新创企业商业模式与创业绩效关系研究——扎根理论方法的运用

■文 亮 刘炼春 何 善

新创企业商业模式与创业绩效关系研究
——扎根理论方法的运用

■文 亮 刘炼春 何 善

商业模式;创业绩效;关键资源;新创企业

创业活动是一个国家创新和持续发展的动力。2010年3月4日，胡锦涛总书记在“两会”期间要求非公有制企业要在经济发展方式转变、保障和改善民生、提升自身素质上有更大作为。2010年5月7日，国务院出台了《关于鼓励和引导民间投资健康发展的若干意见》，有助于充分调动民营经济的积极性。随着大量创业富民的政策在全国各地相继出台，登记注册的私营企业快速增长。然而，新创企业也面临着严峻的考验。2009年，受国内外消费需求不足影响，民营企业经营困难、投资意愿下降，一批中小企业停产关闭 (中国民营经济发展报告No．7:2002－2010，2011)。新创企业难以渡过初创期成为新创企业的瓶颈问题，导致众多新创企业夭折的原因是多方面的，商业模式的选择失误是原因之一。

一、商业模式研究现状与不足

商业模式是在公司战略目标指导下的有效协调企业各方面资源的一套机制，它能保证企业最大化客户价值和企业价值。Malone等对1998—2002年间美国所有上市公司的商业模式进行了研究，研究的回归分析表明:不同的商业模式对企业的财务绩效的影响各不相同。[1]Shafera、Smith、Linder认为，商业模式能帮助管理者更有效地进行战略选择的分析和交流，在企业的管理中起到积极有力的作用。[2]Zott和Amit指出，新企业商业模式设计有两种选择:以效率为导向的商业模式和以创新为导向的商业模式，这两种商业模式对新创企业的成长绩效影响各不相同。[3]Davis、Bell、Payne 认为，创业者识别和开发环境中所存在的机会，从而建立更好的商业模式可以促进企业的发展。王伟毅、李乾文认为，商业模式有助于提高创业成功率，商业模式能帮助创业者对所从事的创业活动进行全面的考虑，减少因匆忙创业带来的失败。

尽管国内外对商业模式作用的研究时间较长，但是鉴于该领域研究方法上存在的不足以及新创企业创业过程的动态复杂性，有必要用新的研究方法研究新创企业问题。扎根理论研究方法成为本文研究创业过程中商业模式与创业绩效关系的重要工具，通过对精选个案深入访谈资料的分析、挖掘，期望能够在创业研究的方法和理论上有所创新或突破。

二、新创企业的扎根理论分析

本研究以新创企业为研究对象，旨在从企业层面来探讨初创期中小企业存活率低的问题，通过对创业者的深度访谈，了解创业者在创业过程中的一些关键事件，运用扎根理论研究方法对访谈案例进行内容分析，探究商业模式与创业绩效的关系，为新创企业平稳渡过初创期提供参考。

(一)案例选取

基于个案研究法的原则筛选研究对象，根据Yin的建议，如果有条件或资源的话，应该选择多案例研究设计，而非选择单案例研究设计，多案例研究遵从的是复制法则，而不是抽样法则。因此，案例研究不很在乎样本数量的多少，关键在于样本的内容丰富程度和研究深度。本研究从众多候选企业中选出了长期跟踪研究的三个有代表性的中小创业企业，编号为A、B、C，简单描述如表1。分析单元主题涉及商业模式、创业能力、创业者、创业环境、创业机会和创业绩效等内容，有多个分析单元，进行嵌入式多案例研究设计。

表1 典型中小创业企业情况表

(二)资料收集

本研究属于回溯性研究，研究的对象为初创期中小企业，所以很少有相关文献记录和档案留下来，深度访谈法和直接观察法是相对而言较好的资料收集方法。同时，研究者长期跟踪这些企业，关注这些企业的成长，利用扎根理论案例研究的优势不断记录补充案例资料，使案例研究具有较高的科学性和可信度。在研究者跟踪了解这三家企业的创业过程的基础上，本研究深度访谈了对象企业两位以上创业团队主要成员。访谈对象参与了创业过程，对当时的情况比较了解，且现在多处于企业中高层，对企业的了解具有一定的高度，是适合的资料收集对象，研究资料根据公司年度历史总结和相关报道作为访谈的重要补充。

(三)分析方法

扎根理论(Grounded theory)被视为定性研究方法中比较科学有效的一种方法[4]，该方法是一个不断比较、思考、分析、转化资料成概念以建立理论的过程，分析过程科学而严密，以理论归纳为主，理论演绎为辅。其核心内容是开放性译码、主轴性译码和选择性译码三个步骤，每一个译码阶段都是为下一个阶段做准备的，而不是完全分离、互不影响的。本研究采用扎根理论研究方法对案例进行分析，是由创业活动和扎根理论的特点所决定的。我国中小企业创业活动数量在增加，创业活动的有关特征和性质在时刻变化，现有研究没有成熟的可供借鉴的理论，因此，可以考虑从社会创业活动现象中进行归纳和总结，构建创业领域的基本理论。

