后危机时代河南省中小型外贸企业自主创新能力研究*

范兰静，崔 鸽

（河南科技学院，河南新乡 453003）

1 河南省中小型外贸企业自主创新的研究现状

1.1 企业活动中创新比重偏低

对河南省49家中小企业调查结果显示，全省技术创新自主率只有40%左右，其中企业进行原始创新的仅占到7.7%。企业设备购置只是单纯停留在对国外成套设备技术的购买和设备维护阶段，对于设备维护缺乏专业性，修理费用也过高，而且对国外成套设备技术的引进，虽然提高了生产效率，但也消耗了大量资金。对人员培训工作停留在操作层面，设备使用简单，职工熟练掌握操作技术耗时长，没有创新性。由于技术工人的知识结构不合理及素质较低，引进的设备只是被少数技术型工人使用，不利于提高全体工人的生产技能，也影响了设备技术的再创新。

1.2 科技成果转化率较低

长期以来，企业所需与高校、研究机构的科技创新不配套。高校与研究机构更多致力于学术成果，以论文为导向的评价机制造成科技成果难以转化为现实生产力。企业由于实验条件及资金、人员等方面的限制，一时也无法将不成熟的科技成果进行消化，直接导致科技成果转化率低下［1］。

1.3 企业自主创新意识淡薄

在中小型外贸企业中，具有自主创新意识的研发型企业只占少数，约为20% ～30%，70%左右的企业主要是通过利用低价或廉价劳动力，降低成本，扩大经营规模等来增加赢利的，另外一部分利润则是靠把产品销往落后地区，以延长产品生命周期。中小型外贸企业只抓效益而不重视技术革新，所以不愿意把资金投资于技术研发，致使企业产品升级缓慢。

2 河南省中小型外贸企业自主创新存在的问题

2.1 河南省自主创新优惠政策不完善

河南省扶持政策的不完善，例如所得税前抵扣、加速研究开发仪器设备折旧、扶持科技中介服务机构等税收政策的不到位，极大地影响了企业资金流的运转，从而挫伤其创新积极性。

2.2 科研机构与企业的协作成效甚微

高等院校、科研院所的科研成果多，但转化途径不畅。科研机构与企业不能紧密、有效地协作，尤其是很多企业的科研主要是“挂名研发”，即交给科研院所进行技术攻关，但因二者地理位置不方便，尤其是科研成本核算的差异、报酬分歧等原因，导致高等技术科研人员根本不愿从事中小企业的产品研发，或只是利用假日时间进入公司开展产品创新，所以效率低下。

2.3 技术服务机构的服务水平低

目前，我省通过认定的技术服务中介机构约6000多家，从业人员15万余人，主要承接政府加强行业自律的职责，很少涉及技术服务。所以大多数的中介服务机构，不能就技术评估、知识产权、成果转化等为企业提供到位的服务。加强行业自律方面，行业协会的规章制度建设不完善，在规范行业竞争行为、企业家道德、社会责任等方面的缺失等，直接导致技术服务机构形同虚设，不能为中小型外贸企业提供技术服务和保障。

2.4 中小型外贸企业融资困难

2.4.1 中小型外贸企业融资途径狭窄。

制约中小型外贸企业发展的主要因素是资金不足，融资途径不畅，现实中只有一小部分企业可以通过创业板向社会募资，在抵押经营权贷款的选择方面也只能选择那些隶属于政府的银行［2］，部分中小型企业采取互为担保通过中介如阿里巴巴贷款获得融资，但数量有限。调查显示，在全部机构的贷款额中我国民营中小型企业的银行贷款额不足7%。虽然近期民间融资逐步开放，但中小企业借贷的难度仍然比较大。

2.4.2 中小型外贸企业融资担保难。

（1）底图搭建。工作底图包括行政区划、河流水系、交通（公路）、土壤类型分布、全国第二次土地利用现状调查更新数据、地形地貌、植被类型及覆盖率分布等基础性图件以及遥感影像图。

导致中小型外贸企业融资担保难的原因主要有以下几个方面:（1）信息不对称，银行审查监督成本高;（2）信贷过程手续过于繁琐;（3）企业产权观念陈旧模式僵化，过分集权使得企业资金管理漏洞百出;（4）中小企业制度更新滞后。银行经营管理与中小企业发展不协调导致中小企业融资担保难［3］111－114;（5）资产管理缺乏科学性，监控不严，对资金流的利用缺乏全局观念。

2.4.3 科技创新政策不完善。

中小型企业往往不太注重科技创新，致使相关政策不完善:（1）政府对企业科技创新资金的支持仅停留在一般项目上，对公共创新平台这一薄弱环节支持很少。（2）政府对大中型企业创新的支持较多，对初创成长期的中小型企业支持很少。（3）企业对科研项目重视仅停留在立项申报层面，忽视项目的管理和绩效评估，导致很多创新项目未能落到实处。

