区域自主创新能力评价指标体系比较研究

张国鼎，张 垓

（洛阳理工学院 应用经济研究中心，河南 洛阳 471023）

一、前言

宏观层面的创新能力评价体系研究首推欧洲创新记分牌（European Innovation Scoreboard,简称EIS)。欧洲创新记分牌是欧盟在对其主要成员国以及美国、日本、挪威、瑞士等8个国家的创新能力进行综合评价的基础上，计算分国别的综合创新指数并对各参评国排序的排行榜。自2001年欧盟发布首份正式EIS报告起，EIS经历了一系列的修订，已经形成一套较为成熟的创新能力评价指标体系，在国际上具有相当的权威性。2008—2010年EIS的指标体系从2007年的5大领域扩大到7大领域，并被分成创新驱动、企业行为、创新输出3大板块；指标数也由原来的25个增加到29个，其中近六成指标是修订或新设指标。这些指标涵盖了创新的各个方面，指标与指标之间既具有内在的相互联系又相对独立。EIS的评价结果对其成员国制定与完善创新战略和科技政策起到了积极的促进作用，并已成为欧盟提高其竞争实力的重要手段和措施[1]。由于欧洲创新记分牌为创新型国家进行国际比较提供了可比的统计指标体系和评价方法，并为我们确定创新型国家目标值提供了有用的参考数据，因此，EIS对国内关于创新指标体系的研究最具借鉴意义。

二、国内有关区域自主创新能力评价指标体系概述

（一）中国人民大学的创新体系

依据创新经济学和创新实证分析的国际前沿理论，中国人民大学从中国实际出发，借鉴欧盟创新指数研究与实践，于2007年提出了国内省级区域自主创新指数。该指数包含创新资源、攻关能力、技术实现、价值实现、人才实现、辐射能力、持续创新和网络能力等8个一级指标和39个二级指标（见下文表1），并提取自主创新产出能力和创新网络组织活动能力两个因子，共同构成综合指数、创新因子、要素指数和创新指标等多个层面的创新研究公共标准信息平台[2]。

（二）江苏省创新型省份建设评价指标体系

为开展国家技术创新工程试点省份建设，江苏省于2010年由省政府办公厅正式发布《江苏省创新型城市、创新型乡镇、创新型园区建设评价考核指标体系（试行）》（苏政办发[2010]99号）。江苏省创新型城市建设评价考核指标共有三套指标体系（其中创新型城市建设评价考核指标见下文表2）。按照该指标体系的要求，江苏省定期对各创新型城市、创新型乡镇和创新型园区进行评价考核。

（三）中原经济区区域自主创新能力评价体系

从我国区域经济发展的格局和战略定位来看，中原经济区作为国家战略的重要组成部分，它既不同于珠三角、长三角、环渤海等优化发展一类的经济区域，也不同于武汉城市圈、鄱阳湖生态经济区等试验性或示范性的经济区域。中原经济区所承载的是国家赋予的探索不以牺牲农业和粮食、生态和环境为代价的工业化、城镇化和农业现

代化协调发展的使命。这一使命，也是由以河南省为主体的中原经济区的历史和现状所决定的。基于此，提出如表3所示创新体系。

表1 中国31省区市创新能力评价指标体系

表2 江苏省省辖市创新型城市建设评价考核指标

三、中原经济区区域自主创新能力评价指标体系的构建

区域竞争力主要取决于区域的自主创新能力，研究、构建区域自主创新能力评价指标体系是评价一个区域自主创新能力最基本的前提。本文通过对国内外最具代表性的区域自主创新能力评价体系进行比较研究，提出了适应中原经济区的区域自主创新能力评价指标体系。（见表3）

（一）创新资源

在本指标体系中，创新资源包括人力资源和基础设施2个二级指标。人力资源是创新活动的主体，在自主创新过程中起着决定性作用；基础设施是创新活动得以实现的平台和载体。人力资源、基础设施分别由3个三级指标反映。关于设置每万人拥有国家、省级重点实验室、工程中心数这个三级指标，是基于这样的考虑：《国务院关于支持河南省加快建设中原经济区建设的指导意见》明确要求，要提高产业核心竞争力，走创新驱动发展道路，鼓励国家级科研院所、高校设立分支机构或建立成果转移中心，加强国家级企业技术中心、工程（技术）研究中心、重点实验室、工程实验室等研发平台建设，构筑区域性自主创新体系[3]。鉴于中原经济区各省辖城市国家级重点实验室、工程中心等数量较少的现实情况，本文在上述要求的基础上，将指标增加到省一级的重点实验室和工程中心，当然，也可以考虑增加到市一级的重点实验室和工程研发中心。

