胜任力模型构建方法研究综述①

江苏大学工商管理学院 刘凤英 李孝民

自从McClelland20世纪70年代提出胜任力这一概念开始，国内外学者对胜任力概念的界定就层出不穷，这方面比较受认同的是Spencer(1994)所提出来的定义，他认为胜任力是指那些可以测量的，并且可以把高绩效员工与一般绩效员工区分出来的个体特征，这些个体特征包括知识、技能、动机、特质、自我概念、态度、价值观等[1]。随后，许多学者从不同行业不同视角出发在理论和实践上对胜任力进行了研究，构建了诸多胜任力模型。到现在许多世界著名的公司都建立了自己的胜任力模型，来进行包括招聘、培训、绩效考核、薪酬管理等的人力资源管理实践。而我国的胜任力研究起步较晚，自上个世纪90年代胜任力概念被引入到国内，国内学者才开始对胜任力进行探讨，构建了一些职位的胜任力模型，但研究的方法、模型构建仍不完善。为此，本文在梳理国内外胜任力研究成果的基础上，归纳了胜任力模型构建方法，评述了各种方法的优缺点，旨在解决使用何种模型构建方法来提高构建胜任力模型的有效性问题。

1 胜任力模型构建的主要方法

1.1 行为事件访谈法

行为事件访谈法是对被访者进行访谈，让其叙述其认为最成功和最失败的事情，然后研究者比较绩效优秀者与绩效一般者的差异特征，来构建胜任力模型的方法。具体而言，就是对被访者进行开放式的行为回顾，让被访者回忆并用语言描述其认为其在工作中最成功的和最失败的三件事，并说明情境出现的背景、影响范围、当时的感受、想法和最后的结果等。然后访谈者汇总记录，对访谈资料进行分析，通过比较绩效优秀者和绩效一般者之间的差异，确定该职位的胜任力模型。这一方法最早由提出胜任力概念的McClelland提出并实施。其创立的Mcber&Company管理咨询公司应美国政府的要求帮助挑选FSIO，其项目小组就采用自己所创造出的行为事件访谈法，总结出表现杰出者与表现一般者在行为上和思维方式上的差异，构建了FSIO胜任力模型。后来这一方法被广泛使用。我国国内的时勘、王继承(2002)运用行为事件法对我国通信行业管理干部的胜任力进行了实证研究，构建了包括影响力、信息寻求、组织承诺、成就欲、人际洞察力、团队领导、主动性、客户服务意识、自信和发展他人这些胜任特征在内的胜任力模型[2]。

行为事件访谈法是目前建模过程中得到公认的方法。由于其让被访者描述的问题比较具体、详细，从而保证了被访者提供的信息的真实性，提高了模型里胜任特征的有效性。其从关键事件着手，对工作挑战和职位的胜任特征进行分析，可以明显总结出表现杰出者同表现一般者的差异。

但行为事件访谈法也有缺点。其要求模型构建者具备比较专业的知识和技巧。访谈需要花费大量的时间，适用于研究单个具体职位的胜任力状况。根据行为事件访谈法提炼出的胜任特征，关注的是过去工作的要求，未必适用于未来的需要和不确定的环境。另外访谈只是针对一些关键事件进行，因此容易遗漏工作任务。

1.2 问卷调查法

问卷调查法是一种通过发放问卷，分析回收问卷的信息，来构建胜任力的方法。具体来讲，首先研究人员结合文献法、行为事件访谈法等其他方法，初步提炼出职位的胜任特征，然后根据这些特征编制调查问卷进行发放，回收问卷，最后对回收的问卷进行数据整理、分析和解释，通过现代统计技术构建胜任力模型。问卷调查法中问卷大多是采用量表的方式进行量化测定，也可采用提问方式，让被调查者自由回答。问卷调查法是一种应用比较广泛的方法。梁建春、李朗、时勘(2007)通过调查问卷的方式构建了制造业的胜任力模型，其认为制造企业的核心竞争特征应从客户层面、战略层面、人力资本层面、物质资本层面、战术层面、内部流程层面、成本层面、成长层面八个层面进行分析[3]。张振华(2009)通过问卷调查法，构建了创业团队胜任力与创业绩效关系模型，从实证的角度对创业胜任力模型进行了论证[4]。

问卷调查法能够快速地收集到大量的信息，并且成本较低。通过量化分析来构建的胜任力模型，增强了科学性。但问卷调查法收集的信息局限于问卷中指定的胜任特征，不能收集到额外的信息，因此构建的胜任力模型的有效性受到问卷效度的制约。

1.3 专家小组讨论法

专家小组讨论法是召集专家进行讨论来收集数据，构建胜任力模型的方法。召集对某一职位有充分和深入认识的专家，收集他们对相关职位核心胜任力的意见，集中专家的智慧，通过专家之间面对面的交流和头脑风暴法来快速获取大量信息，从而构建胜任力模型。

专家小组讨论法成本较低，能够集中专家的智慧，在短时间内收集大量信息，专家理论水平高，可以提出建设性的意见。专家小组讨论法的缺点是可获得的专家人数少，组织难，并且实际操作不易。专家小组讨论法常用来建立初步的胜任力模型，讨论编制的调查问卷的有效性。

