语篇分析框架中听力理解动态认知模式研究*

曹秀平

(哈尔滨医科大学，哈尔滨150086)

1 引言

“国内的许多研究者将语篇理论引进外语教学，如语篇理论在英语写作、英语阅读及英汉翻译中的运用等等”(任晓涛许家金2002:25)。然而很少有研究者将语篇理论引入听力教学。本文以系统功能语言学为框架，从语篇结构潜势、文化语境、情景语境、主位及主位推进模式和衔接手段等探讨影响第二语言习得者听力语篇理解过程的动态变量，建构听力语篇理解的动态认知模式。

2 语篇分析与听力理解

2.1 语篇结构潜势

“无论口头语篇还是书面语篇，都不是话段或句子随便堆积起来的结果。一个语篇中的成分不但在形式上和语义上衔接和连贯，而且他们互相配合，充当特定语篇结构中的某一语篇成分。”(黄国文2001:16)一定的语篇有其语篇结构(the structure of a text或texture)，它是指该语篇的整体构造，而这一构造是由与构成该语篇的实际情况相关的语境变元(contextual variables)组成(Halliday＆Hasan 1976)。同一类型的语篇结构有大致相同的语境变元。Halliday和Hasan将相对固定的语篇结构称为语篇结构潜势(structural potential)，语篇潜势至少包括:(1)必备要素(obligatory elements)，对于任何一种类型的语篇都是必不可少的;(2)备选要素(optional elements)，这些要素在语篇结构中是可有可无的;(3)必备要素和备选要素出现的顺序;(4)递归潜势(recursion potential)，即某一要素的变化是否会引起其他要素的变化。熟悉和掌握不同体裁的听力语篇的结构潜势，才能有效把握语篇的交际目的与意义。在大学英语四六级考试中听力部分的篇章理解通常包括议论文、说明文、描写文和记叙文。如果了解各种体裁文章的特点，对理解篇章的内容会大有裨益。从篇章的宏观结构角度组织教学，可以使学生在尽量短的时间内区分主要信息和次要信息，从语篇中最大程度地获得相关的信息。如议论文是采用摆事实讲道理的方式阐述作者的立场、观点和主张的一种文体。议论文有3要素，即论点、论据和论证。论点可以出现在语篇的开头、中间或结尾。论据可以是具体的事例、概括的事实、统计数字、经典著作和至理名言等。论证一般分为立论和驳论两大类型，主要包括归纳法、例证法、演绎法、比喻法、对比法。通过教授学生语篇结构来促进学生抓住听力语篇的主要信息，把握文章的结构，进行合理的预测、判断，实现对语篇主旨大意的理解。

2.2 文化语境

“文化语境是系统功能语法的语境概念，为情景语境提供更广阔背景的概念，包括反映特定言语的历史、文化、风俗习惯、社会规约、思维方式、道德观念等。”(黄国文2001:124)由于中西方文化存在较大的差异，因而文化习俗，生活方式及价值观等都有较大的差异。在遇到相关语篇时，教师应系统讲解相关文化背景及词汇，使学习者将新的概念储存起来，从而实现概念经验上的调整和重组。如讲授美国国会这样语篇时，教师可将相关文化进行系统讲解。美国国会由参议院和众议院组成。参议院有权参与表决总统与外国缔结的条约及总统任命的官员，在特定条件下复选副总统;众议院有权提出财政案与弹劾案，在特殊条件下复选总统。参议员由各州选民直接选出，每州2名，现有议员100名，任期6年;众议员按各州人口比例选出，共435名，任期2年。与美国国会相关的词汇有House of Representatives(众议院)，Senate(参议院)，Senator(参议员)，impeach(弹劾)，representatives(众议员)，vice president(副总统)，capitol(国会大厦)和capitol hill(国会山)等。通过典型语篇可以提高学习者的文化背景知识并扩大了相关词汇，从而帮助学生克服影响听力理解的文化障碍和知识障碍，从而克服心理障碍。

