赵俊玲
河北大学管理学院
〔河北省保定市 071002〕
王雅宁**
保定职业技术学院
〔河北省保定市 071000〕
作为开放获取的重要形式,机构知识库产生伊始就受到业界和学界的高度关注,按照OpenDOAR最新统计显示,截至2012年1月31日,共有机构库2 124个,其中我国机构知识库数量为33个。这些机构知识库为建立一个开放的学术交流环境发挥了重要作用,那么对于知识机构库研究的进展情况如何呢,本文拟对此问题进行分析和探讨。
中文数据主要通过查找CNKI获得(检索日期2012年1月31日),文献类型限定为期刊论文、博士学位论文、硕士学位论文。由于机构知识库是一个英文中译词,其对应英文为Institutional Repository,国内学者对此词有很多译法,有机构库、机构知识库、机构仓储、机构典藏库、机构存储等,因此,笔者在检索的时候输入“机构库”or“机构仓储”or“机构知识库”or“机构典藏库”or“机构存储”,使用题名检索途径,时间限定为2009年至2011年。由于选择模糊匹配模式会出现一些不相关信息,如“民国三大学术机构与内阁大库档案”,所以检索时选择了精确匹配模式,共获得相关数据262条。其中181篇文章采用了机构知识库的提法,占69%。42篇文章采用了机构库的提法,占16%。32篇采用了机构仓储的提法,占12%。4篇采用了机构典藏库的提法,3篇采用机构存储的提法,分别占2%和1%。由此可见,目前机构知识库的提法居于主流,所以本文采用机构知识库这种提法。
首先查找Web of Science的相关数据,在Web of science数据库中输入“Institutional repository”为检索词,检索途径为主题,时间范围为(2009年至2011年),共检索出文献161篇。然后,选择学科类别INFORMATION SCIENCE LIBRARY SCIENCE对检索结果进行精炼,得到85条数据。由于Web of Science中主要收录的是学术刊物发表的论文,有些研究报告不在其列,因此,为了更全面地了解机构知识库的研究情况,选择一个比较权威的机构知识库书目[1]作为补充。该书目已经更新四版,最近一次是更新于2011年7月15日,收集了自2000年以来和机构知识库相关的研究成果列表。笔者将其中2009年之后的研究成果析出,共获得124条数据,然后通过查找各个外文学术资源库获取全文。
通过对CNKI获得数据的量化分析,发现2009年以来国内研究增长迅速,笔者对CNKI历年机构知识库发文数量进行统计(见表1)。
表1 我国机构库研究论文数量年代表
通过表1可以看出,2009年之后关于机构知识库的研究增长非常迅速,从2008年的53篇增加至2009年的91篇,并且一直保持高速增长的趋势。2009年之后文章数量总计262篇,而CNKI中全部和机构知识库相关的文章数量为365篇,意即2009年之前的文章数量为103篇,2009年之后的文章数量是2009年之前文章数量的两倍多。说明机构知识库的研究在2009年之后引起学者的普遍关注。
通过对刊载期刊的分析,发现图书情报类核心期刊对于机构知识库都有刊载,从另一个侧面说明了学界对于机构知识库的重视。其中刊文量在10篇以上的核心期刊有《现代情报》、《图书情报工作》、《情报杂志》、《图书馆建设》和《情报理论与实践》。
根据2009年以来的文章情况,结合国外机构知识库书目的分类,笔者将机构知识库研究主要分为以下几类:机构库基本问题(含机构库的起源、基本概念、作用、意义、前景)、国内实践及研究现状分析(对国内机构知识库建设情况的介绍和分析、具体某个机构知识库的案例分析、国内研究述评)、国外研究及实践分析、机构知识库的构建和实施、机构知识库资源建设(含数据收集方式政策、质量控制等)、技术问题(含开源软件、技术框架等)、合作共享、责任体系(含内容创建者、内容拥有者、图书馆员等)、法律问题、元数据、长期保存、用户和服务。笔者对每篇文章进行内容分析,得出按主题分类的文章数量表(见表2)。
