发达国家战略性新兴产业的技术政策及其启示

李文军，吕岩威

（1.中国社会科学院数量经济与技术经济研究所，北京 100732； 2.新疆大学经济与管理学院，新疆 乌鲁木齐 830046）

发达国家战略性新兴产业的技术政策及其启示

李文军1，吕岩威2

（1.中国社会科学院数量经济与技术经济研究所，北京 100732； 2.新疆大学经济与管理学院，新疆 乌鲁木齐 830046）

虽然发达国家没有“战略性新兴产业”的明确提法，但其对确立新兴产业的战略地位支持新兴产业发展方面却有着历史传统和前瞻视野，其依托新兴技术的产业也可统称为战略性新兴产业。本文对美国、英国、德国、日本等一些主要发达国家21世纪以来，特别是2008年全球金融危机后的战略性新兴产业的技术政策进行了较为系统的梳理和总结。文章认为，美英德日等国均从本国实际情况出发，并着眼于未来经济社会发展趋势和技术发展方向，对战略性新兴产业的侧重点做出了具体选择。各国均十分注重政府扶持对战略性新兴产业发展的促进作用，通过制定一系列具有很强操作性的政策措施，积极推进战略性新兴产业的关键技术开发、示范与应用，同时为促进战略性新兴产业发展营造良好的市场环境。这也对我国制定并完善促进战略性新兴产业发展的政策措施提供了重要启示。

产业政策；产业技术；新兴产业；技术战略

一、引言

产业技术政策，是政府为推动产业技术创新、促进产业技术进步和产业结构调整优化，引导和规范产业关键技术和共性技术发展的一系列配套政策措施的总和。培育和发展战略性新兴产业是新时期我国的重要战略，科学制定战略性新兴产业的技术政策，是发挥战略性新兴产业的引领带动作用，推动我国经济转型，促进国民经济实现创新驱动、内生增长、持续发展的必然要求。虽然发达国家没有“战略性新兴产业”的明确提法，但其对确立新兴产业的战略地位支持新兴产业发展方面却有着历史传统和前瞻视野，其依托新兴技术的产业也可统称为战略性新兴产业。梳理总结美国、英国、德国、日本等一些发达国家的战略性新兴产业的技术政策，对促进我国战略性新兴产业的发展可以提供重要政策启示。

二、美国的新兴产业技术政策

作为世界头号经济强国，美国政府对科技研发和新兴产业发展的一贯大力支持成就了其作为世界新兴产业领跑者的地位。20世纪中后期，美国在电子、信息、生物、新材料等一系列新兴技术领域称霸世界多年。小布什执政后，美国将新能源产业作为发展的重点。奥巴马执政后，新能源产业得到进一步重视，环保技术研发和产业发展也成为政府重点支持的对象。2008年金融危机后，美国再次确认制造业是美国的经济核心，并为重塑制造业竞争优势，强调加强基础性和前沿性技术研究。

在支持新能源产业发展方面，美国《2005国家能源政策法》提出，提供资金资助，支持节能降耗研发；通过奖励补助和税率减免，鼓励可再生能源的开发利用。2007年《美国能源独立及安全法》获国会通过，规定到2022年将可再生燃料产量提高到2008年的四倍，达到360亿加仑／年；为轿车和轻型卡车设置了更严格的燃料经济性标准，要求到2020年平均油耗下降到2008年的40%，达到35英里／加仑的水平；为电器及照明设备制定了能源效率标准，要求将照明设备的能效提高70%；加速研究碳捕捉和封存技术，减少二氧化碳的排放等，借此推动美国减少对能源的依赖和实现供应安全。2008年《美国：国家生物燃料行动计划》提出，促进科技研发，降低下一代纤维素生物燃料的成本，以可持续的方式促进生物燃料工业及其供应链的发展。2009年，《美国复苏与再投资法案》制定了包括基建和科研、教育、可再生能源及节能项目、医疗信息化、环境保护等重点领域总额达7870亿美元的投资计划。同年，《美国清洁能源安全法》出台，旨在通过推动清洁能源技术投资，创造高收入就业机会，为经济复苏提供动力；同时减少对石油资源的依赖、减少二氧化碳的排放，加强国家安全和全球领导力。

