一个事件,三个文本,三种视角——对六人审判事件三个文本的系统功能视角分析

张立英

(上海交通大学,上海,200240/解放军外国语学院,洛阳,471003)

1. 引言

Genre一词在文学和系统功能语言学领域有不同的含义,文学中的译法是文类,系统功能语言学中是体裁,虽有不同,其核心却一致,都强调交际目的或语境决定语篇结构、影响限制内容及风格的选择(Swales 1990;Martin 1992)。在本研究中,我们暂且搁置其不同,采用“体裁”这一译法。

对不同体裁的文本进行对比研究,在文学界及语言哲学界都比较常见。Searle(1975)比较了虚构和非虚构文本,从言语行为论的视角阐释两种文本的不同。Smith(1978)比较了历史文本中的一段传记和《伊凡·伊里奇之死》中对主角的一段类似传记的介绍。两人都认为虚构和非虚构语篇,仅从文本特性上区分是不可能的,还需要借助其他语篇因素,如作者意向的表达及这种意向表达对读者的影响。Frus(1994)对比分析了对同一个事件的两个文本,Stephen Crane的“The Open Boat”和发表在《纽约新闻》的文章“Stephen Crane’s Own Story”,探讨其中异同及造成差异的社会文化因素。

上述对比研究更多关注了文本宏观层面,如文本的社会文化背景、文本的基本属性等,对文本的微观分析涉及较少。我们将从系统功能语法的视角,微观分析文本的词汇语法,并从宏观层面研究这些形式特征与文本功能之间的关系。在系统功能语法框架下进行的体裁分析(Martin & Rose 2008;Rose & Martin 2012),大都研究不同体裁的词汇语法特征,对基于同一个事件的不同体裁文本进行对比分析比较少见。我们的研究是朝着这一方向的一个尝试,要回答的问题是:针对同一个事件的三个文本在语言使用上有哪些异同？这些异同与体裁功能的实现之间有何关系？

本文要分析的事件是希腊历史上有名的“六人审判”(The Trial of the Six)事件:1922年希土战争中希腊惨败,Gounaris等3位前首相、两位部长和Hadjamestis将军被指控犯有重大叛国罪并被判处死刑。执行死刑时,Gounaris病危,却被注射药物强制站立起来,以等待行刑。围绕这一事件,当时出现了三个文本:海明威于1925年发表InOurTime①,其中一篇“小品文”(vignette)②(Hemingway 1925:51)提及此事;《纽约时报》也发表了报道,题为“Atrocities marked Greek executions of former leaders”;并同时刊发社论,题为“To encourage the others”。这三个文本谈论的是对6位前希腊领导人的处决事件,但是属于三个不同体裁。

2. 理论框架

2.1 系统功能语法

系统功能语法(SFG)认为语言是一个社会符号系统,关注特定语境下的语言使用(Martin & White 2005:7)。根据SFG,整个语言中分布着不同的功能,语言的功能是在人类进化过程中逐步演化形成的(Halliday & Matthiessen 2008:31)。语言主要具有三大元功能:概念、人际和语篇。

概念元功能指语言构建我们经验的功能,其下包括经验和逻辑功能。正在发生的事情包括何人、何时、何地、何因何果、事件之间的逻辑关系(Martin & Rose 2008:24)。实现概念元功能的语法资源是及物系统,及物系统将不断变化的事件组织成一套可控的过程类型。过程类型共有六种:物质、心理、言语、行为、关系和存在过程(Halliday & Matthiessen 2008:170)。

人际元功能指用语法资源实施社会角色或人际和社会关系的功能,“表达对交际对象或内容的评价或态度”。语篇元功能涉及构建语篇序列、组织语篇、实现衔接和连续的语法资源(同上:29-30)。这些元功能由小句系统(clause systems)实现,大多数小句包括过程、参与者和环境,过程为核心。不同过程类型的小句对语篇中经验的构建发挥不同作用,各种过程类型的混合构成文本及其所在语域或体裁特有的风格(同上:174)。

