DADS模式在公立医院社会资本监管中的应用

赵志军，王 莹，汪雁军，庞 勇

（河南大学第一附属医院，河南 开封 475001）

近年来，公立医院为了自身的发展，吸收的社会资本总体呈现增长趋势[1]。公立医院社会资本的监管关系着公立医院的资本运营，直接影响着医院的发展。社会资本在公立医院中安全、高效地运作离不开科学合理的监管模式。本文将“披露 — 分析 — 发布 — 惩罚”(DADS)模式引入公立医院的社会资本监管中，为公立医院的资本运营管理提供一定的参考。

1 DADS模式

19世纪到20世纪初期，美国证券市场因信息不对称而出现信任危机。由于信息缺乏透明度，公司领导人掌握内部信息，榨取大笔的报酬。1929年股市崩盘，整个国家陷入经济危机。1934年，美国国会通过法律建立了证券交易委员会(SEC)，用于管理公司证券和市场信息的分析、发布。

在借鉴SEC的基础上，美国哈佛商学院教授贾纳·E·赫茨琳杰提出了“披露 — 分析 — 发布 — 惩罚”方案，即“DADS模式”。DADS模式是有着有序连贯性的规则，要求非盈利机构和组织披露自己的经营业绩、工作效果及财务信息，加强其业绩信息的透明度(disclosure)，并对这些信息进行认真分析(analysis)，定期向公众发布(dissemination)这些信息及分析结果，政府监管机构负责对不遵守以上规定的组织给予适当的制裁或惩罚(sanction)[2]。赫茨琳杰教授强调，DADS模式是专门为缺乏责任机制的非营利性机构和政府组织设计的,对提高医院资本透明度、运营效率具有非常重要的借鉴意义。

2 实施DADS模式的环境条件

2.1 政策法规

新医改方案明确指出要建立严格有效的医药卫生监管体制。通过完善监管网络，强化监管职责，创新监管手段，逐步建立起以政府为主体、社会多方参与的监管体制。信息公开制度是建立医药卫生监管体制的重要组成部分。我国医院信息公开的政策法规体系已初具雏形。由于国家的政策性导向，全国很多医院都制定了院务公开、党务公开等医院信息公开的制度和规定。政策的支持在一定程度上为信息披露提供了良好的环境支持。

2.2 政府职能的转变

本次新医改推出卫生行政管理体制改革，其核心内容之一就是探索卫生事业政事分开、管办分开的管理模式。此举将从根本上解决长期以来我国在公立医院管理上职责不清、管办合一、政府及卫生行政部门出现监管缺位、执法不严等问题。政府职能转变的方向得到明确，卫生行政部门主要承担行业管理职能、从公立医院具体事务的微观运作中摆脱出来，加强全行业的监督管理，为公立医院履行公共服务职能，维护群众利益提供保障条件。作为追求利益最大化的社会资本，在公立医院中如不能进行有效的管理就可能会影响医疗服务产品的提供，甚至影响医院的公益性。DADS模式是一个通过信息披露缓解信息不对称问题并取得监管实效的有效措施。政府职能的转变进一步明确了政府与公立医院之间的职责范围，强化了政府监管，公立医院切实履行公共服务的责任，为DADS模式的实施、保障公立医院的公益性提供了有力支持。

2.3 医院信息化建设

新医改将医疗卫生信息化建设确定为医疗卫生改革的重要支柱之一。当前以计算机信息网络为依托的信息化建设正在各医院迅速开展。同时全国三级医院与各省级医疗服务监管信息平台的无缝对接工作也将于近期完成。医院信息化建设为实现医疗机构的数据自动采集、实现实时动态监管、规范医疗市场与医疗行为提供了有利支持。从公立医院引入社会资本的角度来看，它的建立为医院资本运营、物资管理信息的收集、处理、分析和发布提供了一条有利渠道。卫生监督机构、社会资本投资方和广大患者能够通过网络，方便快捷地掌握医院信息，从而实现对公立医院的监督和管理，在保障公立医院公益性的前提下实现社会资本效益最大化。医院信息化为实施DADS模式提供了基础和技术支持。