2 胜任力模型构建的其他方法

2.1 文献研评

文献研评是搜集文献、通过前人的研究来分析职位胜任特征，初步构建胜任力模型的一种方法。其优点是快速、简单，成本较低，能在短时期内获取大量的信息，了解某一职位胜任力的研究概况和进展，能够初步了解职位胜任特征。缺点是文献资料缺乏实证的检验，需仔细甄别搜集的文献，构建的胜任力模型可信度低。

2.2 观察法

观察法是通过观察某一职位人员的工作内容和工作情景，以取得资料信息的方法。观察法可以避免行为事件访谈法中由于调查者询问中的问题结构所产生的误差因素，同时观察也不会受到像行为事件访谈法中被调查者回答能力等有关问题的困扰。观察法具有及时性的特点，能够捕捉到正在发生的事情，获得生动的资料，信息准确，因此可信度高。通过观察能获得全面的工作内容和职业要求。但同时，观察法会花费大量的人力和时间，成本很高。但如果观察样本较少、观测时间较短，又会使可信度和准确度下降。观察者只能观察到外表现象和人的行为表现，无法观察到动机、态度等深层次特征。因此观察法也只能作为其他方法的一种辅助，了解初步的胜任特征，不能作为单独的方法使用。

2.3 工作日志法

胜任力模型构建者通过阅读当事人的工作日志，来构建胜任力模型的方法。其优点是成本较低，可以获得大量的资料。通过查阅工作日志可以得到工作职责、工作内容、劳动强度方面的信息等。但由于工作日志由工作任职者自行填写，因此信息失真的可能性比较大。任职者在工作日志中注重工作过程，因此工作记录非常繁琐，对大量的工作记录进行分析工作量大，耗时耗力。因此使用较少。

正是由于各个方法都有其优缺点，因此国内外的研究者在构建胜任力模型的时候，常常不是采用某一种方法进行构建，而是同时采用其中两到三种方法，吸取各个方法的优点，弥补其不足。例如：研究者们经常采用行为事件访谈法和问卷调查法相结合的方式来构建胜任力模型，经常采用文献研评和专家小组讨论的方法来制定并完善胜任力调查问卷。

3 胜任力模型构建方法的展望

经过几十年的发展，胜任力模型构建方法已经趋于成熟，但国内由于引进胜任力概念及模型不久，在很多胜任力模型的构建上还存在问题和不足。

3.1 胜任力模型构建方法缺乏对模型有效性的深入探讨

尽管国内外学者无论是从理论还是从实际操作都对胜任力模型的构建方法进行了详细的描述，但很少有学者考虑到模型构建的有效性，即通过这样的模型构建方法所分析出的职位胜任特征是否真实体现了其职位的要求，按照这样的胜任特征进行人力资源管理实践是否能够达到预期的效果。

胜任力模型构建方法在具体的实施过程中都有一定的严格的要求。如行为事件访谈法要求访谈人员具有非常高的专业水准、访谈结束后提炼胜任特征要按照标准的程序去做。问卷调查法在数据收集过程中，样本抽取的方法和样本容量的选取都要达到科学的要求。样本抽取要遵循随机抽取的原则，扩大样本抽取的范围和容量，提高调查的科学性，从而提高胜任力模型的有效性。

3.2 胜任力模型构建要考虑到文化的差异

胜任力的概念及相关理论都是从国外引进的,因此这些年我国国内关于胜任力的研究，基本是处于一个引进和初步探索阶段，即引进西方的胜任力理论，对其进行阐述，根据西方构建胜任力的方法建立胜任力模型。尽管国外的胜任力理论及实践对我国的相关研究有借鉴作用，但更多的要考虑到国内外文化上的差异。根据我国的组织理念、组织背景、组织环境等，建立本土化的理论和操作体系，创立适合本国的胜任力模型构建方法，这是我们的研究者在今后研究中应该重视的一个问题。

3.3 胜任力模型构建新方法的运用

随着网络的普及，新的胜任力模型的构建方法开始出现。一些学者运用网络工具，使用E-mail或网络在线调查来辅助完成其研究胜任特征中的部分内容，如Chyung、Stepich及Cox(2006)提出的基于网络的调查工具[5]，Brill、Bishop及Walker(2006)等提出基于网络技术的德尔菲研究法[6]等。这些方法体现了时代的特征，可以节省大量的时间和成本，给胜任力模型构建方法注入了新的活力。

[1]Spencer L.M.,McClelland D.C.& Spencer S..Competency assessment methods：History and state of the art[M].Boston:Hay-McBer Research Press,1994.

[2]时勘,王继承,李超平.企业高层管理者胜任特征模型评价的研究[J].心理学报,2002(3).

[3]梁建春,李朗,时勘.基于因素分析的制造企业核心胜任特征结构体系评价[J].理论与改革,2007(4).

[4]张振华.创业团队胜任力结构与创业绩效的关系研究[J].当代经济研究,2009(12).

[5]BRILL J M，BISHOP M J,WALKER A E.The competencies and characteristics required of an effective project manager:A web－based Delphi study[J].Educational Technology,Research and Development,2006(20).

[6]CHYUNG A Y，STEPICH D,COX D.Building a competency－based curriculum architecture to educate 21st century business practi-tioners[J].Journal of Education for Business,2006,81(6).