技术惯域视角下企业持续创新动态过程研究

马蕾 刘小斌 阎立 陈劲

摘要：与传统的技术创新过程相比，持续创新有着不同的创新过程，了解企业复杂的持续创新过程，是企业克服“成功陷阱”、“路径依赖”实现持续创新的关键、基于技术惯域理论，结合南瑞继保电气有限公司1995－2006年间技术创新相关的纵向案例，对企业持续创新过程进行了探索性研究研究表明，持续创新过程是企业技术惯域不断演进的过程，其稳变性是持续创新的关键。建议企业应该不断丰富技术惯域，使其技术惯域保持稳变适度，进而提升企业持续创新能力。

关键词：技术创新；持续创新；惯域

0、引言

随着经济全球化的不断深入发展，企业竞争环境的复杂性和不确定性加剧，近年来，企业持续创新成为国内外学者重要研究领域，但是，有关企业持续创新的研究大多属于相对静态的研究，而从动态角度对持续创新的研究相对较少，特别是缺乏对持续创新的过程研究，也就使企业难以准确掌握持续创新实施的过程。既有的传统的技术创新过程理论关注于技术、市场的推动与需求作用，或者在技术和市场共同作用下技术创新的发生，关注的是从研发到制造以及商业化的过程；而持续技术创新过程却不是单次技术创新的简单叠加，是企业渐进性创新和突破性创新相结合的非连续的复杂的创新过程。不仅如此，从分析单元看传统技术创新过程理论研究的是单次的创新过程的规律，而持续创新分析单元是在一个时期内的企业多次创新的过程；另外，传统的技术创新过程理论无法同答同一企业不同创新过程之间是如何联系的、为什么有的企业可以一次又一次的不断创新、是什么在支撑企业持续创新进行等问题。正如Soosay(2003)指出持续创新是企业不断在组织中运用新的观点和方法的过程，持续创新需要一套系统的、程序性的、渐进性的或突破性的能贯穿企业的所有员工和企业的所有层面的组织的方法。显然，如果仅仅在传统的创新过程理论下对持续创新的规律进行研究是不适合的，需要从新的角度去研究。因此，本文基于技术惯域视角将企业的技术持续创新问题作为研究对象。并以南瑞继保电气有限公司(以下简称“南瑞继保”)1995－2006年间继电保护技术不断创新为案例，探索企业持续创新过程的一般规律，给出企业如何提升持续创新能力的建议。

1、相关研究基础

1.1关于持续创新过程的研究

既有的持续创新过程研究，可以从一些学者对持续创新的定义和障碍影响因素的研究中反映出来。例如，Rodriguez(2003)认为持续创新是一个能够创造新产品和服务并改进企业流程的新创新系。Boer(2006)指出持续创新从过程上看，成功的将开发(Exploitation)和开创(Exploration)结合，在运营中，是将渐进性改进和学习与突破性创新的有效、持续的相互作用与结合；周珊珊等(2007)也指出，持续创新并不是一个自动在企业产生的过程，而是需要员工的持续参与和不断的、主动的管理，并且能够一直积极保持创新动力的创新过程。持续创新能力是一种企业发展的潜在的持续动力。学者的研究说明了持续创新过程和单次创新过程的不同，但是并没有对持续创新的发生、发展的过程深入研究下去。不仅如此，一些学者也聚焦于影响企业持续创新的障碍因素：如Hanna&Freeman;(1984)在研究组织结构性惯性(StructuralInertia)时就指出了结构性惯性对创新的影响，孟庆伟等(2005)也指出，企业不能根据市场变化采取正确的措施，但最通常的原因却是来自于企业的行为惯性；又有一些学者从“成功陷阱”分析了企业不能持续创新的原因，认为创新之后是惰性的企业发展模式即被在自增强理论的作用下，企业由于“路径依赖(Path Dependence)导致了一种“锁定”(Lock-in)效应，由于局部正反馈作用，最终使成功企业走向低谷甚至是破产的一个发展怪圈；林昭文等(2004)对企业持续技术创新的障碍、持续技术创新的因素、持续技术创新的系统特征进行了分析后，提出渐进式的系统创新，是企业持续技术进步持续技术创新的途径。这些研究主要从静态角度对持续创新进行探讨，虽然，在研究中也涉及到持续创新过程中的“企业惯性”和“路径依赖”等问题，但是，这些研究是建立在传统的单个技术创新过程理论上，难以反映企业技术创新的全景图，难免带有局限性。