2.5 中小型外贸企业缺乏创新管理

中小企业大多是民营企业，管理层多是家族成员，所以企业的经营与管理往往缺乏科学性，缺乏制度性和管理经验。管理者对内部管理和发挥激励机制作用的认识比较肤浅，不够重视。管理中主观随意性很大，规范不足，极易造成管理上的混乱。职工创新管理、组织创新、营销创新、财务管理等方面没有严格的制度保障，在科研人员管理方面缺乏系统有效的管理，缺乏指导原则。管理者不懂经营用人之道，仅靠简单的薪酬管理留不住精英人才。企业的人文环境不佳，尤其是企业的科研氛围不足，使得企业仅停留在粗加工上，而不能更多关注深加工。所以，应完善人才机制，健全管理机构，合理科学的组织招聘，以吸引更多优秀的管理人才，逐步改变企业决策、经营及运作程序和产品开发等带有家族管制或个人管制的色彩［4］56，大力开展营销创新。营销创新是指中小企业的公司经营销售策略，包括新市场定位、资源分配、价值创造或重组，以及营销经营战略、营销系统、营销供应链整合、营销人员行为及对企业文化的认识［5］77，在中小型外贸企业中实施营销创新对于其扭转困境的作用是巨大的。企业的创新是整体性的，但现实中很多中小型外贸企业的创新只属于决策层，企业财务管理的混乱、财务缺乏监督等等都导致中小型外贸企业创新管理无法实现。

3 提升河南省中小型外贸企业自主创新能力的思路

3.1 政府应帮助企业打造平台，营造有利环境

3.1.1 效仿“浙江模式”

河南省政府及各级地方政府应合力推动中小型外贸企业专业化产业区建设。省政府积极推动，地方政府为中型外贸企业提供保障，推进企业由专业化生产向同类行业工业园区的大规模聚集，进一步加速企业集聚，提高企业信息快速反应，节约交易成本，提高公关效益。

3.1.2 加强对中小型外贸企业的政策扶持

在政策扶持方面，政府应不同于大型企业和国内其他中小企业，针对河南中小型外贸企业特点，重点支持鼓励河南省外贸产业，加速外贸经济的发展。扶持对象中，针对不同时期的不同类型中小型外贸企业，政府应同等涉及，并尽可能覆盖企业所有发展时段。具体来说，在覆盖所有类型企业的同时，政府应对中小外贸企业进行分类，并积极地全力支持自主创新的中小型外贸企业。可以实行阶梯式的优惠政策，处在阶梯越高位置的享受的优惠越多。对于中小型自主创新的企业，还应给予贷款优先权，贷款优惠权，开通中小外贸企业贷款绿色特别通道。具体政策层面，应涉及自主创新收益减少的企业，可以最大限度地减少企业所得税。

3.2 企业应加强与高等院校、科研院所的切实合作

3.2.1 企业应强化与高等院校、科研院所联盟

充分发挥高等院校、科研院所的科研人才优势和大量学术研究资料的优势。合作中，中小型外贸企业提供市场化的需求信息，以使研发产品具有独创性、市场化、科技化、专利化。企业还可以为科研人员提供切实对口的实践岗位，给予这些高等院校、科研院所学术专业人才实践其研究成果的机会，以及用于检验其研究成果。科研人员的数量、质量及组织方式都是企业的创新能力，因此认真制定管理制度，针对这类特殊的“员工”给予生活、工作、学习等方面的关注。比如:工作地点灵活化，允许在不同地区搞研究，这样既不影响其教学或科研，同时也能为企业做出贡献。

3.2.2 密切企业联系，招揽优秀人才

中小型外贸企业可以在高等院校、科研院所做赞助，以资助其研究工作，还可以吸收其毕业生就业，注重做好宣传工作，以便在这些高等院校树立企业的自主创新形象，扩大企业的影响力，吸引更多在校青年效力于企业。企业应及时建立健全人性化、周到化的管理。而对于双方合作的研究成果所得商业利润应提前做好利润分配规划，具体到研发条件，应由企业出资、出设备，提供实习场地，以方便科研人员研发。

3.3 建立健全技术服务机构的服务

3.3.1 发展技术中介服务

中介服务机构在技术评估、知识产权、成果转化等方面能为企业提供到位的服务。所以应创新服务机构，如创新服务中心、技术推广站、大学科技园、技术转移中心、科技评估机构、情报信息服务机构等，“招兵买马”做大做强。发展中介服务，就需要优秀的技术人才，可以以更优厚的薪酬待遇、更好的事业发展前景吸引技术评估人才和商业外贸法律人才，这些活动都离不开中小型外贸企业的支持，同时中小型外贸企业的自主创新技术评估、产权保护也需要中介服务机构给予服务。因此，中介服务的发展壮大，就意味着可以为中小型外贸企业提供更多的优质服务。

