环境差异与光电子产业创新网络的构建研究

王 灏

（河南财经政法大学 经济学院，河南 郑州 450002）

一、光电子产业及其创新特征

（一）光电子产业：战略地位与全球分布状况

光电子产业（Photonic Industry）是指以光电子技术为基础形成的产业。从上游初级原材料开始，光电子产业涉及单体元件、合成组件、次级系统和集成系统等众多应用领域。光电子技术应用涵盖了生物医药、照明、通信、设备制造等诸多光机电一体化行业。目前，光电子产业市场规模最大门类包括平板显示、半导体照明、太阳能光伏、激光应用等战略新兴产业，对经济社会全局和长远发展具有重大引领带动作用。光电子产业具有知识密集度高、成长潜力大、技术垄断低、下游产业覆盖宽、国民经济战略地位高等特征。

世界光电子产业多以集群形式存在。目前，全球有26个光电子产业集群影响力较大，主要分布于美国、加拿大、澳大利亚、法国、英国、德国、韩国、新加坡和中国。值得注意的是，光电子产业强国日本的国内相关产业没有显著的空间集聚特征。

从世界光电子产业的技术特征来看，各国差别明显。总体上，美、日、德三国在光电子产业主要部门的科技研发实力均较为强劲，英、法、澳、加、韩等国则是在个别领域存在技术优势。中国虽然是世界光电子产业制造的主要区域，集中了全球主要光电生产领域的大量产能，但光电子技术整体水平较弱，仅存局部技术优势（见表1）。

表1 世界主要光电子技术国家优势领域比较

（二）光电子技术的网络式创新特征

光电子技术在21世纪将承续微电子技术在20世纪的垄断地位，进一步整合全球光、机、电和信息产业的发展。光电子技术以激光技术和多技术融合为基础，同时具有高技术产业的共同特征：（1）智力和知识密集；（2）高投资、高风险和高收益；（3）技术发展快、产品周期短、市场规模大；（4）学科带动性强、多学科交叉综合；（5）高度战略重要性。

光电子产业还具有与其他高技术产业不同的特征：（1）技术垄断程度小于微电子技术；（2）激光技术覆盖广，市场规模小；（3）嵌入其他产品能力强；（4）传统技术升级的重要来源；（5）军民两用特征明显（王灏，2013）。

随着以电子信息、生物和新材料技术为代表的高新技术在全球迅猛发展，针对传统产业（意大利制鞋业、西班牙陶瓷业、美国加州葡萄酒业等）集群的研究逐步拓展到了涵盖知识创新、组织创新、技术创新为特征的高技术产业（美国硅谷、德国巴登—符腾堡地区等）集群之中。在光电子产业研究中，Ouimet et al.（2004）采用系统的社会网络分析方法研究了加拿大魁北克省的光电子企业集群，并发现网络高节点度与“弱联系”有助于该集群中的企业创新。Hendry et al.（2000）指出在光电子产业这样的高技术产业中，全国甚至跨国的供应关系、协作关系和战略（技术）联盟广泛存在，从而可能形成复杂交错的网络关联形式。

二、环境差异、创新网络与区域产业竞争力

自熊彼特提出创新概念之后，全球创新活动范式不断由线性创新向网络创新转变。产业集群是与网络式创新密切相关的一种经济地理现象和产业空间组织形式。产业集群内部丰富的创新活动使产业集群、创新体系和创新网络共同成为产业集群发展的基础。

Freeman（1991）认为创新网络是系统性创新的一种基本制度安排，发展创新网络与当代经济社会面临的创新活动复杂化及多种知识和技能融合趋势有关[1]。随着高技术产业影响力的深化与扩散，以技术创新为主的创新活动很少局限于某个技术领域或企业范围之内。各种基于创新合作的合资企业和研究公司、合作R&D协议、技术交流协议、技术投资、许可证协议、分包、生产分工和供应商网络、研究协会、政府资助的联合研究项目等纷纷出现。

国内学者通过创新网络的构成和运行研究其内涵。“区域创新网络是指地方行为主体（企业、大学、科研院所、地方政府等组织及其个人）之间在长期正式或非正式的合作与交流关系的基础上所形成的相对稳定的系统。”（盖文启、王缉慈，1999）按照不同划分方法，创新网络可以分为核心网络、辅助网络和外围网络（魏江，2004），或者垂直型创新合作网络、水平型创新合作网络、辅助型创新合作网络（王琳、曾刚，2006）。

基于此，本文认为：创新网络是企业和相关机构（大学/科研机构、行业协会、中介机构、地方政府等）在特定空间范围内，通过彼此沟通和交流建立起的相对稳定的旨在促进内部创新的正式或非正式联系的总和。创新网络建设是推动产业集群健康有效发展的重要途径。

