长三角地区全要素生产率：基于Malmquist指数法的研究*

姚耀军、曾维洲

（浙江工商大学金融学院，浙江 杭州 310018）

长三角地区全要素生产率：基于Malmquist指数法的研究*

姚耀军、曾维洲

（浙江工商大学金融学院，浙江 杭州 310018）

本文利用Malmquist指数法测度了长三角地区全要素生产率的增长态势，并分析了泛长三角地区全要素生产率增长所具有的一些典型事实及其长三角地区16个市全要素生产率增长所表现出的经济发展水平效应与极化现象。

长三角地区；全要素生产率；Malmquist指数

长三角地区立于我国经济改革开放前沿，是中国经济增长的重要引擎。按照现代经济增长理论，全要素生产率（TFP）增长是长期经济增长的唯一源泉。本文基于省级和市级两种层面的数据，测度并分析了长三角地区TFP的增长态势及其一些典型事实。

一、TFP增长指数的测算与分解

本文利用基于数据包络分析法（DEA）的Malmquist指数来测度长三角地区TFP的增长动态。按照该分析方法，TFP增长指数还可以被进一步分解为技术效率改善指数与技术进步指数，这样就给我们分析TFP增长的源泉带来了极大的便利。

（一）样本

根据《长江三角洲地区区域规划》，我们将分析两个样本：第一个样本由苏浙沪两省一市所构成，此即所谓的泛长三角地区；第二个样本由上海、南京、苏州、无锡、常州、镇江、扬州、泰州、南通、杭州、宁波、湖州、嘉兴、绍兴、舟山及台州16个行政市所构成，此即所谓的狭义长三角地区。根据可追溯的历史数据，我们把样本一与样本二的时间跨度分别设定为1985-2009年与1997-2009年。

（二）数据

1.总产出。用GDP平减指数对名义GDP进行平减从而获得实际GDP数据，并以之为产出指标。其中省级实际GDP以1952年不变价格衡量，市级实际GDP以1997年不变价格衡量。数据皆根据各年上海、江苏和浙江统计年鉴整理。

2.资本存量。1985-2000年的省级资本存量数据取自张军等（2004），2001-2009年省级资本存量数据根据张军等（2004）的方法推算；市级资本存量数据根据张学良（2010）的方法推算。

3.劳动力。本文使用全社会就业人数来衡量劳动力投入。数据取自各年上海、江苏和浙江统计年鉴整理。

（三）测算结果

运用DEAP 2.1软件，我们获得测算结果（表1和表2）。

表1 苏浙沪TFP增长指数及其分解

表2 长三角地区部分城市TFP增长指数及其分解

二、泛长三角地区TFP增长的一些典型事实

长三角地区平均TFP增长率与全国平均水平具有基本相同的走势，不过从1991年起，长三角地区平均TFP增长率在绝大部分时期领先于全国平均水平（图1①本为方便起见，TFP增长指数通过减去1从而被换算为增长率形式。）。在1991-2009年，苏浙沪两省一市平均TFP增长率的年均值比全国平均TFP增长率的年均值高1.7个百分点左右，而平均实际GDP增长率的年均值差异约为1.1个百分点。该结果暗示，生产要素积累因素对长三角地区经济增长的贡献要低于全国平均水平。于此推之，在中国经济增长方式从要素积累型转变到生产率驱动型的过程中，长三角地区走在了全国的前列。

图1 苏浙沪平均TFP增长率与全国平均水平的比较

尽管长三角地区走在中国经济增长方式转型的前列，但该区域的经济增长仍主要由要素积累所驱动。可以发现，在1986-2009年，苏浙两省TFP增长对经济增长的贡献皆小于50%，而上海市TFP增长对经济增长的贡献率仅略高于50%（表3）。虽然TFP增长对长三角地区经济增长的贡献不容忽视，但相对来说是小的。因此，总的看来，长三角地区经济增长仍然是一种要素积累推动型的经济增长。

表3 1986-2009年苏浙沪TFP增长对经济增长的贡献 单位：%

长三角地区TFP增长主要由技术进步所推动。当用技术进步率占TFP增长率的比重来衡量技术进步对TFP增长的贡献时（表四），可以发现，1986-2009年，苏浙沪两省一市其技术进步对TFP增长的贡献皆超过了85%，其中上海市的技术进步贡献率甚至超过了100%，这实际上意味着上海市的技术效率恶化拖累了TFP增长。

表4 1986-2009年苏浙沪技术进步对TFP增长的贡献 单位：%

就长三角地区区域内部来看，TFP增长趋势在最近十年内开始出现明显的分野。为便于反映这种分野态势，我们利用Hodrick-Prescott滤子剔除苏浙沪TFP增长率的波动成分以隔离出趋势成分（图2）。