1.2基于技术惯域视角对创新的研究

1.2.1

企业技术惯域演进的动态过程

自原美国堪萨斯大学教授Po—Lung Yu20世纪80年代初提出惯域理论(Habitual Domains Theory，译为习惯域理论，或习惯领域理论，或惯域理论)以来，学者已从对个人惯域的研究扩展到企业惯域理论研究。技术惯域(Teehnology Habitual Do—mains，THD)是企业惯域的一类，其主要特征、作用和构成概述如下：①技术惯域有稳定性和变动性，其稳定性是指在一定时期内，如果没有重大事件刺激和全新信息进入，其技术惯域是不变的；其变动性指企业随着环境的变化在吸收了新的知识、经验和信息也会改变原有的行为模式，使惯域扩展或转变；②技术惯域的作用有双重性，积极作用是表现为有效率、对环境变化的应变能力强，其消极的一面是当变动性不强时会阻碍创新；③技术惯域由潜在领域、实际领域、可发概率、可达领域组成，根据改变技术惯域的解决方案来自不同的领域，技术惯域的变化方式有改良性变化、启发性变化、突破性变化。

技术惯域是在企业的互动能力、重构能力、感知压力结构能力、资源调配能力等的共同作用下演进形成的。基于既有研究，可以把技术惯域的演化进程表述为变动期(见图1中的AB、A，B，或AzBz，来自外部或内部的压力打破既有的动态平衡，原有模式被打破)、形成期(见图l中的BC、B1c1或B2C2，形成新的信元)、稳变期(新的信元被使用，形成新的行为模式，见图1中的CA1、c1D1或c2D2)；或刚性期(如果THD0过于稳定而不再发生变化而产生刚性，技术惯域无法进行新的扩展，见图l中的A1D)。在稳变期，企业形成了技术惯域，当稳定性和变动性适度时，企业既有效率，又不影响技术惯域变化(此阶段也称之为稳变性适度，见图l中THD0、THD1或THD2)。也就是说，技术惯域的演进过程是从原有的稳变期到变动期、形成期以及形成新的技术惯域，进而使技术惯域处于一个新的稳变期的过程(见图1)。

从变化的方式看，技术惯域有可能沿着原来的THD0继续启发式变化或者改良式变化，形成

THD1；也可能在互动能力、重构能力、感知压力结构能力、资源调配能力等的共同作用下完全运用外部的解决方案，而进行突破式的转化形成THD2。

1.2.2技术惯域理论对创新的研究

随着惯域理论研究发展，学者不仅应用惯域理论分析行为决策而且还将其扩展到创新研究领域。主要有基于惯域理论对创意与创新关系的研究(Po-Lung Yu等)、赖宗智(2002)认为企业不仅要分析、了解自身现有能力集，更需要将现有能力集转化而创造企业发展新的机会；吴松龄基于能力转化观点，提出了创新能力来自惯域扩充的创新过程循环模式。基于惯域对于组织创新的研究表明，组织创新过程是组织采用内部或外部的创意，使惯域发生变化，并取得公共效果或绩效，经历一段时间后形成新的惯域，再开始新一次创新的过程；企业的自主创新是不依赖他人的技术惯域、可持续的创新。自主创新的非依赖性并不排斥对外部知识的吸收与利用，它强调的是创新的后续过程也主要是主动的依靠自身的力量推进的，这样，企业拥有丰富的、动态的技术惯域将有利于后续创新。

综上所述，技术惯域理论研究已经涉及到创新领域，并已取得了一些研究成果，这也为本文提供了研究基础，不足之处，为本文提供了研究机会，本文将在技术惯域视角下展开对持续创新过程研究。2研究方法和设计

Eisenhardt(1989)指出，在研究的初始阶段，当我们对所研究问题知之甚少或试图从一个全新角度切人时，案例研究将非常有用。因此，作为探索性研究，本文选择了单案例进行深度分析的研究方法，并以南瑞继保1995－2006年间的技术创新为研究对象。