可见,发文数量最多的是国内发展现状,其次是对机构知识库基本问题的探讨,然后是技术问题、资源建设、构建策略、国外分析、国内研究述评、法律问题和合作共享。至于其他主题如数字保存、元数据、用户服务方面文章数量都非常少。
表2 2009年以来文献数量超过10篇的文献主题分布表
通过上面各主题文章数量的分析,可以归纳出2009年以来的研究热点,但是热点和进展是两个概念。为了了解2009年以来的主要进展情况,笔者将2009年前的热点领域和2009年之后的热点领域进行比较(见表3)。通过分析2009年之前的述评文章[2-4]中的主题,发现2009年之前的研究主要集中在:基本问题(概述性研究)、构建问题研究、构建平台研究(技术问题)、对国外机构知识库的研究。尽管笔者的主题设定和前人所作综述述评的主题不完全一致,但仍能够总结出2009年之前的研究热点在2009年之后明显的变化,主要变化体现在2009年之后出现了一些新的重点主题,如国内现状的分析、资源建设、法律问题、合作问题。下面对这几个领域进行重点分析。
表3 2009年之前和2009年之后重点主题对照表
2009年以来有53篇文章对国内机构库发展情况进行了分析,这其中16篇是国内机构知识库研究述评,37篇是机构知识库发展现状。近3年的时间里就有16篇文献综述,一方面说明了目前对于机构知识库的研究确实是热点,但同时也说明了国内偏好综述的研究习惯。
在对国内机构知识库发展实践现状分析的文章中,尽管有相当一部分只是简单陈述,创新不明显,但是也有部分论文分析比较深入。如张巧娜[5]对国内机构库实践进展缓慢的问题进行了深入的反思,提出主要的原因是缺乏相关政策支持、版权制度不完善、机构本身的管理问题、学者开放存取意识淡薄等,并提出相应建议。万文娟[6]指出“我国机构知识库数量少、规模小、文献类型单一、标准化程度不够、资源共享能力差、运行效果欠佳”。赵玉泽[7]指出“在我国机构库在建设过程中存在着版权、质量控制、成本控制、宣传推广等问题。这就需要我们更新思想观念,加强宣传推广,以取得更广大用户的支持,同时必须加强机构库质量控制与成本控制,注重机构库之间的相互整合。”
2009年以来关于机构库资源建设方面的文献有28篇,主要集中在以下几个方面:一是对自存储的分析。李大玲和柯平[8]通过分析学术机构工作人员提交智力成果、学术机构知识库的影响因素以及工作人员参与学术机构知识库使用的激励因素,来构建学术机构知识库激励模式。李欣荣[9]指出没有科学的学术评价体系是高校机构典藏库自存储率低的重要原因。吴有梅[10]指出在机构知识库资源获取方面引入电子资源呈缴模式,包括基于法定的呈缴方式和基于协议的呈缴方式以及两种呈缴方式的结合使用。二是质量控制。李欣荣[11]还提出了以学科带头人为核心的高校图书馆机构典藏内容质量控制模式。郎庆华[12]提出应从政策、技术、管理、服务和方法上对学术机构库自存储资源进行质量控制的策略。三是机构知识库和图书馆资源的有效整合。吴群[13]指出可以从两个方面着手:一方面是对机构知识库与传统书目资源进行整合,另一方面是对机构知识库与图书馆数字化资源进行有效整合。
2009年以来关于合作共享的文献数量为13篇。孟祥保[14]分析了韩国机构库建设模式之后得出结论:联盟方式是机构库建设最快的途径,并进一步指出“我国机构库建设目标应该是实现最大范围内共享,可以在原有的CALIS等图书馆联盟基础之上建成全国性的或者区域性的机构库联盟”。很多学者专门对机构库联盟进行了深入研究,包括曾苏[15]等对国内外主要国家层面和区域性机构知识库联盟项目的发展现状进行总结,并从机构知识库联盟可持续发展的角度提出5个关键问题:组织管理模式、政策框架、知识产权策略、技术组织方式及服务。陈雨杏[16]对区域机构知识库的构建进行分析,指出目前区域机构知识库联盟的构建分为三种模式:集中存储模式、分布采集模式、综合模式。大陆地区的区域机构知识库联盟宜选择综合模式。另外就是对机构知识库联盟认证和授权的技术机制分析的研究,马建霞分析机构库在联盟中认证以及授权对技术的需求和挑战,剖析了跨仓储统一认证与授权的典型系统——Schibboleth的架构、原理和优点。还有文章[17]对某一特定类型的机构知识库联盟,如中国科学院联合机构知识库[18]、高校教学联合体机构知识库联盟[19]、外语院校机构知识库联盟[20]进行分析和研究。