美国在对金融危机反思中发布了《重整美国制造业政策框架》（2009），推出“再工业化”战略，提出要优先支持经济社会发展急需的高技术清洁能源产业，大力发展资本密集和高生产率的生物工程产业，保持航空产业的领导地位，振兴钢铁和汽车工业（重点是电动汽车），积极培育纳米技术产业。此外，要大力发展智能电网。实施低收入家庭房屋节能改造计划，加大力度推进房屋节能改造。为重塑制造业竞争优势，美国强调加强基础性和前沿性技术研究，加强对新兴技术和产业的扶持力度。主要措施包括：将重要科研机构的R&D预算提高一倍；加强政府研发投入资源整合；通过奖励等措施，探索采取新的措施激励创新和技术突破；将研究与试验开发税收优惠政策永久化；加大制造业技术创新计划实施力度；推进体制机制改革，加强联合研究；保护知识产权，促进技术扩散和产业化；成立促进技术商业化和创新型企业发展办公室及国家创新咨询委员会加强组织领导。

2010年，美国提出《链接美国：国家宽带计划》，通过完善法律、政策、标准和奖励措施等，使得美国成为通信、IT应用、设备和技术的领先者。2011年，美国发布《美国创新战略（2011）》报告，核心内容主要包括强化创新要素、激励创新创业、催生重大突破等几个层面。这也是美国在全球竞争日趋激烈的背景下，为保持和提升其国家竞争优势所作出的最新技术政策安排。

三、英国的新兴产业技术政策

英国在高技术研发和新兴产业的发展方面也走在世界的前列。英国对在新能源、生物医药、新材料等新兴产业的发展极为重视，目前已形成了一套全面而系统的发展战略，通过选择重点产业领域，促进技术创新，培育和营造良好的市场环境，有效地推动了新兴产业的发展。

在新能源方面，英国先后出台和发布了《英国可再生能源义务法令》、《能源白皮书：我们能源的未来——创建一个低碳经济》、《能源白皮书：应对能源挑战》、《规划我们的电力未来：关于发展安全、价格适宜和低碳电力的白皮书》、《可再生能源路线图》等，旨在促进节约能源、发展清洁能源相关技术和产业发展，以稳定能源供给，降低能源成本，实现可持续发展。

2008年全球金融危机后，英国更加强调新技术研发和新兴产业的发展。2009年，英国公布了《建设英国的未来——新产业、新就业》战略，提出要面向未来选择新兴产业，要以建设世界级的现代化基础设施为支撑，依托科技与创新，大力发展低碳经济、生物产业、数字经济和先进制造业等四大战略产业，力图把英国打造成“数字英国”、“绿色英国”和“健康英国”，确保英国的世界领先地位。

2009年，英国发布了《新兴技术和产业战略2010-2013》。这是英国关于新兴技术和新兴产业发展的纲领性文件，其目标是催化更多新技术的出现和商业化应用。战略措施包括四个步骤：一是技术示范投资，加速从科研基地产生的新技术和破坏性技术的商业开发；二是建立关键群，以公司集群、新兴价值链的形式聚集在一起，围绕早期产品开始产生收入；三是创建协作方案，刺激新技术的产生和从技术到市场的早期匹配；四是建立和培育能力，使英国成为新兴技术商业化方面的领先者。

此外，英国还分别发布了《生物科学技术战略2009-2012》、 《创意产业科技战略 2009-2012》、《数字技术战略 2010》、 《高附加值制造业战略2012-2015》、《医药和医疗技术战略2009-2012》、《纳米技术科技战略2009-2012》、《资源利用效率的技术战略2009-2012》、《技术与创新中心战略和实施计划2009-2012》等一系列新兴产业技术战略，提出了各个新兴产业的具体发展目标和发展规划。这些产业技术战略也是英国产业技术政策的最高体现。

2011年12月，英国商业、创新与技能部发布了《促进增长的创新与研究战略》报告，指出英国未来四年将重点发展生命科学、高附加值制造业、纳米技术和数字技术四大关键技术，同时重视文化创意产业、技术与创新中心等新兴技术的发展。

四、德国的新兴产业技术政策

德国也是世界上最具创新性的国家之一，在新兴产业领域具有较强的国际竞争能力。德国通过制定一系列关于新兴产业发展的法律或战略，确定产业发展长远目标、政策保障、重点领域和实施方案，为新兴产业的发展提供了有力支持，促进了新兴产业的较快发展。其中以新能源领域的发展最早最快，以信息技术为代表的高技术领域也得到国家大力支持，推动新兴产业迅速发展。

