和预测的风险，影响型号研制项目效益的提高。对其进行主动的风险控制和管理有助于减少装备实践检验中的问题，对投资费用、进度、质量等产生积极影响。

一般来说，型号研制风险评估模型从项目论证阶段的后半程开始，一直到项目的完成，随着时间的推移，信息资料越来越多，风险也逐渐增大，风险评估难度加大，在做出重要决策之前必须综合各个因素，进行风险评估。

在项目的论证阶段进行系统的风险规划，目的是明确今后风险控制和管理工作重点、内容、方向、思路、方法，确保每一阶段的风险控制都按照一定的规法进行，避免重复评估和漏估现象的出现。随着型号研制项目的推进，进入到不同的阶段又有不同的资料和工作特点，这时开展的风险评估也要有所不同。因此，每进入到一个新的阶段之前，风险控制人员必须根据该阶段的特征进行风险源、风险因素的识别，建立该阶段的风险体系，然后再进行系统的风险评估。同时，不同的阶段风险接受指标也不相同，随着时间的推移，型号研制项目的风险逐渐降低，必须依据各阶段的实际情况对风险接受指标进行相应的调整，适应该阶段研制工作的需要。

2 基于技术状态信息的风险主动控制管理措施

2.1 风险识别与评估子系统

要想实现风险主动控制和管理，必须了解全面系统的风险信息，建立基于技术状态信息的风险识别和评估子系统。该系统的任务是：收集、整理、分析、处理型号研制项目中的风险信息，并作出预警，实现对型号研制项目动态化的、全生命周期的风险控制。如图1所示为风险识别和评估子系统。收集风险信息时，其主要来源为制度、技术、费用、人才、环境和其他，风险管理人员对所有可能对型号研制项目产生负面影响的信息收集规整起来，辨别信息的真伪，识别风险。风险信息的分析是风险识别和评估的重要环节，应采取合适方法评估风险，并就风险评估制定相应的风险控制措施。

（1）减轻风险，这是风险控制和管理的常用措施之一，提高项目的成功率。如：型号研制班子素质存在风险时，可通过提高人员的技术水平、业务素质来提高班子的素质，降低风险。由于型号研制中的风险往往是以一小部分的风险为主的，这些风险对项目成功率产生决定性影响，故而应集中精力做好这些主要风险因素的控制和管理，起到事半功倍效果。

（2）事前控制。根据以往经验和实际情况，预测可能发生的风险，并据此做好风险事前控制工作，有效防止风险因素的出现，降低不可规避风险因素的影响能力，实现风险因素的分离。如：对于人为操作不当带来的风险而言，在事前加强所有参与项目的人员以及相关人员的教育，加强风险意识教育和风险管控教育，让大家认识到可能面临的风险，了解风险控制方法，认真谨慎做好每一天的工作，积极主动控制风险。

（3）风险转移和回避。将风险转移到其他单位，依据合同协议转移风险，在发生某类事故时，将一部分的损失转移到项目以外的第三方。当风险发生频率低、潜在风险造成的损失大时可采用风险转移策略。当风险发生可能性大、造成的损失较小且没有其他可行的措施控制时，可采用风险回避措施，主动放弃项目或改变项目的目标与行动方案，规避风险。当然，放弃或改变正在进行的项目往往会造成巨大损失，因此一般在项目开展前使用风险回避措施。

（4）风险权衡。在风险控制中，并不是一味降低风险就能达到提高项目成功率的效果，这时涉及到风险权衡问题，应将风险控制在一个合理范围内。由于当前还没有风险权衡的理论、方法体系等，故而应参照行业的成功案例，分析成功案例和失败案例，进行全面系统分析，得出最终结果。

2.2 风险管理关键点

型号研制过程对研制方而言，是将军方的需求物化的过程，对军方而言，是对研制过程全面监督管理的过程。对此，应在风险管理中抓住两个关键点：①研制方是风险管理的主体，其对项目开展主动的风险管理；②军方必须加强对研制方的监督，这是降低风险的一个重点。

另外，为缩短研制周期，提高项目成功率，政府应积极寻求国际合作，积极吸取国外先进技术，实现分工合作，减少重复建设，降低费用，提高项目成功率。

3 结 语

在新时期，如何提高型号研制项目的成功率，降低风险，已受到国防经济研究者的高度重视，实现主动的风险控制是解决型号研制中的进度慢、经费高、质量低问题的主要方法。本文从风险识别出发，建立风险评估模型，简单介绍风险控制措施，希望对型号研制的风险控制有帮助。

主要参考文献

[1]沙本桂，浦元元，孙新华.型号研制项目风险评估过程模型的研究与分析[J].项目管理技术，2013（8）：92-94.

[2]林干，李薇.基于技术状态信息的型号研制风险主动控制管理研究[J].项目管理技术，2009（8）：22-27.