2.2 系统功能语法下的语篇语意

Martin和Rose(2003)提出了一套语篇分析工具,分析将读者从一个小句带到另一个小句的资源,目的是在体裁和SFG的词汇语法分析之间架起桥梁。概念、识别、连接、格律和评价系统构成语篇语意的资源系统。概念关注语篇的内容;识别指引入并跟踪参与者的语言手段;连接指将各个动词过程联系起来的手段(同上:110);格律涉及语篇信息流的规律,信息流具有一个可预测的节奏,预测语篇的下文,给读者预示信号;评价是语篇中协商的各种态度和涉及的各种情感(同上:16-17)。

3. 分析

3.1 概念

理解语篇如何构建经验的途径之一是“考察人和物如何参与”(同上:86)。为此,我们对三个文本中的过程类型进行了标注,然后统计每个过程类型在每个文本中的数量及总量。统计只包括主句或并列从句中的过程类型,定语从句或其他从属句的过程类型不在统计之列。

如表1所示,小品文和新闻报道大量使用物质过程类型。社论使用物质小句呈现处决或与之相关事件,使用关系小句对事件进行评论。社论还使用了心理过程类型,该类型在小品文中没有出现,在新闻报道仅有1处。心理过程描绘了当时人们的想法或者Venizelos的心理活动(theywantedConstantine.Venizelosisprobablywondering),这是社论在援引公共舆论来证明一些判处死刑的原因不充分。

表1 三个文本中的过程类型统计

对具体物质过程类型的微观分析表明在小品文中,用于六位内阁成员的动词大多是不及物动词,即使是及物动词,六位内阁也是作为动词的目标出现(theyshotthesixcabinetministers)。这表明六位内阁大臣完全处于被动,不能影响任何人。《纽约时报》的报道中,M. Gounaris一直处于被动状态,他被抬出医院,被置于担架上,被注射了药剂。自被抬出医院一直到被处决,他都自始至终处于“被”的状态。

社论评论各种因素在该事件中发挥的作用,涉及更多的参与者、动作者或目标。社论先陈述处决事件及英国政府对此的反应,然后评述处决的原因,接着又返回到处决事件的后续:Krokidas辞职,Gonatas上校组成新政府。其中,关系过程和行为过程相互交织,均匀分布。事件由行为过程呈现,继以评论,由关系过程实现。关系过程类型的使用使得对一些事件的评论或定性带有普适性(PoliticalexecutionsarenonoveltyinrecentGreekhistory)。社论中,大部分关系过程是修饰型(attributive)(11个)而非认同型(identifying)(3个),这符合社论的特点,赋予所评事件或参与者一些特性。

上述分析表明小品文和新闻报道多使用物质过程类型,罕用或不用心理过程类型,达到了客观报道的效果。社论中,不同过程类型对语篇的建构作出不同的贡献:物质过程类型呈现事件,关系过程表达对事件的看法,心理过程描述当时人们或Venizelos的心理。物质过程和关系过程的均衡分布,连同一些心理过程类型,使得社论更有吸引力和说服力。

3.2 识别

引入参与者的不同方式具有不同的内涵。第一次引入参与者,通常用不定冠词。但有时候,第一次引入参与者时,作者也会使用可推测的身份(presumed identity),这时,该身份一般在文本外,即文化中或者在说话的语境外可以找到(Martin & Rose 2003:159)。

在小品文中,海明威直接用“他们”和“六名内阁大臣”(“they”、“the six cabinet ministers”)引入故事主角,是可推测的身份,这里海明威默认读者熟悉故事中的事件和人物。但是由于小品文中没有提供姓名,读者可能不知道六个内阁大臣所指何人。至于故事的时间和地点,海明威仅仅提到“上午六点半,在一家医院的墙边”(Hemingway 1925:51)。故事人物、时间地点的详细信息,作者略而不谈,使得故事带有了一个普遍性的内涵:类似的事件可能会发生在任何时间任何地点。另一方面,故事发生的地点,一家医院是作为新信息引入的,并置于句末而成为“句末重心”(end focus)。医院在文本中的突出地位增加了故事的讽刺意义,血淋淋的谋杀发生在一个本应挽救生命的场所。