德国2000年出台了《可再生能源法》，是世界上最早的关于可再生能源的立法。该法规定了新能源占德国全部能源消耗的比例最终要超过50%，并为此制定了政府补助、新能源发电无条件入网、新能源与传统能源非对等税收等一系列非常规政策，全力扶植新能源产业的发展。2004年又出台了《优先利用可再生能源法》，对发展可再生能源给予补贴，并实施了一系列鼓励使用新型能源的计划。德国对以信息技术产业为代表的其他新兴产业也给予了大力支持。2002年出台了《信息技术研究2006》计划，作出2002-2006年期间总额达36亿欧元的投资计划，其中15亿欧元用于资助信息技术领域的关键项目，15亿欧元作为科研机构的配套资助资金，其余6亿欧元用于资助相关教育项目。重点研究领域和资助方向为纳米电子和系统、软件系统、通讯基础技术、因特网基础和服务。

2006年，《德国高技术战略》出台，系统全面的阐述了德国所面临的竞争环境，高技术战略的目标、政策和行动，确定了17个优先发展的高技术领域，以确保德国未来在世界的竞争力和技术领先地位。2008年国际金融危机后，德国又发布了一系列的新兴产业发展规划，如“低碳经济发展战略”、“国家电动汽车发展计划”、“纳米创新计划”等，对相应产业的发展进行了全面而具体的部署，引导新兴产业成长。2010年，德国发布《思想、创新、增长——德国2020高技术战略》，对未来高技术发展战略加以规划。战略明确依靠科研、新技术和扩大创新解决经济面临的严峻挑战。战略确定了气候与能源、保健与营养、交通、安全和通信五大需求领域，提出了各领域的行动计划和措施，重点推出了11项“未来规划”，积极营造友好创新环境。

五、日本的新兴产业技术政策

在上世纪70年代，日本就提出了“技术立国”的基本国策，把发展科学技术作为立国之本，并以信息技术作为发展重点，相继制定了《下一代产业基础技术研究开发计划》、《电子计算机基础技术开发计划》等产业技术政策，通过利用政策干预、财政鼓励、“产学官”合作等方式有力地推动了日本计算机、电子信息等高技术产业的发展，至80年代末，日本已成为仅次于美国的第二大信息技术强国。90年代到21世纪初期，日本进一步出台了一系列政策措施，如《新阳光计划》、《促进新能源利用的特别措施法》、《科学技术基本法》、《信息通信研究开发基本计划》、《IT立国战略》等，对新能源、信息技术、新材料等新兴产业的发展方向和实施方案作出明确部署。1999年，日本提出了《新千年计划》，指出21世纪要在生命科学、信息科学和环保科学三大领域取得突破，并由此产生众多新兴产业，拉动经济可持续发展。

近年来，日本把重点放在信息技术、低碳产业、新型汽车、医疗与护理、航空航天等新兴行业。2008年出台《低碳社会行动计划》，提出要重点发展太阳能、核能和电动汽车等低碳产业，同时大力推动碳捕捉及封存技术的应用，并确定了阶段性具体目标。随后，《未来开拓战略》、《新国家能源战略》、《2010年经济产业政策重点》、《新成长战略——面向光辉的日本》、《新一代汽车战略2010》等多项重大国家战略先后发布。

《未来开拓战略》明确，日本将以“引领世界二氧化碳低排放革命”、“建设健康长寿社会”和“发挥日本魅力”为三大支柱来规划经济增长，改变旧有经济模式，实行官民结合的集中投资和大胆制度改革。《新国家能源战略》提出了节能先进基准计划、未来运输用能开发计划、新能源创新计划、核能立国计划、能源资源综合确保战略、亚洲能源环境合作战略、强化国家能源应急战略和引导未来能源技术战略等八大能源战略及相应政策措施。《2010年经济产业政策重点》提出现有建筑的技术改造、新型蓄电池技术开发等重点技术突破，旨在实现其“低碳型资源大国”的长远发展目标。《新成长战略——面向光辉的日本》提出环境能源、健康（医疗、养老看护）、亚洲战略、旅游观光和地区活力化、科技和就业人才等六大战略，并指出了这六大领域的2020年目标、实现途径和具体措施。2010年，日本对《新成长战略》进行了详细规划，提出了《产业结构蓝图》，提出今后将重点发展核电站、水路、铁路等方面的基础设施出口；环保车辆等环境能源技术；文化产业；医疗、护理、健康、生育方面的服务；机器人、航天航空等尖端技术等五大领域的产业。《新一代汽车战略2010》提出了日本新一代汽车发展的总体战略和四大分项战略。总体战略是抑制全球变暖、高效节能和使日本成为下一代汽车研发、生产以及产品和系统的输出基地。四大分项战略是：电池战略，确保拥有世界前沿的电池研究、开发和制造技术；资源战略，确保稀有金属材料的资源供给，开发取代锂电池和降低稀有金属使用量的技术，构建完善的资源循环系统；系统战略，将系统效率最大化，形成典型的“车系统”商业模式，整体对外输出；国际标准化战略，实现以日本新一代汽车发展为主导的国际标准。