2.3 情景语境

语篇是人们交际的形式，而交际是在一定的情景中进行的，所以我们在分析语篇时就必须考虑谈话的内容、交际活动的参与者、讲话媒介等因素，这些因素被Malinowski称为“情景语境”(Malinowski 1923，1935)。Halliday认为，情景语境有3个重要的因素，即语场、语旨和语式，称为语域变体(Halliday 1976，1985a，1985b)。语场指正在发生什么事，所进行的社会活动的性质，语言所谈及或描述的是什么。语旨指的是谁是交际者，他们的基本状况、特点、地位、角色等，参与者之间的角色关系。语式指的是语言在交际中所起的作用，包括交际渠道和修饰方式。情景语境制约对意义的选择，语篇是在情景语境下通过对意义的选择生成。“意义系统是由与三个情景语境因素相对应的三个意义成分组成的，即概念意义、人际意义和语篇意义。语义系统的每个元功能都直接受语言情景系统某个要素的影响:概念系统要受话语范围特征的影响，人际系统要受话语基调的影响，语篇系统要受话语方式特征的影响。而语篇是社会符号学概念，它受制于情景语境才能产生。”(吴显友2002:90)

2.4 主位及主位推进模式

在功能语言学中，主位(theme)是句子信息组织的起点，一个主位结构由主位和述位构成，主位一旦确定，剩下的成分便是述位(rheme)(Thompson 1996:119)。这种分析对定位语篇的主题、结构及语义的理解很有帮助。

① 在Passage Two(CET 6，2007－12)中，共有13个句子。各句的主位按前后顺序排列起来分别是:

Western doctors(T1)are beginning to understand what traditional healers have always known that the body and the mind are inseparable.Until recently(T2)，modern urban physicians heal the body，psychiatrists the mind，and priests the soul.However(T3)，the medical world is now paying more attention to holistic medicine which is an approach based on the belief that people state of mind can make them sick or speed their recovery from sickness.Several studies(T4)show that the effectiveness of a certain drug often depends on the patient’s expectations of it.For example(T5)，in one recent study，psychiatrists at a major hospital tried to see how patients could be made calm.They(T6)divided them into two groups.One group(T7)was given a drug while the other group received a harmless substance instead of medicine without their knowledge.Surprisingly(T8)，more patients in the second group showed the desired effect than those in the first group.In study after study(T9)，there’s a positive reaction in almost one-third of the patients taking harmless substances.How(T10)was this possible?How(T11)can such a substance have an effect on the body?Evidence from a 1997 study at the University of California(T12)shows that several patients who received such substances were able to produce their own natural drug，that is，as they took the substance their brains released natural chemicals that act like a drug.Scientists(T13)theorized that the amount of these chemicals released by a person’s brain quite possibly indicates how much faith the person has in his or her doctor.

通读13个主位，我们可以清楚的看到这是一篇典型的议论文。文章论述的起点是western doctors，西方医生才开始意识到人的身体与精神是不可分的。until recently谈论的是目前physician，psychiatrist及priest的作用，然而however话题一转，医学界正在探讨一种新方法，即holistic medicine.之后，several studies，for example，they，one group，surprisingly，我们可以看出对此研究的过程及研究具有惊人的效果。从in study after study，how，how ，evidence from a 1997 study at the University of California，可以推断出通过不断研究，holistic medicine对病人产生一种积极作用，然后通过2个how，来询问这种积极作用是如何产生的，evidence from a 1997 study at the University of California再次引用证据来表明观点，最后scientists得出结论。教师应引导学生从主位结构角度分析语篇，这样才能理解整个语篇的层次结构、逻辑关系、主题思想和作者的立场观点。

大多数语篇都是由两个或两个以上的句子构成的，前后句子的主位与主位，述位与述位，主位与述位间会有某种联系和变化，这种联系和变化就叫推进(Danes 1974)。Danes(1974)和 Fries(1983)通过认真仔细的研究总结出主位变化的基本模式，这些模式就叫做主位推进模式(patterns of thematic progression)。英语中的主位推进模式主要有如下几种类型(朱永生1995:7)，模式如下:

(1)主位同一型(主位相同，述位不同)

(2)述位同一型(主位不同，述位相同)

(3)延续型(前一句的述位或述位的一部分成为后一句的主位)

(4)交叉型(前一句的主位是后一句的述位)