创新过程网络化表明，现代高技术企业创新不再局限于自身研发部门的活动。开展合理有效的创新活动需要来自外部创新环境的支持和帮助[2]。外部环境的形成原因分为自发演化和人为组建。自发演化的外部环境多经过长时间的发展和培育，相互间多存在互补性技术或市场资源；人为组建的外部环境存在时间较短，且有较大改善的空间。

针对创新环境的研究氛围形成已久。从如何提升地区产业竞争力的角度出发，创新的研究已经超越了单纯提升生产能力（Productivity）的范畴[3]。欧洲学者把创新环境视为提升区域竞争力的核心问题。“创新环境Innovative Milieux（Camagni，1991）、产业区Industrial Districts（Becattini，1979）、地域创新系统Innovation Systems（Cooke，2001）和学习型区域Learning Regions（Asheim，1996；Cooke，1997）等概念，说明了区域环境是创新活动的重要推动力和载体”（转引自Boschma et al.，2007）。

从总体上看，竞争力提升的动力来源可以包括创新、企业群体、工作技能、产业竞争和投资。在此基础上，齐特森（Kitson M.et al.，2004）构造了区域竞争模型，其中的各种资本实质构成了网络化创新能力和竞争能力提升的客观环境（见图1）。

图1 区域竞争优势的创新环境

三、案例研究

（一）德国经验

德国光电子产业的悠久历史、密集分布和辉煌成就获得了业界和学界的认可。德国联邦政府教育和研究部（BMBF）大力支持设立光电网络（OptecNet）作为光电子产业发展的中介组织和保护伞。光电网络由政府发起成立并资助，负责光电子技术和产业领域中的技术合作与创新结网，主要扮演技术互通的“织网人”角色，它的作用是通过各种活动联系相关技术和产业机构[4]。同时，联邦各州通过建立覆盖其他产业的中介组织，吸引相关企业和科研机构、大学加入，以扩展技术合作的通道。光电子产业创新网络在德国发展迅猛，为其他国家提供了良好的借鉴经验。

1.悠久的产业历史所构建的文化资本和生产资本。迄今逾150年的光学产业发展奠定了德国在光电子产业领域内的技术领先优势，并在光机电一体化、照明、太阳能等领域自发形成了技术溢出通道的基础。

2.高度专业化的政府发展战略构建了雄厚的社会与制度资本。德国联邦和州政府均基于已有的产业领先优势，积极参与各种创新网络组织的构建，多维度、高密度和专业化的支持策略进一步优化了光电子产业优势的保持和提升势头。从支持人力资源建设到支持科研项目开发，从支持中小企业创新网络构建到支持大型企业和科研机构拓展海外市场，从支持各地创新集群建设到扶持落后地区发展，政府的身影无处不在。

3.分工明确的科研机构和大学构建了人力资本和知识创造力资本。遍布全德各地的马克思·普朗克研究所、弗劳恩霍夫研究所各司其职，分别负责基础科学与应用技术研究。大学和应用技术学院则分别培养以基础研究与应用研究为主的人才。虽然各个机构之间存在业务交叉，但基本功能的差异细化了技术创新前端研发环节的科研分工。

4.创新网络组织活跃了基础设施资本。当地区商业氛围较弱、企业发展总体处于初创期时，企业参与创新网络组织活动的积极性较高。创新网络组织的存在客观上增加了技术双方的合作空间。当地区商业气氛浓厚、企业适应市场能力强且能够自行寻找技术与市场合作伙伴时，创新网络组织的外力作用逐步弱化，让位于企业自身的自主合作。德国的光电子产业网络直接获得了政府的资助，是政府政策的实际执行者，因而创新合作的推动工作开展顺利。

（二）中国经验

中国的光电子科研机构大都分布于中心城市，它们成为对外技术合作交流网络构建的原始节点，也必将为未来中国光电子产业提供重要的技术支持。然而，现行的科研交流并未使其直接成为当地光电子产业的技术输出源泉。这些科研机构还是主要将目标定位于科研成果的发表方面，对技术产业化没有投入更多的动力。

尽管技术并不领先，但巨大的市场规模和影响力依然使中国各地对于光电子产业异常重视。上海市是国内光电子产业聚集的核心城市，它已初步形成了内生型（基于本地技术）和嵌入型（基于引入技术）的产业技术创新网络雏形。

上海市的光电子产业发展历史还不足以形成充分的文化资本和生产资本。光电子产业政策与战略在社会与制度资本构建上尚显不足。上海市在包括光电子产业在内的科技创新领域走在全国前列，“产值冲动”在当地政府的政策支持范围内已经不断减少。然而相比国外先进地区，上海市在光电子产业的政策专业化程度和政策连续性及制度化水平上依然存在较大差距①。