与小品文不同,新闻报道引入事件人物时,使用了人名或人名加头衔(General Hadjamestis),头衔用于表示记者对报道人物的尊敬。小品文和新闻中都集中描写其中一位人物,我们将分析该人物在被引入故事后,是如何被指称的。小品文以“六大臣之一”将其第一次引入,随后一直被冠以人称代词(he两次,his两次,him三次)。新闻报道中,Gounaris以其名字的方式在标题部分被引入,随之记者使用不同方式指称他,包括人称代词,头衔(ex-Premier),姓名或名词短语(this wretched man)(Martin & Rose 2003)。姓名或名词短语的使用在该报道中标志着报道的不同阶段(“different phases”),他们出现的地方,事件出现转折或出现新事件。

与其他两个文本相比,社论引入更多的参与者,大多数参与者是可推测的身份,表明社论视读者为圈内人,与之共享相关背景知识。社论中Gounares和Gonatas提及次数最多,在第一次被引入语篇之后,社论使用类似于新闻报道的跟踪手段,综合使用代词、人名和名词词组。

以上分析表明,三个文本使用的识别手段有同有异。小品文没有使用人名,以名词短语第一次引入故事主角,其后一直用代词跟踪指称。新闻报道和社论第一次指称使用人名,继而使用代词序列、人名和名词短语跟踪之。在新闻报道中,人名的使用标志着叙事的不同阶段。社论由于其涉及更多因素,其引用的事件并没有给予详尽介绍,人名的使用和事件或论述的不同阶段之间没有明显关联。

3.3 连接

在小品文中,大多数句子简而短,连词很少(只出现三个用于连接的词finally、when和but)。海明威对句子之间的关系没有作出任何解释,将之留给读者。新闻报道大多使用时间连词将句子或段落连接起来,帮助读者理解报道(Swales 2001:63)。在介绍事件背景时,记者使用了因果连词(“so that”,“therefore”)、对比连词(but)、叠加连词(and)。在叙述处决过程时,主要使用时间连词将一系列活动串起来,连词均匀分布于各个段落。报道中还使用了大量的介词短语(until 3:30 o’clock,in a hospital),它们作为句子的环境成分,将所描述事件定位于特定时间和地点。

在社论中,句子之间的逻辑关系更复杂,时间连词(2)、叠加连词(3)、对比连词(9)和因果连词(8)分布于其中。在6个表示条件因果的从句中,1个属于真实条件,其余则都属于非真实条件句。这些非真实条件句的使用,有助于缓和社论严酷的现实主义(harsh realism)。借助对比连词,社论不仅比较所作出的控告,还将处决和希腊历史上其他悲剧事件进行比较。这样,社论将处决置于更大的历史视角,从而使论证更有力。社论还使用了表示程度、时间地点、方式、角度等的介词短语,它们与连词一起,将论述交织起来,使之连贯。

3.4 格律

小品文的第一句是主题句,继以对事件和场景的描述。小品文的信息流是,对事件的概述预示一个更详尽的描述,包括背景信息和事件本身,这个模式构成故事的主框架。新闻报道中,标题和副标题是超主题(同上:175-85),表达新闻中最重要的信息。报道本身以背景信息开始,其后是事件本身的时间叙事。

小品文和新闻报道结构相似,但是,小品文对场景的描述,其富含的象征意义,使之区别于新闻报道。雨、落叶、水坑、被钉牢的百叶窗等形象,都象征黑暗、消沉和死亡。新闻报道遵循倒金字塔的结构,按照重要性依次排序,最重要的信息置于开头部分,符合新闻报道的目标,以最有效的方式传达信息。小品文或小说的重要意义在于引起读者思考,表达一种更普遍的意义。一个艺术作品的功能是“在具体中揭示普遍,在个性中揭示共性,在现象中揭示本质”(Prince 2003:1950)。因此,小品文中的场景描写更具重要性,它奠定了全文的基调,凸显了处决和医院的矛盾性,引起读者思考事件的起因和发生过程发生的。