2009年以来对机构知识库法律问题研究的文献有13篇,7篇文章涉及到机构知识库建设中面临的版权问题及解决方案。这里需要指出的是有些研究突破了以上角度,进而分析了机构知识库对著作权的促进,如马海群[21]等人提出“机构知识库从成本——收益标准及资源配置论角度具有较高的制度效率,可以将其优点借鉴并运用于著作权制度,提高著作权制度效率”。还有两篇文章[22-23]是对创作共用协议在机构知识库著作权管理中的应用进行了深入的研究。江向东[24]等人通过对机构库相关利益方版权关系的分析,指出版权协议可以成为调整作者、作者所在单位、机构库、出版商、社会公众之间版权权利和版权义务的法律规范,还指出强制开放存取政策的实施有利于机构库版权问题的解决。于佳亮[25]研究了期刊出版商版权协议对机构库建设的影响,认为我国期刊出版商的版权政策普遍较为严格,并针对这一现象提出了良好建议。
除了上述四个新增加的热点主题之外,其他主题的研究也在深化发展。如技术方面,除了大量论文(16篇,占技术文章的50%以上)介绍Dspace之外,也有论文涉及到了OAI-ORE[26]和基于OAIPMH机构知识库互操作[27],还有论文分析了机构仓储工程化的问题[28],以上表明,关于技术问题的研究正逐步扩大。再如构建策略方面,李明新[29]等人根据不同时期灰色文献在机构知识库中所占的不同比例,设计了机构知识库发展模型。还有文章涉及到机构知识库的用户群分析[30]、元数据分析[31-33]、数字保存[34]。
为了了解国外情况,笔者对上文提及的机构知识库书目124篇文章的主题内容和出版年的变化进行深入分析,计算出2009年之后各主题文章数量相比2009年之前的文章数量增长比率。通过分析发现,增长比较快的是元数据和用户,元数据方面的文章增长了3.3倍,用户和使用方面的文章增长了2.7倍。数字保存、管理政策、研究项目增长平缓。软件、基本问题增长比较缓慢,究其主要原因是国外学界已经对机构知识库有了比较充分的认识,同时“从国内外机构库建设的实践来看,技术已不再是关键问题,相关政策和相应的支撑机制才是机构知识库得以持续、健康发展的根本”[35]。所以,在软件技术和其他基本问题研究趋向饱和的状态下,研究面向纵深发展,向元数据、用户转移才是正确之路。
笔者运行CitespaceII将2009年以来机构库主要的术语归纳为数字保存、统计分析、宣传推广、世界机构库、自动评价、实际应用、适合策略、知识银行、网络排序等,结合各主题文章数量变化情况,笔者认为国外机构库研究进展主要在以下六个方面:元数据、用户和使用、合作共享、数字保存、机构库评估和宣传推广。这和我国的实际情况有所不同。我国自2009以来研究重点主要体现在对国内实践的分析、资源建设、合作共享、法律问题等几个方面,基本问题、技术问题(软件)等国外已经不是重点的主题发文量也比较多。可以看出由于国内机构库发展较国外要慢,所以目前还有一些论文停留在介绍概念和意义阶段。虽然元数据、用户和使用、数字保存、机构知识库评价等方面的问题开始引起国内学者的重视,比如袁顺波等人发表的关于机构知识库评价的研究,但相对来说,这些研究主题的数量较少,仅有两三篇文章而已。而宣传推广更没有专门文章系统介绍,只是散见于某些文章的某小部分之中。综上所述,笔者建议今后应加大对元数据、机构知识库用户、数字保存、评价以及宣传推广的研究力度。
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