STCW公约马尼拉修正案过渡期问题及有关国家履约准备

鲍君忠,王艳华,刘正江

(大连海事大学国际海事公约研究中心,辽宁大连 116026)

STCW公约马尼拉修正案过渡期问题及有关国家履约准备

鲍君忠*,王艳华,刘正江

(大连海事大学国际海事公约研究中心,辽宁大连 116026)

概述履行马尼拉修正案涉及的现有船员证书更换、新入职海员培训与发证适用修正案的时间点、健康证书的签发、休息时间要求的实施及与保安有关的培训合格证书签发等过渡期间缔约国需要面对的问题及国际上有代表性国家的履约动向,包括:美国政府修改了其国家海员发证规则;菲律宾政府机构已经组织开发了培训课程并对国内现行的海事规则及发证情况进行了审查,同时还组织审查和修订海事培训课程;英国有关机构审议了领导力和管理技巧培训大纲;巴哈马海事局发布了履约指南和指令。

STCW公约;马尼拉修正案;过渡期;履约准备

一、有关实施STCW公约马尼拉修正案的过渡期问题

鉴于STCW公约马尼拉修正案生效日期日渐临近,MSC第89届会议审议了与履行马尼拉修正案有关的紧迫问题,并同意就保安培训的实施日期、新入职的海员适用修正案的时间点、签发健康证书的过渡安排、过渡期现职海员证书更新等迫切问题予以澄清。会议经进一步讨论,认为需要分别发布两个通函:一个是供缔约国参考的关于实施STCW公约马尼拉修正案的澄清,另一个是供港口国监督检查官参考的关于STCW公约马尼拉修正案将于2017年1月1日全面实施的过渡安排的建议。

最后委员会通过了两个STCW公约马尼拉修正案履约问题澄清通函:关于STCW公约马尼拉修正案过渡条款的澄清(STCW.7/Circ.16)和向港口国监督检查官提供过渡安排方面的建议(STCW.7/Circ.17)。这两份通函将对修正案的平稳过渡起到重要作用。我国主管机关应充分研究和理解上述通函的精神,便利我国海员在过渡期间的知识更新和证书换发工作。

虽然MSC第89届会议解决了STCW公约马尼拉修正案的个别问题,但STW第43次会议将是协调其他履约具体问题的一次重要会议。我国有关机构应提前做好准备,包括做好提案、预案的制定等工作。

二、IMO示范培训课程的确认及修订、更新与编写情况

IMO现管理63本示范培训课程。2010年6月召开的STCW公约缔约国大会通过了STCW公约马尼拉修正案。IMO秘书处于2011年1月召开的STW第42次会议上提交了马尼拉修正案通过后需要修订、更新及编写的示范培训课程清单,并通报了目前由IMO管理的示范培训课程的出版情况。因马尼拉修正案的通过,63本示范培训课程中有10本需要修订,另需要编写7本示范培训课程;根据2007年世界无线电大会的审议结果,GMDSS普通操作员示范培训课程和限用操作员示范培训课程也需要修订,德国表示其愿意承担该工作。从STW第42次会议获悉,印度正在编写电子员(ETO)示范培训课程。另外,美国已经完成了“操作使用电子海图显示与信息系统(ECDIS)”的修订工作。从2011年5月召开的MSC第89届会议获悉,由美国负责编写的适用于所有海员的保安意识培训示范课程及适用于负有指定保安责任的海员的保安培训示范课程已经完成,并将提交给STW第43次会议确认。

三、代表性国家履约动向

(一)美国履约动向

为履行STCW公约马尼拉修正案,美国政府修改了其国家海员发证规则(The regulations governing the credentialing of merchant mariners),该工作由国土安全部下属的美国海岸警卫队具体负责。截至2011年8月1日,美国海岸警卫队已经完成了该规则修订草案(以下称规则草案),并征求公众意见,征求意见截止日期为2011年9月30日。美国海岸警卫队以“规则修订补充通知(Supplemental*收稿日期:2011-11-04

美国国家海员发证规则的修订基本原则如下:

1.明确分离STCW公约签证和国内签证体系

规则草案明确分离了STCW公约签证和国内签证体系(相当于我国的发证体系)。对于STCW公约而言,规则草案直接并入了STCW公约和STCW规则有关海上服务资历、评估和培训要求,以确保一致性和明了易懂。此外,规则草案为海员提供了从国内签证过渡到STCW公约签证的路径。这些修订将使海员更易于阅读和理解有关签发符合STCW公约的商船船员证书(MMC)的基本要求。