上海市的大学和科研机构还不足以为本地的光电子产业发展提供完全的人力和知识创造力资本。上海市本地发展的主要光电子产业领域大多不属于本地科研机构的专业范围；或者处于科研为主的时期，技术产业化能力较低。依赖于外部技术的本地化过程在构筑知识创造力资本上将耗费较长的时间。

而以上海市光电子行业协会为核心的网络中介组织在基础设施资本的构建方面能力更弱。与德国的光电子产业网络中介机构相比，上海市的光电子产业中介机构缺乏国家层面的支持。从上海市光电子行业协会来看，协会的经费来源于会员缴纳的会费、企业赞助、政府委托事项资助和服务收费等。在这种模式下，协会的“织网人”角色发挥程度有限，企业对协会活动不感兴趣，协会因而也无法获得“创新中心”或“合作创新中介”的地位。

四、结论与讨论

（一）积极营造创新网络外部环境

在创新网络的构建中，影响网络形成的因素包括外部环境、产品特征和创新特征等。除了产品特征和创新特征无法选择之外，外部环境因素是可以施加主观影响的因素。其中除了无法短时间构建的文化因素，其余各种外部环境都可以人为构建。

光电子产业新兴地区应当首先制定各项政策，这既可以包括产业调整振兴规划，又可以有具体化为企业技术改造升级的项目。光电子产业巨大的市场和应用前景需要更为专业化的支持，鼓励本地科研机构和高校的光电子技术产学研合作则是重中之重，否则创新持续性将难以为继。

光伏和半导体显示、照明产业具有相对成熟的市场，在这方面集中于生产环节的开发型创新较多。研究表明，开发型创新比探索型创新更易于通过编码化知识传播，低维度和低密度的弱联系成为网络成员联系的主要方式，网络标准化和制度化的特征明显。应深入研究企业的创新战略，推进嵌入式企业与本地科研机构的合作，建立产业研发中心或实验室，将嵌入式企业的外部合作网络内部化。

（二）努力发展光电子产业创新网络节点

网络基本构成包括节点、链接和资源（Håkansson，1987）。光电子产业创新网络节点主要包括企业、大学/科研机构、中介机构、地方政府等。光电子产业中的企业和大学/科研机构是创新的重要主体，它们均可成为创新网络的技术源头或技术吸收环节。

光电子企业包括各类原材料或半成品供应商、产品研发机构、制造商、销售代理商、经销商、生产服务机构等。它们在产品创新中的作用依生产资源的稀缺性而定，掌握核心技术和原材料的企业处于核心地位。

目前，我国光电子产业新兴地区产业发展多处于孤岛式的初级形态，各个核心创新节点均为企业，且内部封闭较为严格。为打破这种封闭式发展的格局需要积极发展大学与科研机构的专业设置和科研立项工作。

（三）大力完善光电子产业创新网络中介组织

光电子产业的发展既要结合本地技术基础和资源状况，又要掌握产业发展规律。在新兴产业发展过程中政府的功能不能简单定位于招商引资，而应当从产业特征出发，在合理制定产业发展战略的同时，积极促进“织网”机构的发展。光电子产业具有广阔的市场空间，依据选择性发展的原则，应合理构建创新网络核心节点。

通过对德国和国内上海等地的光电子产业的研究发现，在德国各州光电子产业集群发展过程中，历史积淀、政府部门、创新网络组织机构、关键企业等因素对于该国光电子产业的发展作用各不相同，但集群“织网人”对于产业集聚区竞争力提升均十分重要。这些经验提示我们需要重视中介机构的建设，使之成为组建网络的抓手。

注释：

①上海漕河泾新兴技术开发区：http：//www.caohejing.com/info⁃pub/newwindow.asp？news_id=5977&model=586；张江高科技园区：http：//www.zjpark.com/nr.aspx？id=4811.

[1]Freeman，C.Networks of innovators：A synthesis of re⁃search issues[J].Research Policy，1991，（20）：499—514.

[2]Porter M.E.Location，clusters and the new economics of competition[J].Business Economics，1998，（33）：7—17.

[3]Asheim，B.T.& A.Isaksen.Regional Innovation Sys⁃tems： The Integration ofLocal‘Sticky’ and Global‘Ubiquitous’Knowledge[J].Journal of Technology Trans⁃fer，2002，（1）：77—86.

[4]Cooke， P.Regional Innovation Systems： General Find⁃ings and Some New Evidence from Biotechnology Clus⁃ters[J].JournalofTechnology Transfer.2002，（1）：133—145.