互联网企业成长与合法化战略

暨南大学 桂逸

互联网企业成长与合法化战略

暨南大学 桂逸

本文综合运用资源基础观与制度理论，从合法性的视角出发，构建了新企业成长与制度情境、合法化战略之间的关系模型，并利用该模型对新浪网的发展历程进行案例分析，探讨了中国情境下互联网企业成长中所选择的合法化战略特点。

新企业成长 互联网企业 合法化战略 中国制度情境

当今中国转型期背景下，互联网行业如日中天，涌现了大批优秀企业。本文基于合法化成长论，以新浪公司为例，探索互联网企业如何在中国制度背景下，通过合法化战略获取合法性，进而获取成长所需的其他资源以达成企业使命与目标。研究结论将有助于揭示在我国的制度背景下互联网企业如何通过战略选择促进其成长，行业内卓越的企业如何通过合法化战略获取竞争优势，并进一步佐证和发展新企业合法化成长理论。

1 合法性的理论基础

1.1 合法性与企业成长

Zimmerman & Zeitz[1]认为，新企业成长的本质是通过合法化战略克服合法性门槛和获取资源的制度嵌入过程。合法性理论自上世纪90年代以来，开始为战略管理领域广泛接受并应用，尤其是在创业问题研究上应用最为成功。合法性是一种能够帮助组织获得其他资源的重要资源。组织获取合法性的过程就是向其他组织或者更高层的体制证明自身存在是合理的过程。合法性代表了社会对组织存在的接受性、适当性以及合意性的整体判断。Suchman[2]将合法性进一步界定为：在特定的规范、信念、价值观和定义组成的社会构建体系中，对主体行为是否适当、适宜以及合乎期望的一般性理解或假定。这一定义得到较为普遍的接受。

1.2 合法性来源与冲突

合法性是一种无形资源，对它的衡量往往采用研究合法性来源这种近似估计法。Scott基于制度内容的三个层次认为，规制、规范与文化认知构成了合法性的三个来源。

规制合法性既包括政府规制，也包括各种协会、专业团体和主导组织等创造的规则和标准等。如果企业的行为完全符合这些规章制度，那么企业在外部利益相关者眼中也就相应具备了规制合法性。企业可以通过遵守法律、规章制度和积极获取各种专业认证而使自己具备规制合法性。规范合法性来源于社会规范和价值观或新企业社会环境的某一层次，反映的是社会公众对于企业“做正确的事”的判断。这种判断是基于企业行为是否符合广为接受的社会价值观和道德规范来进行的。认知合法性来自广泛被社会持有的信仰和理所当然的假设，以及知识团体传播的信仰系统等。新企业，尤其是进入新领域的新企业需要花费大量时间和精力培育认知合法性，否则将难以发展。

三种合法性的关系中，从认知到规范再到规制，制度的刚性依次提高，而企业能够作用的战略性空间依次减小( 杜运周，任兵，张玉利，2008)[3]。不同的合法性之间有时是互相加强的，有时又是互相矛盾的，尤其在社会转型时期，不同合法性之间的摩擦就会增多。在此被称为合法性冲突，即指因为不同制度主体和制度要素对企业的不同要求引起的，企业追求一个方面的合法性而造成对另一个方面合法性的削弱。

1.3 合法化战略

企业既要接受外部制度环境的约束，获得外部制度主体的认可，又要有意识地发挥自己的主动影响力，营造有利于自己的制度环境。新制度学派认为，企业应根据制度情景选择合法化战略措施。Suchman[2]提出，企业可以采取对环境顺从、选择与控制三种战略来获取合法性资源。在此基础上，Zimmerman & Zeitz[1]提出依从、选择、操纵和创造四种合法化战略。顺从即新企业完全顺从制度，适用于难以改变的制度情景，只能改变自己服从环境；选择战略即选择更有利的制度环境，适用于有可以选择的更有利的环境；操纵战略则是通过影响制度情境，适用于现有制度不能完全接受新企业，需要影响制度以使其接纳新企业的情况；创造战略适用于现有制度没有和企业相匹配的认知基础，需创造新的商业模式和认知等。

2 模型构建

综合以上分析，本文构建了如图1所示的制度环境、合法化战略与新企业成长三者之间的逻辑关系模型。该模型的说明如下：(1)制度环境以及创业者所具备资源基础的共同作用决定了企业的合法化战略的选择;(2)企业通过所选择合法化战略获取相应的合法性资源；(3)企业适当的合法性促进企业获得其他所需资源；(4)企业资源的获得最终推动了新企业成长；(5)企业的成长一方面改善了制度环境，另一方面强化了自身资源基础，从而为下一阶段的合法性战略提供了更多空间。

图1 基本模型

在合法化战略获取合法性资源的具体战略方面，本文根据已有文献认为企业可以通过适应、选择、控制、创造四种合法化战略，获取规制、规范、认知三种来源的合法性。

3 研究对象与方法

本文选择互联网企业新浪公司作为研究对象。由于主要研究的是新企业成长与合法化战略，故而选取新浪前身四通利方公司创立的1993年至新浪公司稳定发展的2008年为研究期。