2.体格检查和健康证书的签发

规则草案增加有关签发海员健康证书的规定。增加的规定与2010年STCW公约马尼拉修正案的有关要求相一致,新规定明确了由具有STCW公约签证权限的机构签发海员健康证书,且证书的最长期限为2年;对于未满18周岁的海员,证书的最长有效期限为1年。规则草案还规定,海员在申请STCW公约签证时需要提供符合STCW公约马尼拉修正案要求的体检合格证明,并要求海员展示其体能;在船工作期间应持有有效的健康证书。

3.质量标准体系

STCW公约规定认可的培训需要受到质量标准体系的控制。为保证认可课程和培训项目的提供者满足质量标准体系的要求,规则草案要求由海岸警卫队认可的课程需受到质量标准体系(QSS)的连续控制,以确保海员获得所需培训并达到既定目标。

为了核实培训机构是否符合QSS的要求,规则草案授权海岸警卫队接受国家学术评审机构或国家或国际质量标准体系的认证文件,作为满足质量标准体系的要求的证明。

规则草案还规定,海岸警卫队可授权其认可的QSS组织代表海岸警卫队对课程进行认可和监督。同时,规则草案要求被认可的QSS组织需要制定程序用于课程审查、认可、培训监控工作,这些程序应等同于海岸警卫队的课程认可并监督程序。

4.商船船员证书的预先签发

预先签发商船船员证书(Post-dating Certificate)的做法已经在有关国家开始实施,例如美国、印度等。预先签发的适任证书的有效日期滞后于签发日期,即预先签发的证书将在未来的某个日期生效,是一种便利海员证书更新的操作方法。该方法允许海员在现有适任证书失效前(美国采取前12个月的政策)递交证书更新申请。这种操作方法的优点是保证海员现持有的适任证书的5年有效期不因证书更新而被动缩短,且尽量减少对海员正常海上服务的影响。对于拥有大量海员的国家(如中国、印度等),该方法既可缓解主管机关发证过程的压力,又可以最大限度地减少对海员服务、公司营运的影响,特别是在履约过渡期的海员证书更新过程中。

5.驾驶台资源管理、领导力与团队技巧、领导力与管理技能

规则草案将“驾驶台团队工作程序”更名为“驾驶台资源管理(BRM)”。2010年马尼拉修正案只要求操作级驾驶员掌握BRM和领导力与团队技巧,要求管理级驾驶员拥有领导力与管理技能。这些规定将便利BRM课程的认可。

6.机舱资源管理、领导力和团队技巧、领导力与管理技能

规则草案要求申请STCW公约签证的轮机员参加机舱资源管理(ERM)培训。基本的ERM培训是STCW公约马尼拉修正案对操作轮机员提出的要求,而领导力与管理技能培训则是对管理级轮机员的培训要求。这些规定将同样便利BRM课程的认可。

7.祖父条款和过渡期规定

规则草案提出的过渡期规定和祖父条款与STCW公约马尼拉要求一致。为应对海员证书的更新对航运业产生的潜在影响,STCW公约马尼拉修正案规则第I/15条(过渡规定)给出了为期5年的过渡期。

8.液货船船员签证

针对油船和化学品船,规则草案增加了普通船员和高级船员的STCW公约签证要求;针对液化天然气船装卸货作业普通船员和高级船员,也增加STCW公约签证要求,这些要求与STCW公约马尼拉修正案要求相一致。规则草案规定国内液货船签证要求已经等同于STCW公约液货船签证要求,因此申请STCW公约签证的液货船船员只需填写STCW规则中的对应适任能力评价表,即满足证书更新要求。规则草案理清并更新了液货船培训课程必须涵盖的内容列表。

9.救生艇与救助艇筏签证要求及基本安全训练与高级消防

规则草案要求海员每5年提供证据表明其保持了STCW公约和STCW规则要求的适任能力。证明可通过演示、在船培训与资历及岸上评估来完成。规则草案规定,如果过去5年中拥有1年尤其是最后1年的海上服务资历,则会被认为该船员满足了马尼拉修正案第VI章有关保持适任能力的要求;但对于那些不能在船上实施的训练项目,则必须成功证明完成了岸上评估。

10.工作时间和休息时间要求

按照马尼拉修正案的规定,规则草案新增内容如下:(1)将工作和休息时间要求的适用范围扩大到包含每艘船上所有负有指定的安全、防污染和保安职责的船员;(2)将每周休息时间要求从70小时改为77小时;(3)要求保持休息时间记录;(4)允许公司在例外情况下灵活安排休息时间。