2011年3月，福岛县第一核电站事故发生后，日本开始重新审视核能发展前景，着手制定《新的能源和环境战略》。该战略报告指出，日本将在保持高水准安全性的基础上继续使用核能，但会逐渐降低对核能的依赖。同时要将可再生能源和节能领域提升至全社会的核心地位，以提高民生、交通运输和工业部门的能效和通过可再生能源的商业化实现人与自然和谐共生。

六、总结与启示

通过对主要发达国家战略性新兴产业技术政策的梳理可以看出，虽然这些国家没有“战略性新兴产业”这一明确提法，但为应对新一轮产业革命浪潮、培育新的经济增长点和获取国际竞争新优势，均不约而同地推出了相关产业的发展政策、规划和措施。当然，由于各国国情不同，经济发展水平也存在一定差异，所以对新兴技术和产业的发展方向、侧重点和措施也不尽相同。总体而言，各国均从本国实际情况出发，并着眼于未来经济社会发展趋势和技术发展方向，对战略性新兴产业的侧重点做出了具体选择。各国基本上均以新能源、新材料、生物科学、下一代信息技术、节能环保等产业为主，这表明这些行业是当前全球经济发展的新潮流和科技应用的新方向，也是中国与其他发达国家展开竞争的焦点领域。

综合分析可知，各国均十分注重政府扶持的作用，通过制定一系列政策措施，积极推进战略性新兴产业的关键技术开发、示范与应用，为促进战略性新兴产业发展营造良好的市场环境。同时，相比于中国的战略性新兴产业政策，国外政策更侧重于操作性，如美国2009年出台的《美国清洁能源安全法》明确提出对清洁能源的要求、对能源效率的要求、碳配额和交易机制、缓冲向低碳型经济过渡的方式方法；日本2008年出台的《低碳社会行动计划》对太阳能发电设备价格和普及率、燃料电池系统价格、新车转换成电动汽车的比例和充电设备、处理二氧化碳的成本等提出具体要求。而中国已出台的战略性新兴产业政策还大多是一些发展框架或指导性意见，系统的、具有可操作性的政策支持体系尚待进一步丰富和完善，这也是发达国家新兴产业技术政策带给我们的又一重要启示。

[1]Shih-Chang，Hung，Yee-Yeen Chu.Stimulating newindustries from emerging technologies:challenges for the public sector[J]. Technovation，2006(26)：104-110.

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[5]赵刚.战略性新兴产业的国际经验与中国的对策 [J].科技成果纵横，2010(1)：4-6.

[6]李文军，吴滨.起步与跨越—中国战略性新兴产业发展报告2010，载：中国社会科学院数量经济与技术经济研究所发展报告2012[M].社会科学文献出版社，2012(12).

[7]吕岩威.中国战略性新兴产业集聚布局、生产效率与发展路径研究 [D].乌鲁木齐：新疆大学，2013．

（责任编辑：FMX）

Technologic Policy of Some Developed Countries'New Strategic Industries and its Enlightenment

LI Wen-jun1， LV Yan-wei2
（1.Institute of Quantitative and Technological Economics，Chinese Academy of Social Sciences，Beijing 100732，China；2.Institute of Economics and Management，Xinjiang University，Wulumuqi Xinjiang 830046，China）

Although for developed countries,new strategic industries are not defined strictly，they have been historical tradition and forwarding vision to support the development of new industries.What are based on new technologies can all be referred to as new strategic industries.This paper summarizes technologic policy of new strategic industries of some major developed countries like the US，England，German and Japan，since the beginning of 21st century，especially after the global finance crisis of 2008 broke out.The paper concludes the above countries had made selection for the important sectors of strategic industries based on own reality and focusing on future trend of economy，society，technology.These countries all emphasize on the role of governmental policy to the development of strategic industries.They made a series of practical policy measurements，as well as constructed good market environment.All of these present valuable enlightenment for promoting the development of China's new strategic industries.

Industrial policy；Industrial technologic；New strategic industries；Technology strategy

F130.43

A

1004-292X（2014）04-0104-04

2014-01-10

中国社会科学院哲学社会科学创新工程项目（2013-2015）。

李文军（1966-），男，安徽安庆人，博士，研究员，主要从事产业技术经济、循环经济研究；

吕岩威（1983-），男，山东荣成人，博士研究生，研究方向：产业经济学、可持续发展理论与评价方法。