表3 中原经济区区域自主创新能力评价指标体系

（二）创新投入

创新投入包括政府投入和企业投入两个二级指标。政府投入下设3个三级指标，分别考核政府财政对科学技术与农业的投入强度。由于企业是自主创新的主体，所以，企业投入在创新投入中占有特别重要的地位，尤其是企业对研究开发（R&D）经费和产学研的投入。企业投入也下设3个三级指标，着重考核企业用于研究开发和产学研联盟的资金投入强度。

（三）创新环境

环境是自主创新活动的社会支持系统，良好的环境能增加自主创新的投入产出效率。创新环境包括经济、社会环境，政策、体制环境和市场环境3个二级指标。GDP是重要的宏观经济指标，它反映一定时期一定区域经济发展的综合水平；财政收入是衡量政府财力的重要指标，一定程度上决定政府对于自主创新活动的投入能力。这两个指标之所以不用绝对指标而改用相对指标，是为了评价对象的可比性，一般来说，在各类评价指标体系中通行采用相对指标的做法。

城镇化水平也称城镇化率，即城镇常住人口与总人口的比例，是反映和衡量一个国家或地区经济发展、社会组织程度和管理水平的重要标志。城镇化水平不仅直接反映城镇化的进程，它还是影响自主创新活动的重要社会环境因素。城镇化一方面是人口由农村向城镇迁移聚集的过程，另一方面又表现为产业结构的转变、生产生活方式的变革，是人口、地域、社会经济组织形式和生产生活方式由传统落后的乡村型社会向现代城市型社会转化的过程，是一个国家或地区经济社会发展进步程度的集中反映。因此，城镇化水平以及下面的农业产业化水平两个指标在区域自主创新评价体系中都是必须设置的重要指标。

简言之，农业产业化，就是以市场为导向，以经济效益为中心，依靠农业龙头企业带动，将生产、加工、销售有机结合，实现一体化经营的现代农业。它实质上是对传统农业进行改造、推动农业现代化的过程。国务院在《关于支持农业产业化龙头企业发展的意见》中指出，农业产业化是我国农业经营体制机制的创新，是现代农业发展的方向，牢固树立扶持农业产业化就是扶持农业、扶持龙头企业就是扶持农民的观念，把发展农业产业化作为我国农业、农村工作中一件全局性、方向性的大事来抓[4]。由于农业产业化在中原经济区建设中处于特别重要的地位，衡量其发展水平的指标自然应是评价体系中不可或缺的指标。本文倾向于以农业产业化（龙头企业）总产值作为衡量农业产业化水平的参考值，即以包括农林牧副渔五类分支产业经产业化开发所实现的总产值占区域全部农业总产值的比重来近似表示农业产业化水平[5]。

政策、体制环境下设6个三级指标。其中，税收优惠幅度是指规模以上工业企业享受各级政府对技术研究开发的减免税总额与应纳税总额的比例；政府对高新技术产业科技创新扶持力度则是指高新技术产业科技活动经费筹集总额中政府资金所占比重。

（四）创新绩效与水平

创新绩效是指自主创新对经济、社会发展的促进作用与影响程度。创新绩效的内容是多方面的，形式也是多样化的，既包括创新人员通过自主创新形成的科研成果，也包括科研成果服务于生产所带来的生产力的提高，所以本指标体系设置8个三级指标从不同侧面予以反映。创新水平是评价自主创新能力提升最重要也是最直接的指标，通常是以论文、专著、专利、商标、专有技术以及动植物新品种等知识产品形式表现的创新成果，它既是以前创新活动的产出，又是后续创新活动的投入，是区域自主创新成效更高层次的体现物。

总之，通过上述自主创新能力评价指标体系的构建，以期为中原经济区区域自主创新能力的提升提供些许参考。

[1]陈敬全.欧洲创新体系的测度与评估——基于欧洲创新记分牌的指标、方法和应用情况的分析[J].全球科技经济瞭望，2010，（12）：32—34.

[2]纪宝成，赵彦云.中国走向创新型国家的要素：来自创新指数的依据[M].北京：中国人民大学出版社，2008.

[3]国务院关于支持河南省加快建设中原经济区建设的指导意见{国发[2011]32号}[EB/OL].中国政府网，http：//www.gov.cn.

[4]国务院关于支持农业产业化龙头企业发展的意见{国发[2012]10号}[EB/OL].中国政府网，http：//www.gov.cn.

[5]李志民.中国农业产业化经营的考核指标体系设想[EB/OL].国家公务员网,2008.5.