社论的格律是事件概述→评论→结论。开始部分简要概括评论的事件,主要是事实性的陈述,有时会使用评价性语言(van Dijk 1996)。社论主体部分是评论,涉及几个相互联系的子主题(Bonyadi 2010:337),所作出的指控、希腊和土耳其历史上的政治处决、处决的后续等,这几个子主题构成一个循环,从所评论事件到对类似事件的追溯然后回到当下的事件。在结尾部分,社论亮出自己的观点,对处决事件的看法和社论如何看待他人对事件的看法。

3.5 评价

我们将集中讨论三个文本中表达态度的词汇手段:指称的使用和词汇的选择。首先,我们对他人的指称可能隐含我们的态度,比如,“The Prime Minister”、“The Iron Lady”、“Maggie”都可以指玛格丽特·撒切尔,但隐含不同的态度。在小品文中,“The six cabinet ministers”“One of the ministers”“The other five”及人称代词等,都属于中性指称,不带有评价色彩。海明威借此与故事保持距离,以一种事实性的语气叙述。但是,藏匿于这种客观冷淡之下的,是他对事件的强烈情感。

新闻报道中,M. Gounaris被引入报道后,随后的指称有些隐含态度,如this wretched man隐含同情,a figure in the recent history of Europe则隐含尊重。对M. Baltazzis和General Hadjamestis的指称带有记者的尊重。这样,新闻报道站在了事件牺牲者一方,并期望读者如此。

在小品文中,没有显性表达评价的词汇,强烈的情感寄托于情景描述中,落叶、大雨、钉牢的百叶窗等。这些情景描写烘托出一种消极的情感,暗示可怕的事件将要发生,一些生命将要消逝。压抑的平静下是深深的愤恨。新闻报道中,显性评价的词汇则明显多于小品文。记者的震惊和愤慨通过带有情感色彩的词汇(“ATROCITIES”、“barbarous”、“ghastly”、“appalling”)被表达得淋漓尽致。有些词汇带有夸张性的成分,是新闻使用的耸人听闻的手段(sensationalism)。新闻中显性的情感表达,与小品文中隐性并隐藏的情感形成鲜明对比,海明威剥去了所有情感表达,藉此与事件保持距离。

社论对处决的态度是中立超然的,但其中不乏显性评价的词语(the evil genius of Greece)。社论称处决事件并不稀奇(no novelty),类似于其他政治处决。同时,社论详细分析了事件的背景,揭示了整个事件的必然性。论证事件必然性时,事实性叙事与评价性段落错落有致,评价性词语的使用在结尾最后两段最为密集。在结尾最后一段,社论指出这些前大臣确实在战争中打了败仗,他们对此负责,这是一个不可否认的事实。这样,处决突然变得正当合法,甚至是必须执行的(mandated),对这些官员的同情随之消失。社论在最后一段引入一个高潮,这里我们看到了社论与其他两个文本的鲜明对比。

4. 对分析研究的总结

对小品文、新闻报道和社论的分析揭示了三个文本建构同一事件时使用不同语言手段,体现了不同的视角。小品文体现的是文学家的视角,是以人性为基准,从一个特定的事件中发掘出普遍意义上的人性悲剧,而隐去了具体的社会与政治现实;新闻报道体现的是叙述者的视角,聚焦于处决事件本身,把新闻的相关事实更多地传递给读者,同时通过结构清晰的文本降低读者吸收信息的难度;社论体现的是思考者的视角,将此事件纳入历史的视野,从宏观的角度使读者把此事与其它相关事件联系起来,形成更全面的理解,更重要的是,通过这种联系和分析突出思考者自己的观点。

识别分析表明小品文中,海明威使用了不定冠词使事件普遍化,故事中的事件可能会发生在任何国家的任何政治人物身上。新闻是记录正在发生的历史,记录特定时间特定地点的特定事件(报道中使用大量介词短语将事件定位于特定时间和地点),新闻报道中使用的专有名词,有助于新闻的这一特点。社论分析处决的原因和历史背景,必然要涉及许多因素,因此它引入了更多的参与者。这些参与者以可识别的身份被引入,表明社论认为读者与之共享相关信息。