4 案例分析

4.1 初创阶段(1993～1998)

(1)制度情境。中国经济进入加速发展的阶段，政府支持商业发展使得社会公众不再对工商业抱有敌意与恐惧，公众价值观认可了创业行为。但由于互联网在中国尚属新兴事物，大多数公众对于互联网的认知较少。

(2)企业资源基础。此阶段的企业资源基础，主要体现为创业者的人力资本及其所构建的社会关系资本。资金方面，1993年四通集团投资500万港币，支持王志东等创立四通利方信息技术有限公司。

(3)合法化战略。在当时强大的规制制度压力面前，创业者采取了顺从战略获取规制合法性。跟随国家政策方向的走势，积极进行创业活动，获取规制合法性。其次，四通利方网选择了创造战略获取认知合法性——作为新型的体育新闻报道媒介，创造了新的商业模式。

(4)企业成长。拥有优质人力资本的创业者通过顺从、创造、私下战略行动等方式获取了合法性资源，进而获取了投资、品牌等更多的资源，最终使得企业得以生存。其中创造战略充分缓解了制度压力，增加了认知基础，开创了新的商业模式。

4.2 成长阶段(1999～2004)

(1)制度压力。国内投资环境因其制度缺失和不合理造成新创企业难以达到上市标准，融资难度和风险度都很大。相对而言，国外上市能通过较低的成本取得较好的社会声誉。

(2)资源基础。成立不久的新浪网获得了海外风险投资2500美金，四通利方与华渊资讯的合并也贡献了助其上市的资金。企业已获得较多的社会美誉度，建立了新闻报道的核心竞争力。

(3)合法化战略。首先，为应对规制制度压力，新浪将顺从战略与选择战略结合。避开国内制度压力，选择有利于企业融资的制度环境纳斯达克。同时，在国内采取顺从战略，积极争取企业发展所需的证书及牌照。其次，推行创造战略，不断培育网民对于门户网站的认同；还对广告产品形式进行了突破性的革新，获得众多客户和广告公司的青睐。

(4)企业成长。这一阶段是新浪的迅速成长阶段。2003年，新浪首次实现全面盈利。通过高速成长，新浪缓解了来自制度环境的压力，加强了资源基础。2000年新浪正式获得国务院批准的登载新闻业务资格，成为中国民营商业网站中首批获得上述许可的网站。

4.3 成熟阶段(2005年～2008)

(1)制度环境。随着互联网的高速发展，规范合法性与规制合法性之间的冲突出现，民众的要求与政府的规定存在较大分歧，媒体平台也承受着这种冲突的压力。

(2)资源基础。经过上一阶段的高速发展，企业已经进入稳定期。新浪获取了高知名度和美誉度、丰富的资金资源、优秀的人力资源、稳定而高效的组织架构及体育新闻方面的核心竞争力。

(3)合法化战略。这一阶段，新浪主要采取顺应战略来获取规制合法性。都灵奥运会，新浪拿到中国互联网历史上第一张奥运会正式采访证。在获取规范合法性的战略上，首先，新浪通过与谷歌等优秀企业结成战略合作伙伴关系。其次，采用扩张战略，通过并购分众传媒，将广告业务从线上拓展到了线下。2005年新浪推出博客，一方面带来了广泛的社会认可度和知名度，另一方面却凸显规制合法性与规范合法性之间的冲突。新浪的应对策略是在顺应政府政策规范的前提下，尽可能满足网民的发言和知情权。

(4)企业成长。经过这一阶段的发展，新浪获得了更加广泛的社会认可度，成为全球华人第一门户网站。

4.4 案例总结

通过以上分析，现将该企业不同阶段采取的合法化战略变迁总结如下：

表1 新浪不同成长阶段的合法化战略

5 研究结论与启示

本文通过对企业合法化成长的文献分析，提出了制度情境、合法化战略与企业成长的关系模型，并应用模型分析了案例企业新浪的成长历程，得出了一些基本结论：第一，民营企业通常并不具备足够的实力与政府谈判，企业若想获取规制合法性并实现健康成长，顺应和选择战略将比较合适。第二，新企业如果同时开拓了新领域，那么比防范竞争者更为首要的是培育这一行业的规范以及公众的认知基础。第三，互联网行业的新企业常面临合法性冲突，企业这种情况下必须做出平衡和取舍。由于本文提出的模型较为概括，未来的研究将对此模型进行进一步的完善，力图使之能够更好地解释企业成长问题。

[1]Zimmerman,M.A.and G.J.Zeitz,Beyond Survival:Achieving New Venture Growth by Building Legitimacy.The Academy of Management Review,2002,27(3).

[2]Suchman,M.C.,Managing Legitimacy:Strategic and Institutional Approaches.The Academy of Management Review,1995,20(3).

[3]杜运周,任兵,张玉利.新进入缺陷、合法化战略与新企业成长[J].管理评论,2009(8).

F272

A

1005-5800(2012)07(c)-063-02

桂逸(1989-)，女，江西九江人，暨南大学管理学院硕士研究生，主要从事战略管理与创业管理研究。