“主位推进模式揭示了在实际语言交际过程中主位是如何在语篇中重复、转换、再重复、再转换，语篇的连贯表达和信息传递就是这样在主位和述位的规律性切换过程中完成的。”(杨斐翡2004:8)当分析语篇时，可以将每句的主位与述位进行切分。这种句间语义关系的分析，有助于听者掌握语篇内部各个句子之间的内在语义联系，掌握各个句子是如何构成一个有机整体。

2.5 衔接手段

根据Halliday的理论，衔接是使语篇得以保持连贯的成分，衔接手段包括语法衔接和词汇衔接。这些成分将结构上不相关但语义上相互依赖的各个成分连接成一个前后连贯的语篇。语法衔接包括照应、省略、替代和连接。语法手段在语篇中可以起连句成篇的作用，对理解它的内容起着重要的提示作用。词汇衔接是在语篇中通过词汇重述、同义、下义和搭配等，使句子关系相互衔接(Halliday 1976)。语篇的这些衔接手段，是语义的衔接纽带，都能起到暗示内容的作用。听者可以根据这些词确定听的重点内容，对上下文进行有根据的预测。随着语篇的展开，逐步地验证预测，最终获得正确的信息。

3 实证研究

3.1 研究假设

本研究从功能语言学语篇分析理论的角度探讨英语学习者如何在听力理解的过程中有效地整合语篇中的各种信息，从而积极构建语篇的意义。因此，我们提出如下假说:(1)以语篇分析理论为指导的英语学习者的听力能力优于传统教学模式下的学生;(2)提出第二语言习得者听力语篇理解的动态认知模式，证明此模式有助于提高学习者语篇理解能力。该模式如图1。

图1 听力理解动态认知模式

3.2 研究概述

本研究以哈尔滨医科大学2008级口腔专业和临床专业的92名学生为研究对象。他们入学时进行了一次听力测试，测试内容是2008年6月份的CET4听力部分，而学生不知道听力测试的来源。按照测试成绩从高到低将学生均匀的分布在两个班级，每班46人，以确保两个班级学生英语基础保持一致。其中，1班为实验班(experimental class)，自开学之日起使用功能语言学语篇分析模式进行教学;2班为参照班(control class)，使用传统教学法。经过2个学期的训练，在他们参加CET4前，又进行了1次难度与CET4相同的模拟测试。在学生进行测试之后，发给其一份关于“影响听力理解的主要障碍”的问卷调查，用的是汉语书写，以确保所有受试者能够充分理解题义。问卷调查共13个选择题，每题4个分值。“A”选项的分值为4分;“B”为3分;“C”为2分;“D”为1分。“A”代表非常同意;“B”代表比较同意;“C”代表不是非常同意;“D”代表不同意。

3.3 影响听力理解的主要障碍分析

为了弄清影响学习者听力理解的主要障碍，研究者向被试发放问卷92份，收回92份。其中有效问卷90份，有效率97.8%。笔者对有效试卷进行分析，见表1。

表1 影响听力理解的主要障碍

3.4 研究结果

为了揭示所收集数据的总体特征，我们从频率(frequency)和集中趋势(central tendency)进行分析。首先从频率的角度来分析两个班的数据，见表2。

表2 一班、二班测试成绩平均分布

从表2中的数据，我们可以看出，一班成绩在各个分数段都高于二班成绩，而且高分段的学生要多于二班。下面从平均数、众数和中数来分析数据的集中趋势(central tendency)。其中，短对话满分8分，长对话满分7分，短文满分10分，复合听写满分10分，参见表3。

表3 一、二班听力测试成绩分析

由表3可以看出在短对话、长对话、短文及复合听写部分，实验班学生的成绩都高于对照班。由于复合听写是测试学生的综合技能，从听写成绩来看，实验班学生的综合语言运用能力高于对照班学生。由此我们可以看出，基于功能语言学框架下的听力语篇的理解模式在提高英语学习者的听力理解能力起到了一定的作用。

5 结束语

本文尝试以Halliday系统功能语言学为基础的语篇分析模式，结合教学实践对比，探索听力理解过程中的变量及动态认知模式，进一步完善第二语言听力习得理论框架和听力教学模式，弥补了只停留在句子层面上，忽视以语篇为中心的传统听力教学的不足。教师应在听力教学的过程中培养学生主动建构语篇意义，克服听力理解的障碍，树立心理优势，提高学生的英语听力能力从而改善目前大学英语听力教学的现状。

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