连接手段方面,海明威很少使用连接词,这使得小品文带有蒙太奇的手法。新闻报道倾向于使用时间连词,社论中连词则丰富多样。小品文中海明威采用了极简主义风格:少即是多(less is more);新闻报道则采用了新闻的职业手法:简洁清晰。社论评论的复杂性必然要其涉及更多逻辑关系,因而采用更多连接类型。

格律分析表明小品文的主框架与新闻报道类似,主题句→背景信息→事件叙事,不同之处是小品文中的细节描写:时间由上午11点改为上午6点,地点由市外1.5英里处改为医院,同时略去故事主角的具体信息。时间和地点的改变使得故事更带有象征和讽刺意义,生活开始的时间,拯救生命的地点发生残酷的谋杀。社论的格律遵循开始→主体→结尾的结构,开始部分简述事件,主体部分评论,分为几个相互关联的子主题展开,结尾阐述社论的观点。格律性分析勾勒出三个文本的图式结构。

评价分析展示了三个文本中评价的程度和方式,海明威与事件保持距离,避免使用带情感的言辞并使用中立性的指称,通篇使用明抑暗扬的低调陈述。新闻报道使用带情感的表达,借用对六位大臣的敬称表示同情和尊重。虽然方式不同,小品文和新闻报道都站在受害者一方。与此二者不同,社论撰稿人在社论中可以更自由地发表见解。社论撰稿人可能也认为处决是不公正的,但是通过历史背景的分析,他们发现处决具有合法性,甚至必然性。站在历史的视角,社论撰稿人认为处决事件是因果逻辑关系的自然结果,同情在这里没有用。

三个文本采用不同的语言手段建构同一事件,体现了不同的意义建构过程和对同一事件的三个不同视角。小品文的视角是将事件普遍化,赋予其更深层含义,新闻报道的视角是将具体事实客观地呈现给读者,社论则是阐述自己对事件的看法并说服读者相信之。

5. 结语

从上述讨论,我们可以看到三个文本在概念、识别、连接、格律和评价这五个方面有同有异,相同之处指向体裁间的互文性,小品文融入新闻叙事风格,社论既报道又分析评论,新闻报道既有叙事又有描述,作为“叙事性文本”三者在特征上有共同的交集。不同之处体现了三个文本所属体裁的差异,小品文虽然带有新闻叙事风格,但是又超越新闻叙事,不局限于对特定时空事件的叙事。小品文忽略事件的真实性和可证性,通过象征等文学手法赋予故事深层的含义,将故事意义普遍化。社论结合报道和评论,但是所报所评都基于逻辑和史实。新闻报道是一种叙事,但是它的叙事必须遵循新闻职业规范,注重故事的真实性,用事实说话。新闻叙事缺乏丰富的文学技巧,但是,新闻更加直接的报道使读者仿佛置身于处决现场。

三者之间的差别源于三个文本所在的体裁功能的差异。“新闻总是水平移动,讲述一个故事,而一部好的作品则朝纵深方向移动,将读者带到更深层次的意义”(Capote,引自Underwood 2008:155)。新闻报道的功能是真实客观地传达信息,满足受众的知情权。为方便读者,新闻报道提供了必要的连接方式,并以时间顺序叙述。这种新闻风格避免新闻成为零散的事实的累加。

文学作品的功能是超越其所在的时代和背景,透过现象看本质,从具体中揭示抽象。在小品文中,事实性信息的省略,时间地点的改动,象征手法和蒙太奇结构的运用,都使得故事超越了时空限制,具有普遍性的意义。

社论的功能是影响读者,尤其是在重大问题上。为此,社论既呈现事实,又分析并陈述自己观点。社论借助大量的研究资料和缜密的逻辑分析达到更有说服力的目的。它不仅仅表达观点,更重要的是提供证据支持其观点。我们所分析的社论列出事实,陈述观点,广征博引,得出自己的结论,这种用“史”和“实”说话的方式更容易使读者信服。

附注

①InOurTime是海明威的成名作,初步确立了他的文学家地位(黄利玲2003:50)。

② 这里vignette是指穿插在小说集各个故事之间简短的文字叙述,它们和故事有时意义上相互补充,有时形成讽刺式的对照,整体上形成现代主义美学的碎片式和并置对照法(Donaldson 1996:60)。

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