2.4 社会公众及投资者对医院信息公开的诉求

随着社会的发展，人们对身体健康和生命质量越来越重视，法律意识和维权意识不断加强，对医疗信息的获取也由单纯的被动接受变为主动搜寻，社会公众对医疗以及医院信息诉求越来越强烈，对医院信息透明化的要求越来越高。从医院投资者的角度来看，投资者将资金投入医院的目的是为了获得回报，这是由社会资本本身的时间价值和投资者逐利性的本质所决定的。因此，投资者对医院投入资金的运营和使用情况要具有充分的掌握，对医院资本的使用信息掌握的要求自然也是不言而喻的。

2.5 新闻媒体和社会公众的影响

在公立医院改革、医疗纠纷逐年增长[3]等多方面因素的影响下，新闻媒体和社会大众对公立医院给予了越来越多的关注。关注的焦点也由医疗纠纷延伸到医院的医疗服务信息、资本运营、药事管理乃至医院的经营与发展等方面。DADS模式是基于“披露 — 分析 — 发布— 惩罚”的监督模式，它要求作为实施主体的公立医院应主动、及时、准确地发布医院相关信息，新闻媒体的关注能够对公立医院在 DADS模式实施过程中的行为给予很好的监督，督促医院信息的发布，并通过舆论的压力确保信息的真实性和准确性。新闻媒体和社会公众的关注为DADS模式的实施创造了良好的舆论监督环境。

基于DADS模式实施的环境分析，我国具有模式实施的政策法规依据、良好的舆论监督环境、受众需求和信息化平台的条件，目前我国已具备了DADS模式的实施条件。

3 应该注意的问题

3.1 全面公正的信息披露

通过对全省随机抽取的十家综合性公立医院就诊的1000名门诊患者问卷调查发现，有74.9%的患者表示“医疗服务项目是医院独立开展或与别人合作开展”对是否选择该项目治疗有影响；有 73.4%的患者表示“购买设备的资金来源”会影响其就诊（见表1、表2）。

表1 医疗服务项目是本院独立开展或与别人合作开展，对您选择该治疗项目有影响吗

表2 购买设备的资金从何而来是否影响您的就诊

这说明医院的规模、功能和技术水平等会对患者的就医产生影响，因此信息的披露要内容全面，确保患者能够了解真实有用的信息。对于投资方来说，信息的披露越全面，他们对医院的了解越多，更有利于资本的监管。信息的全面、公正披露是社会资本进入公立医院监管的第一步。在此过程中，医院的重要方面和投资者所关心的有关问题逐步显示出来，便于双方全面真实的理解信息。

3.2 完善的信息发布渠道

调查发现，有 48.5%的患者没有留意过门诊大厅电子显示屏上的内容；有 40.1%人没有留意过医院医疗信息公示栏（见表3、表4）。

表3 您留意过门诊大厅的电子显示屏吗

表4 医院内的医疗信息公示栏，您看到过几处

单一的信息传播渠道，信息受众可能就无法及时、准确地获得信息，信息传递的有效性就难以保证。调查显示，患者获得医疗信息的主要渠道是“医护人员的告知（41.6%）”，“报纸、电视、广播等媒体”在医疗信息的发布工作中的利用率较低，仅有 10.2%的患者是通过该渠道获得相关的信息（见表5）。

表5 您获取医疗信息，最主要的是通过

目前医院信息公布的力度及其影响力都很微弱。产生信息不对称的一个重要原因是传播途径不通畅[4]。所以，在今后的工作中医院应进一步拓宽医疗相关信息的发布渠道，通过多媒体、网络、书面、召开信息发布会等多种形式向公众发布分析结果。对于医院，可以用发布信息的方式宣传医院，吸引更多的患者。同时，社会资本在医院的利用情况的发布将有利于资金的合理使用，让投资者在投资活动中可以做到心中有数。