三、研究的四步骤

(一)开放性译码

开放性译码是把企业资料进行概念化和范畴化的过程。通过对收集的资料概念化和范畴化，将收集到的资料进行整理，为每一个现象添标签，得到不同的概念，再把相似度高的概念聚集在一起，提炼出更高一级的概念——范畴。[5]开放性译码的目的在于指认现象、界定概念、发现范畴，也就是处理聚敛问题。[6](P38)开放性译码的程序为:定义现象(概念化)——挖掘范畴——为范畴命名——发掘范畴的性质和性质的维度。经过开放性译码阶段，案例A资料提炼出19个范畴:外部环境、企业文化、资源机会、产品/市场范围、父亲的影响、国家政策、经济效益、市场机会、创业者能力、创业者精神、创立企业、经营宗旨、职业经历、多元发展、循环经济、社会效益、技术机会、产品销售、管理粗犷(AA1～AA19)。案例B资料提炼出17个范畴:初创企业，经营范围，与政府、高校关系，市场范围，产品价值，竞争优势，产业吸引力，知识与经验，机会识别与开发，成长效益，团队与精神，企业文化，轻资产运营模式，销售模式，与客户关系，企业制度，创新效益(AA1～AA17)。案例C资料提炼出20个范畴:经营范围、初创企业、需求潜力、产业吸引力、创业团队、成长效益、技术创新、创新效益、政府支持、合作网络、产品质量、客户服务、市场范围、目标客户、销售模式、竞争优势、机会识别与开发、企业愿景、企业文化、管理理念(AA1～AA20)。

(二)主轴性译码

主轴性译码是指借助典范模型:(A)因果条件－(B)现象－(C)脉络－(D)中介条件－(E)行动或互动策略－(F)结果，将开放性译码中得出的各项范畴联结在一起，提炼出主范畴。[7](P165)此阶段深入探索开放性译码间可能存在的各种关系，展示各部分资料的有机关联。下面以案例A借助典范模型形成主范畴“盈亏平衡的初创期企业”的过程为例，见表2。

表2 主范畴“盈亏平衡的初创期企业”的典范模型(案例A)

典范模型建立起了主副范畴之间的初步关系，进一步将范畴有效“集中”，在案例的主轴译码阶段通过典范模型共得到几个主范畴，案例A、案例B和案例C主范畴见表3。本研究对范畴的性质、性质的维度和维度的位置进行了准确界定。

(三)选择性译码

选择性译码的研究步骤为:发展核心范畴，把核心范畴与附属范畴连接到一块;阐明故事线，用搜集来的资料开发出范畴、关系等来思考一个可以扼要说明全部现象的核心;用所有的资料来验证上述这些范畴间的关系;继续开发范畴，使其具有细微及完备的特征。从案例的主范畴挖掘出案例的核心范畴，案例A、案例B和案例C的核心范畴见表3。

表3 个案主范畴、核心范畴及关注焦点一览表

(四)多案例比较分析

多重案例分析是跨案例的比较，有利于进一步识别不同案例间的异同从而深化对现象本质的认识。本研究的多重个案比较从两个方面展开:基于开放性译码得到的范畴展开比较;基于主轴性译码和选择性译码得到的主范畴和核心范畴展开比较[8](P175)。三个案例经整理归结出创业者、团队、机会、客户价值、合作伙伴、管理、绩效、决策、政府、战略、障碍、企业文化等12个关键点，然后从12个关键点中单列出商业模式的概念，建立关键点之间的关系链结，如表4所示。

表4 主关键点“合适商业模式的选择”的典范模型

创业者是商业模式选择行为的主要发起者和承载者，也是新创企业的领导者。机会就是一种重要创业驱动力量。创业者在机会的驱动下，选择有市场、有优势、对自身有利的产品进行生产，创业初期的创业资金、人力和市场等方面的困难和障碍成为伴随模式选择的整个过程。商业模式的选择行为发生有赖于创业者的团队组合能力、政府机构的支持。新企业创建前后的管理、决策、战略等要素可能会决定其生存和发展。在选择合适的商业模式过程中，可能有一些细微、有意义的脉络条件会成为重要的组成部分，包括企业文化和合作伙伴等条件。[9]基于主范畴和核心范畴展开比较是将主范畴和核心范畴合并在一起，并找出各自的焦点，如表3所示。

从主范畴和核心范畴的特性分析中，归结出比较重要的维度:创业机会、创业能力、创业环境、商业模式。[10]这四个维度之间的关系表现为:商业模式本质上是创业者对创业环境、创业机会和创业能力的整合，每个企业所拥有的这三种资源存在着差异性，从而建立的商业模式不同，如图1所示。

