古诺竞争条件下价格承诺与技术许可

上海大学 朱明辉

1 引言

随着关税减让和传统的非关税措施的取消，反倾销越来越多地被各国作为保护国内进口竞争产业的工具来使用，而且随着贸易自由化进程的加快，还有愈演愈烈之势。近年反倾销案例的增长主要源于发展中国家，传统反倾销政策的使用国家(如欧盟、加拿大、澳大利亚、新西兰、美国等)显示出随着时间的推移数量在稳定下降的趋势。这一现象与传统理论认为发达国家使用反倾销措施来保护他们的产业受到廉价劳动力产品冲击的解释相矛盾。对发展中国家而言，在生产技术上往往落后于发达国家，反倾销政策的实施有时有利于其吸收国外技术，提高本国的竞争力，这是本文的研究重点。

关于贸易保护政策对技术转移的影响，有很多学者进行过研究。Miyagiwa和Ohno(1995)发现暂时的保护(关税或者配额)推迟了技术的引进，不能使国内的产业快速地获得竞争优势。Kabiraj和Marjit(2003)设定了一个双寡头贸易模型，得出的结论是关税的实施使得国外公司更偏向于向国内公司转让先进技术，相对于自由贸易，技术许可提高了本国的消费者剩余。以上文章论证了传统的贸易政策对技术转移的影响，但反倾销这种越来越受“欢迎”的贸易措施对技术转移的影响，却鲜有涉及。

2 自由贸易框架

我们假设世界上存在两个国家，本国和外国。两国的市场需求是线性的和对称的，每个国家拥有一个企业，本国企业为企业1，外国企业为企业2，企业2拥有降低成本的生产技术。在本国市场上企业1和企业2进行古诺竞争，在国外市场上只有企业2进行生产。

两国的反需求函数设为：

利润函数可以表示为：

其中i表示企业2将产品出口到本国市场的贸易成本，即冰山成本。和代表企业1和企业2生产一单位产品的边际成本。创新元素 可为小于的任何正值。将(3)式关于，(4)式关于和分别求导，就可以得出企业1和企业2的反应函数，在古诺竞争条件下：

消费者剩余为：

本国的社会总福利为：

3 价格承诺

可以发现，厂商2在本国市场上以低于其在外国市场上的售价出口其产品，这给本国企业带来伤害，政府可以裁定企业2的行为属于倾销行为，GATT/WTO允许本国政府采取反倾销措施来保护本国企业，反倾销措施主要包括反倾销税和价格承诺，外国公司可以接受一种措施来降低倾销幅度。反倾销税对技术许可的影响与关税相似，因此本文主要研究价格承诺对技术许可的影响。

在这样的框架下我们就可以得到两个厂商的利润函数：

另外，存在价格承诺的约束条件

可以得出价格承诺如下：

生产者剩余为：

本国总福利为：

我们可以发现价格承诺与自由贸易相比，外国公司减少本国市场上的销量，提高国外市场的销量，国内厂商提高了本国市场的销量；国内市场价格上升，国外市场价格下降；企业1获得更多的利润，企业2利润降低；价格承诺的实施提高了本国的福利水平，即。

定理1： 价格承诺措施的实施有利于提高本国企业的生产者剩余。

4 技术许可

假设厂商2选择特许权的方式来进行技术许可，公司2向公司1收取的合适版税税率r来转让技术，但注意r不能超过技术创新因子e，即。厂商1在获得技术后，边际成本降为，这时两个企业的利润函数分别为：

企业2选择最优的版税税率r来最大化自己的利润，则可得：

企业2自己的利润是r的增函数，但特许权方式下的许可收入是r的凹函数。因此，企业2的利润是r的增函数(r存在角点解)或是r的倒U形(r存在内解)，企业2选择合适的r来最大化自己的利润：

本国市场的消费者剩余为：

本国的社会福利为：

在接受技术许可后，企业1的利润没有变化，这是因为企业1虽然在接受技术后边际成本下降，但是企业2通过版税税率r来增加了企业1的成本，两者的作用效果相互抵消，可以得到消费者剩余和本国的社会福利没有变化。所以在 的情况下，由于企业2的利润提高了，所以企业2愿意用提成许可的方式向企业1转让技术，且在这一情况下本国福利相比没有技术许可的情况，并没有变化。

本国的社会福利为：

定理2：特许权方式下，价格承诺促使外国企业技术许可。

5 结语

根据本文的研究，在对外国高技术厂商实施价格承诺的措施后，外国厂商偏向于向国内厂商转让技术，而且本国引进技术并不是以降低本国的福利水平为代价的。但值得注意的是，在面对技术创新程度较高的外国厂商时，贸易政策的实施要结合相应的产业竞争政策，应该禁止国外厂商垄断本国市场，损害本国厂商的利益和社会福利。所以我国可以合理地使用价格承诺这一“友好”的反倾销政策，在保护相关产业的同时降低他国的报复，促使国外厂商转让先进技术，提高本国厂商的技术水平。

[1] Kabir aj, T,and S. Mar jit. Pr otecting Consumer s thr ough Pr otection: The Role of Tar iff-induced Technology Transfer[J]. European Economic Review ,2003(47).

[2] Miyagiwa, K,and Y. Ohno.Closing the Technology Gap under Protection[J].American Economic Review,1995(85).

[3] Reitzes,J.Antidumping Policy[J].International Economic Review,1993( 34).

[4] 戴天宇,郭俊峰,吴栋等.反倾销出口价格调整研究[J].特区经济,2006(11).

[5] 李长英,姜羽.Stackelberg竞争条件下的企业兼并与技术许可[J].世界经济文汇,2006(2).