3.3.2 加强企业与行业协会合作

中小型外贸企业要学习、吸收科学的企业经营理念，向现代化的市场组织形式发展，必须注重发挥行业协会的积极作用。而建立行业协会，完善行业协会，赋予它更多权力，使之能提供更多的服务，就需要在行业规划、维权、监督、管理、协调、服务、组展、宣传、制定行业标准、行业自律等方面做到公平对待。企业在组织展销会、博览会等经济活动，以及组织有关专家传授企业经营运作上市等知识方面更需要行业协会提供各项服务。此外，行业协会还可以向金融机构宣传推介优秀企业，在国外反倾销应诉中与政府、企业密切配合，联手应对，配合对外交涉及诉讼，以及反倾销案件前后的反倾销应诉知识宣传。注重发挥行业协会在政府与企业间的桥梁作用，可以帮助政府进行宣传政策、传达意见，可以进行行业市场分析研究，为企业提供参考，同时也可以向政府反映企业实际情况，真正发挥行业协会在政府与企业之间的沟通平台服务作用。

3.4 改善中小企业融资环境

3.4.1 企业自身应设法拓宽融资渠道

具体来说:（1）中小外贸企业可以不断强化自我积累机制，将一部分销售利润储备为创新资金。（2）可以建立和完善对中小外贸企业的信用评估体系和信用担保体系建设，向银行贷款获得直接融资。（3）可以开阔融资渠道，建立多层次资本市场。河南省可以考虑为中小型外贸企业进行技术创新提供必要的金融支持或建立专门基金。对那些符合国家政策，企业有效益、产品有市场、有创新技术的中小型外贸企业，可以提供低息的中长期政策性贷款。针对中小企业不同阶段的资金需求，应鼓励发展证券发行市场、交易市场、场外市场、创业板融资。逐步缩小对民间金融融资的限制。对于一些民间融资应给予引导，适度加以管制。例如民间标会、农村合作基金会、专业协会、私人钱庄、小额信贷组织［6］。应引导、鼓励、支持民营银行和私人性质的金融机构对中小型外贸企业放款，并规范企业间拆借，以应对不良后果。

3.4.2 政府积极营造良好环境，消减外贸企业资金缺口

河南省政府可以制定和完善中小外贸企业进行技术创新的各种优惠扶持政策，比如增值税政策、出口退税政策，政府可以用财政收入的一部分建立“企业技术创新基金”，并完善企业投资风险政策、土地政策，特别是要逐步完善企业技术创新的法律保障体系，应在各地设立知识产权专项保护基金，竭力保护知识产权。

3.5 促进企业管理创新

建立以市场为核心的营销创新体系，在企业的管理创新中，企业的营销战略、营销策略、营销方针能否与市场环境经营机制相适应十分重要。企业应支持并尊重基层员工偶发奇想的创新，企业还要加强创新营销的培训，注重提高员工销售方面的素质，建立起灵敏高效的营销网络，建立一支信息来源广、业务精通、懂管理、会公关的营销队伍。具体到职工的管理，可以细化岗位管理、薪酬管理，并在这些方面设立创新指标，同时引进奖惩机制。在企业的绩效管理创新中，主要包括绩效计划、绩效实施、绩效考核、绩效反馈等环节的创新，薪酬管理创新具体包括报酬结构调整、报酬形式创新等。企业管理方法创新、激励员工的方式要多样化，可以采用创新目标激励、典型激励、领导行为激励、数据激励、职业愿景等先进科学的激励方式。针对企业的财务支出，企业主应加强自律，对于股份制企业财务则应公开化透明化。管理队伍建设中，企业组织决策层应规避家族化，应聘用职业策划人参与企业决策，尽可能加大监督力度，以做到管理的科学合理。

（责任编辑杨文忠）

［1］鲁祖艳，张源.广东中小企业自主创新的二元化制因素分析［J］.财会月刊，2011，（3）:3 －5.

［2］王梦瑶.探析中小型外贸企业的创新管理模式——基于苏锡常一带的企业研究［J］.中国外资，2009，（22）:45.

［3］李国荣，彭松建.民营经济概论［M］.北京:北京大学出版社，2008.

［4］［英］玖·笛德，约翰·本珊特，凯特·帕维特.创新管理［M］.北京:清华大学出版社，2004.

［5］厉以宁.厉以宁论民营经济［M］.北京:北京大学出版社，2007.

［6］沈骥.中小企业融资困境及民间借贷行为博弈分析［J］.合作经济与科技，2012，（2）:5.