图1 创业三大关键资源、商业模式与创业绩效的关系图

四、结论

(一)创业过程中的三大关键资源

创业过程的三大资源包括创业环境、创业机会、创业能力。创业环境是提升创业绩效的重要保障。创业环境是由各要素相互联系、相互影响而组成的一个系统，对创业活动产生着影响。创业者要密切关注国家创业富民政策，善于利用和把握政策。同时，良好的创业环境是吸引人才的关键，优化创业环境可以吸引和留住人才，促进创业活动的发展;创业机会是提升创业绩效的先决条件。由于时间和资源的稀缺性，创业者必须在有限的时间里在开发式机会和探索式利用机会之间做出合理的时间和资源配置;创业能力是提升创业绩效的核心要素。创业者的经验、知识、威望、魅力、精神和能力等因素，会直接影响到机会的识别和把握，会直接关系到资源的获取和整合，影响商业模式的选择和建立。[11]

(二)商业模式整合创业资源

商业模式作为规划工具，作为企业的运转机制，将企业现有资源协调成一个有效、契合的整体。创业过程是一个动态的过程，当环境发生变化，客户需求、市场或行业存在着变化、混乱、矛盾等鸿沟以及各种各样的真空地带时，商机就产生了。时刻关注商业环境变化的创业者敏锐地发现和反复评价商业机会，对于所能驾驭的机会，进行价值链分析，形成新的商业创意或对现有价值链进行创新，进而探索形成企业独有的商业模式。在探索过程中，要时刻注意商机、环境和能力的匹配和平衡，进行价值创造活动。创业的商业模式不是一成不变的，创业者应随着宏观经济、技术环境、企业人员、企业文化的变化构建商业模式。[12]

(三)商业模式为新创企业创造价值

商业模式的选择和设计是初创期企业取得创业绩效的持续动力。成功的商业模式在于以有限的资源为基础，产出最大化的价值。新创企业对资源的把握和占有是有限的，与大企业在同一领域竞争，处于劣势的创业者就更要依赖合适有效商业模式的选择和设计。拥有一套具有核心竞争力的有效价值创造的商业模式，企业更容易成功。商业模式在企业资源转换为价值的过程中起着十分重要的作用，企业资源如所处的环境、所面临的机会和企业所拥有的能力的经济价值是潜在的，直到以某种形式将其商业化后才能具体体现，同样的机会、环境和能力，采用不同的市场化方式会给企业带来不同收益。初创期企业将有限的资源投入到商业模式这个“黑箱”中，进行价值创造、价值传递和价值提供，实现企业价值最大化，对于一个创业型企业来说至关重要。

[1]Peter Weill，Thomas Malone(ets)．Do some business models perform better than others？．MIT，Working Paper，2004．

[2]Scott M Shafera，H．Jeff Smith，Jane C Linder．“The power of business models”．Business Horizons，2005，(48)．

[3]Zott，Cand Amit，R．“The fit between product market strategy and business model:Implicationsfor firm performance”．Strategic Management Journal，2008，(1)．

[4]Hammersley，M．The Dilemma of Qualitative Met hod:Herbert Blumer and the Chicago Tradition．London and New York:Routledge，1989．

[5]张敬伟，马东俊．扎根理论研究法与管理学研究[J]．现代管理科学，2009，(2)．

[6]Michael Quinn Patton．质的评鉴与研究[M]．吴芝仪，李奉儒，译．台北:桂冠图书公司，1990．

[7]Anselm Strauss，Juliet Corbin．质性研究概论[M]．徐宗国，译．台北:巨流图书公司，1997．

[8]李志刚．裂变型创业[M]．北京:经济管理出版社，2007．

[9]文亮，李海珍．中小企业创业环境与创业绩效关系的实证研究[J]．系统工程，2010，(10)．

[10]文亮，李丽娜．创业意向影响因素分析[J]．求索，2010，(9)．

[11]文亮，刘炼春，李海珍．中小企业创业者能力与创业绩效关系的实证研究[J]．系统工程，2011，(11)．

[12]文亮，刘炼春．以创业教育提升大学文化竞争力[N]．光明日报，2012－01－03．

探讨商业模式与创业绩效之间的关系对于帮助新创企业平稳渡过初创期有重要意义。本文选取青海、湖南和浙江的三家新创企业，以扎根理论为主导工具先对案例资料进行开放性译码、主轴性译码和选择性译码研究，再进行嵌入式多案例比较研究，探索性地构建了新创企业三大关键资源通过商业模式作用于创业绩效的创业过程理论模型。

F270．3

A

1004－518X(2012)01－0207－04

文 亮(1969—)，女，长沙理工大学经济与管理学院副教授，硕士生导师，博士，主要研究方向为创业管理、市场营销;刘炼春(1987—)，女，长沙理工大学经济与管理学院硕士研究生，主要研究方向为创业管理;何善 (1988—)，女，长沙理工大学经济与管理学院硕士研究生，主要研究方向为创业管理。(湖南长沙410114)

本文系教育部人文社会科学研究专项任务项目“工程科技人才培养研究”(项目批准号:11JDGC005)、湖南省高等学校科学研究重点项目 (项目编号:11A003)和湖南省现代企业管理中心研究课题 (项目编号:11qgjd01)的阶段性成果。

[责任编辑:陈保林]