11.安全意识和负有指定保安责任海员的签证

规则草案规定,在2012年7月1日之后,所有负有指定保安职责的海员必须持有有效签证。有关保安意识培训和对负有指定保安责任船员的培训要求将另出台相关规定。

(二)菲律宾履约动向

作为海员输出大国,2009年菲律宾海员输出已经占全球海员劳务市场的1/3份额,菲律宾计划于2015年将这一份额提高到40%。菲律宾政府机构对履行马尼拉修正案非常重视,其劳工暨就业署(Department of Labor and Employment,DOLE)于2011年初已经着手准备,力求提前实施STCW公约马尼拉修正案,确保菲律宾海员在全球航海界的竞争力与就业水平。作为劳工暨就业部的附属机构,海事培训理事会(Maritime Training Council,MTC)具体负责有关海员培训方面的履约工作,其已经于2010年上半年开始组织开发11门培训课程,这些课程包括高级值班水手、高级值班机工、电子员、电子技工、油船和化学品船货物操作基本培训、油船货物操作高级培训、化学品船货物操作高级培训、液化气船货物操作基本培训、液化气船货物操作高级培训、保安意识培训和负有指定保安责任的海员培训等。MTC已经与菲律宾国家海事职业技术学院签订培训课程开发合同,委托该机构进行具体的开发工作[2]。MTC2010年下半年开始对国内现行的海事规则及发证情况进行了审查,以确保其符合马尼拉修正案要求,同时还组织审查和修订海事培训课程[3],并于2011年上半年更新了对海事教育与培训机构认可课程清单,要求海员到这些认可的机构对持有的培训合格证书进行符合性评估。这应是菲律宾政府提前实施马尼拉修正案的一个举措。MTC还向包括政府和私营部门在内的菲律宾航运业所有相关部门全面宣传修正案的内容及其蕴含的意义。MTC宣称,菲律宾将分别在2012年1月1日和2017年1月1日马尼拉修正案生效日期及过渡截止期前先行实施该修正案[4,5]。

(三)英国履约动向

英国在本次STCW公约全面审查过程中发挥了重要的作用,提交了多份有分量的提案,诸如领导力和管理技巧适任标准等。

领导力和管理技巧原先属于实践中习得的知识和技能,但英国海上事故调查局的事故调查结果显示海员缺乏领导力和管理技巧方面的必要的技能,因此在本次STCW公约全面审查中提案建议将其纳入强制性适任标准中,该建议得到了采纳。

英国海事局下设了人的因素咨询组(Human Element Advisory Group,HEAG),负责就有关人的因素事宜提供技术咨询。HEAG和英国海事局的关系类似于国际海事组织下属的海上安全委员会和分委会之间的关系,议事规则也比较类似。英国在履约方面的举动在英联邦国家仍然有示范作用。就如何实施马尼拉修正案有关领导力和管理技巧适任强制性标准事宜,英国海事局起草了领导力和管理技巧培训大纲(草稿),并将该草稿转交给HEAG审议。HEAG于2010年末召开了由来自于多行业的专家参加的第13届HEAG(HEAG 13)会议。会上,除了英国海事局的代表介绍了其起草的领导力和管理技巧培训大纲(草稿)外,航空工业的代表介绍了航空领域机组人员资源管理培训的经验,海事院校的代表介绍了业界自主开展的海员资源管理培训的经验,与会代表并就如何完善和实施领导力和管理技巧培训大纲(草稿)进行了审议。

1.领导力和管理技巧培训大纲草案

大纲草案分5个层次:

(1)第一层:在基本安全培训中并入符合马尼拉修正案要求的有限程度的管理和领导力意识内容,在英国属于个人安全和社会责任(Personal Safety&Social Responsibilities,PSSR)计划的一部分。

(2)第二层:适于高级值班水手/机工级船员的基本领导力和管理技巧培训。

(3)第三层:针对甲板部、轮机部高级船员和电子员的适当领导力和管理技巧培训(单设1门课,对不同的职位有所侧重)。

(4)第四层:针对管理级船员的高层次领导力和管理技巧职位晋升培训(大副/大管轮)。

(5)第五层:针对船长和岸基高层人员(DP、技术总监等)的非强制性的领导力和管理技巧培训(高于马尼拉修正案要求)。

5个层次的纲要性内容如表1所示。

表1 教育和培训建议

2.领导力和管理技巧培训的实施

HEAG第13次会议审议认为,领导力和管理技巧培训应包括2个层面:院校层面(理论和实操)、公司层面(公司政策、操作程序、实船环境)。

(四)巴哈马履约动向

巴哈马海事局于2011年5月23日发布了第129号信息通告,为船东、船舶管理人及其配员代理人、船长、巴哈马认可组织和巴哈马认可的海事监管人员提供实施STCW公约马尼拉修正案的指南和指令。该通告涉及巴哈马海事局对履行马尼拉修正案的责权的分工、过渡期安排、培训项目的认可及数据库建设等。

1.责权分工

巴哈马海事局是公约所确定的主管机关,负责提供与STCW公约要求相一致的相关指南;确保向所有巴哈马籍船舶上的船员和准船员配发相关的STCW文件;保证所有的培训经过适当的认可;建立电子资料库对巴哈马海事局配发的文件进行核查。