3.3 明确DADS模式实施主体

毫无疑问公立医院应作为 DADS模式的实施主体。DADS模式要求作为实施主体的公立医院应当向社会资本投资方、政府和社会公众发布医疗收费、资金运营、物资管理等有关信息，同时接受监管部门的监督。医院如果不能对必要的信息加以透明化、分析和发布，患者和社会资本投资方就无法准确了解医院资金运营的运营情况。如果投资方认为自己的利益受到损害就可能抽回资金，最后受到损失的反而是医院本身。作为公立医院监管部门的卫生行政部门如果发现公立医院在信息的发布中存在舞弊、瞒报、漏报的情况，就会对医院采取制裁，以确保医院向社会投资者发布高质量的信息，从而抑制非法、非真实医疗信息的蔓延传播，减少医疗市场信息的不对称。此外，作为实施主体，公立医院自身的监管也是非常重要的，医院作为知识密集型组织，必须理性地对待自己的各种行为，加强对自身运行状况的信息披露、分析和发布。在国外医院信息的披露、分析和发布也主要由医院自身完成。可见公立医院是整个模式实施的起点，也是确保实施效果的关键所在。

3.4 强化政府部门在DADS模式实施中的作用

社会资本进入公立医院的逻辑基础在于无论是政府资金还是社会资本，它们在本质上都是货币资金，但又由于各自持有者的不同，各具独特的优势；成功的制度安排在于汲取政府与社会资本的优势力量以建立互补性的合作关系[5]。这充分强调了在社会资本进入公立医院的过程中，政府部门应该发挥重要的职能。公立医院引入社会资本，不是单纯的融资或引资，而是对公共管理的一种发展和探索，体现的是公共部门一种新的治理模式。卫生行政部门对公立医院应当负有直接的领导和监管责任。从社会资本进入公立医院一开始，就意味着政府、公立医院和社会资本投资方要共同承担项目有关的风险、成本，同时寻求实现三方利益的共赢。政府的社会职责不是盈利，而是提供公共产品和服务，并承担与之相匹配的监管职能。可见，对公立医院管理的内在要求是建立在政府管制的基础之上的。

新闻媒体和公众舆论对公立医院具有一定的监督作用，但卫生行政部门仍应是医院监督和管理的主导部门。在DADS模式中政府及卫生行政部门承担着同样的责任，卫生行政部门要对公立医院 “披露、分析和发布”的信息进行实时动态监管，以保障信息的真实性和全面性，在维护公立医院公益性的前提下切实保证患者和社会资本投资方的利益。通过“惩罚”违反相关法律政策的医院和企业，减少由于信息不对称给患者带来的损失，保障公立医院为社会公众提供不间断、可持续的价廉物美的产品和服务，使社会资本的使用效益最大化。

3.5 准确把握各环节的连贯性

DADS模式的顺利实施除了需要卫生行政部门、公立医院、社会公众、新闻媒体各方面的积极主动、相互配合，其所包含的“披露 — 分析 — 发布 — 惩罚”四项措施也是相互依赖、相互促进、不可分割的，缺少任何一项，DADS模式就无法发挥其应有的作用[6]。医院如果不能如实、准确地披露信息，信息的分析和发布就失去了依据；没有信息的分析，信息的透明度就没有了意义，问题产生的原因可能也就无法发现；信息没有对公众发布，信息的纰漏和分析就无意义可言，社会公众、社会资本投资方就无法了解资金的运营情况，无法及时掌握医院的经营状况，更谈不上通过合作解决问题了；同时，如果仅有前面三个方面而没有相应的制裁惩罚措施，整个方法会无法贯彻、甚至失效。可见，一方面卫生行政部门、医院、社会公众和新闻媒体的作用在模式实施过程中缺一不可，另一方面，在发挥各参与主体作用的同时，只有使各具体实施环节紧密有效的连接起来，才能充分发挥DADS模式的作用，达到预期的效果。

[1]嘎 瓦.非营利性医院吸收社会投资的必要性[J].中国卫生经济,2003,5(22):47.

[2]陈良侠,任 伟,易春黎,等.对我国发展非公立医院策略的几点思考[J].中国卫生经济,2009,28(8):5-8.

[3]韩国芬,张方蕊.浅析医疗纠纷的原因及防范[J].中国水电医学,2006(1):54-56.

[4]赵建祥,王业强,巫 华.我国证券信息披露制度的理论基础和政策研究[N].市场周刊,2003-11.

[5]闫磊磊.我国社会资本在公立医院的发展状况及政策研究[D].华中科技大学,2010.

[6]王永莲,杨善发.医疗信息公开与医疗服务监管的DADS模式[J].卫生软科学,2005,19(4):244-246.