图2 苏浙沪TFP增长率的趋势（1986-2009年）

可以发现，在2000年以前，苏浙两省其TFP增长率的趋势成分基本重合，并高于上海市的趋势成分；在2000年以后，上海市的趋势成分后来居上，并保持向上增长的态势，而江苏、浙江两省的趋势成分开始下滑，其中浙江省下滑程度尤为明显。我们认为，2000年以前苏浙两省相对于上海市的TFP增长优势与经济结构有关。在1990年及以前，苏浙两省民营及其乡镇企业的兴起让国有经济占主导地位的上海经济在生产率方面相形见绌。在最近十年左右，上海经济逐步获得国企改革的生产率红利，加之上海市所具有的禀赋优势，使得上海市的TFP增长开始领跑于长三角地区。苏浙两省最近十年左右TFP增长率的下滑态势是经济粗放型增长的集中体现，这与两省频现“电荒、油荒、水荒和民工荒”的现象是相一致的。

三、长三角地区16个市TFP增长：经济发展水平效应与极化现象

由于生产要素积累面临边际报酬递减的限制，可以预期，为维持经济持续增长，经济发展水平较高的经济体会对TFP增长有更多的诉求。分析长三角地区16个市的TFP增长情况可以发现，在1998-2009年，平均人均实际GDP与平均TFP增长指数确实呈明显的正相关关系（图3）。上海与南京两市偏离图3数据集的趋势较多，属于两个离群值（Outliers），在这里我们把此种情形称之为TFP增长中的极化现象。南京和上海两市的表现应该与两市处于长三角地区中心城市位置有关。但令人疑惑的是，长三角地区另一个中心城市杭州市却未脱颖而出，表现出所谓的极化现象。我们对其的解释是，杭州、上海与南京三市相比较，杭州市其主要优势在于独特的环境资源，而另外两市在制造业规模、科学研究和教育水准、市场辐射能力等方面更胜一筹。因此在国际制造业迅速转移的背景之下，上海与南京两市面临更好的生产率提升机遇。

图3 平均人均实际GDP与平均TFP增长指数（1998-2009年）

TFP增长具有正向的经济发展水平效应并不意味着技术效率改善与技术进步皆具有正向的经济发展水平效应。可以发现，在1998-2009年，平均人均实际GDP与平均技术进步指数呈强烈的正相关关系（图4）（另外注意到，南京与上海两市明显偏离图4数据集趋势，因此技术进步的极化现象在图4中表现尤为明显）。然而图5显示，平均人均实际GDP与平均技术效率改善指数呈现出较弱的负相关关系。

图4 平均人均实际GDP与平均技术进步指数: 1998-2009年

在前面我们提到，长三角地区存在“重技术提升、轻效率改善”的局面。图4与图5暗示，这种局面在经济发展水平较高的地方一般表现更为突出。我们对其的解释是，经济发展水平越高的地方更有资金实力引进技术及其实行技术创新。另外，改革开放早期制度变革所带来的效率增进效应在经济发展水平较高的地方现在可能已释放完毕，因为这些地方往往是制度变革的先行者。

图5 平均人均实际GDP与平均技术效率改善指数: 1998-2009年

四、结论性评价

在中国经济增长方式从要素积累型转变到生产率驱动型的过程中，长三角地区走在了全国前列，但长三角地区的经济增长方式仍然属于要素积累推动型而非TFP增长推动型；在区域内部，TFP增长趋势在最近十年出现明显的分野，其中上海市TFP增长保持持续向上的态势，而苏浙两省TFP增长劲头开始下滑，其中浙江省下滑程度尤为明显。就长三角地区16个行政市而言，TFP增长及其技术进步表现出正向的经济发展水平效应，但技术效率改善与经济发展水平的联系并不紧密。另外，上海与南京两个中心城市表现出明显的TFP增长极化现象。

综上所述，可以得到三点结论：首先，长三角地区特别是苏浙两省面临着经济增长方式从要素积累推动型转变为生产率推动型的迫切要求；其次，长三角地区在促进技术进步与技术效率改善上应实现协同发展，其中浙江省尤其应在技术效率改善上下功夫；最后，长三角地区应全面推进本区域的经济一体化建设，提高区域内中心城市对其他城市的辐射带动作用。

[1]张军，吴桂英，张吉鹏.中国省际物资资本存量估算：1952-2000[J].经济研究，2004（10）：35-44.

[2]张军.增长、资本形成与技术选择：解释中国经济增长下降的长期因素[J].经济学，2002（2）：301-338.

[3]张学良.长三角地区经济收敛及其作用机制：1993-2006[J].世界经济，2010（3）：126-140.

[4]Fare，R.，Grosskopf，S.，Norris，M.，Zhang，Z.，Productivity Growth，Technical Progress，and Efficiency Change in Industrialized Countries [J]. American Economic Review，1994（84）：66-83.

[5]姚耀军.金融发展与全要素生产率增长：区域差异重要吗？——来自中国省级面板数据的经验证据[J].当代财经，2012（3）：43-53.

注：*本文为教育部人文社科项目（09YJC790243）与浙江省自然科学基金项目（Y7100670）的前期研究成果。作者感谢浙江省高校人文社科重点研究基地（金融学）与浙江之江青年社科学者计划的资助。

10.3969/j.issn.1674-8905.2012.06.007

张巧燕）