公司负责保证船舶按照安全配员文件配备经过适当训练的、有资格的、经过认证的健康检查合格的船员。船长负责保证所有人在承担其指定的船上任务之前持有有效的健康证书和资格证明。公司和船长负责保证船上人员休息时间安排计划。

船员应保证其持有证明其培训和资格的原始证书。船员应确保其遵守休息时间安排以便其适于执行船上任务。

关于海上服务记录的问题,需要的时候船员应持有一份海上服务记录,内容包括姓名、船舶资料、职务、上船和离船日期、航次描述。上述信息应记载于海员记录簿、离船簿或离船证明上,并由船长或轮机长签字盖章。在无海员记录簿、离船簿或离船证明的情况下,由公司提供证明信。除上述情况外,高级船员、学徒、新船员和任何申请人须保证其被分配的任务得到认可并记载在培训记录上。

2.过渡期的安排

巴哈马海事局就马尼拉修正案规定的过渡期作了具体安排。

(1)换证问题。巴哈马海事局将接受在2011年12月31日之前递交的更新已有证书或者使已有证书再有效的申请。到2017年1月1日之前,巴哈马海事局将接受船员对马尼拉修正案生效前已有证书的签发、认可和批准的申请。在2014年1月1日之前,所有已经在2012年1月之前接受保安任务的人员将有4种方式证明其资格。在2014年1月1日之前,所有已经在2012年1月之前在一艘需要满足ISPS Code的船舶上工作的船员将有4种方式证明其资格。到2012年1月1日之前,巴哈马海事局将接受合格船员证书的签发、认可和批准的申请。到2017年1月1日之前,巴哈马海事局将接受更新已有的合格船员证书或者使已有证书再有效的申请。船员如果在2007年1月1日到2011年12月31日之间在船舶的驾驶部或者轮机部做过不少于12个月的水手,则被认为符合STCW公约的要求。此种申请必须在2011年12月31日之前收到。

(2)电子资料库。巴哈马海事局将建立电子系统(BOSS),注册用户可以安全地追踪证书的申请进度。同时BOSS的功能可以满足马尼拉修正案有关证书核实(verification)的要求,也可以满足马尼拉修正案要求的所有证书的申请。

巴哈马是国际上实现开放登记的国家之一,拥有的船只相对比较多,特别是邮轮。从上述履约准备来看,巴哈马海事局关于过渡期的规定基本遵从马尼拉修正案的要求,没有提高要求。巴哈马海事局关于履约责任的划分方法值得借鉴,也给公司履约提出了指导。我国挂巴哈马国旗的船舶需要跟踪巴哈马海事局的进一步履约准备情况。

四、总 结

履行STCW公约马尼拉修正案涉及诸多问题,MSC第89届会议及时地发布了两个指导履约的通函,澄清了几个与履约相关的迫切问题。这两个通函将对协调缔约国履约方面起到重要作用,值得我国政府关注。虽然两个通函澄清了STCW公约马尼拉修正案履约的个别问题,但诸多问题尚未解决,有待于STW第43次会议协调,我国有关机构应提前研究对我国影响大的关键问题,做出有影响力的提案。

有关国家的履约准备的做法值得我国有关机构研究,特别是经济、高效的做法,对海员大国顺利完成履约过渡期的任务具有参考意义。

[1]Department of Homeland Security.International Convention on Standards of Training,Certification and Watchkeeping for Seafarers:Implementation of Amendments and Changes to Domestic Endorsements;Public Meetings[EB/OL].(2011-08-01).http://www.regulations.gov/#!documentDetail;D=USC G-2004-17914-0178.

[2]Department of Labor and Employment.DOLE to develop new courses for seafarers[EB/OL].(2011-01-20).http://www.gov.ph/2011/01/20/dole-to-develop-new-courses-for-seafarers/.

[3]EDU LOPEZ.Gov’t eyes early implementation of STCW code for seafarers[EB/OL].(2011-01-25).http://positivenewsmedia.net/am2/publish/Main-News-1/PHL-committed-to-implementing-Manila-Amendments-to-STCW.shtml.

[4]Department of Labor and Employment.DOLE bats for early implementationManila Amendments toSTCW Convention[EB/OL].(2011-01-14).http://www.gov.ph/2011/01/14/dole-bats-for-early-implementation-manila-amendments-to-stcw-convention/.

U676.2

A

1006-8724(2011)04-0014-05

鲍君忠(1968-),男,副教授,主要从事海上货物运输安全及国际海事政策研究。Notice of Proposed Rulemaking,SNPRM)”的方式向公众征求意见,在该“通知”中说明了本次修订的基本原则和具体内容[1]。