南瑞继保成立于1995年，专业从事电力系统保护和控制领域的技术研究、产品开发、生产销售和工程服务。该公司以自主创立的“工频变化量原理继电保护”等原创性理论研究成果和发明专利为核心，从1995到2008年间，不断技术创新，形成了由一系列专利技术和专有技术构成的电力系统保护、控制技术体系。南瑞继保核心产品占有率高居行业首位，超高压继电保护产品国内市场占有率超过40％。特别是2008年南瑞继保研制成基于UAPC平台的新一代PCS－9550直流控制保护系统，在技术和性能上全面超越了国外厂商的系统，成为世界上最先进的直流控制保护系统。同年，销售额超过31亿元，人均有效产值250万元，处于全球同行业最高水平。

选择该公司1995－2006年间的持续技术创新为案例进行研究，因为该公司在此期间不仅有在原始性创新基础上的再创新案例，还有技术引进基础上的二次创新而带来的技术突破填补国家空白的案例，在一个公司的技术创新的案例中，集中多种创新形式适合观察分析技术惯域的不同变化方式，可以增加本文的研究结论的普适性。

3、案例分析与主要发现

本文对南瑞继保在1995－2006年的继电保护技术创新情况进行分析，主要的分析内容是：该公司从集成电路线路保护技术到微机线路保护技术的创新；主设备继电保护技术创新；直流保护技术创新；并通过对案例具体深入的分析，回答前面所提出的问题：技术惯域在企业持续创新过程中的角色和作用是什么?技术惯域视角下持续创新的动态过程如何描述?

3.1案例回顾

1995年，该公司发明了以“工频变化量”为核心的继电保护技术，在这个技术基础上，研制了CKJ／CKF系列集成电路型继电保护设备。与此同时，该公司决策层敏锐的看到如果将计算机技术与自己拥有的工频变化量距离继电器技术相结合将会有更广阔的应用前景，于是研制开发了基于工频变化量原理的微机继电保护器，并研制了“LFP－900系列成套线路保护装置”。这个系列产品的“动作”时间，比采用其他原理的同类保护技术缩短了1／3以上，具有更快的“动作”速度、更高的安全可靠性，使我国继电保护技术水平又上了一个新台阶。1996年将产品推向市场后，当年销售额就达到了5000万元；随着LFP－901型高压线路成套快速保护装置研制成功，该公司形成了LFP系列成套线路、输电线路等保护装置，1997年该系列产品合同额为1.5亿元，1998年达3亿元。

2000年，该公司又以“52频变化量”继电保护原理为核心，开发了拥有20余项自主知识产权专利、一系列专有技术构成的、完整的快速继电保护技术体系，形成RCS－900到RCS－9000系列产品，这些系列产品包括高压、超高压线路、母线保护、变压器保护、发变机组保护等。从创新经济效益方面看，2000－2006年，RCS－900主设备保护累计供货7600多套，累计创造产值12.2亿元以上；同时RCS－900主设备保护的研发，打破了国外保护产品在国内高压大容量主设备保护市场的垄断地位，成为国内主设备保护的最主要产品，其市场占有率达40％。

2005年，南瑞继保将产品技术创新从交流继电扩展到直流继电领域，在直流输电关键技术引进国产化项目中，进行二次创新，成功研制了PCS－9500高压直流控制和保护系统，是我国第一个国产化的超高直流输电控制和保护系统，达到了国际领先水平。直流高压继电保护技术的研制成功，使该公司在2006年营业收入达到24亿元。

3.2案例分析和讨论

本节将该案例分为3个阶段进行讨论，分析其每个阶段的技术惯域变化的特点和技术创新的关系，探讨技术惯域在企业持续创新过程中的角色和作用，描述技术惯域视角下持续创新的动态过程。

3.2.1技术惯域启发式扩展的渐进性创新

工频变化量继电保护技术原创于南瑞继保，该公司通过对该技术商业化形成了CKJ／CKF系列集成电路产品，此时，由其原始性创新形成技术惯域THD0；1996年，南瑞继保在工频变化量继电保护技术基础上，同时融合计算机技术(外来信息)，通过信元重构形成新的信元(新的信元是带有微机处理的继保技术)，并不断将其改善形成LFP系列；与之相应的技术惯域发生了启发式扩展(见图2的A1B1c1)，形成了新的技术惯域即THD1。在1996－1999年，THD1处于稳变期(见图2的C1A2)；与此同时，这个期间也是技术创新成果收益期，表现为公司的合同额从1996年的5000万元增加到1997年的15亿元，1998年又提高到3亿元。

3.2.2技术惯域改良式扩展的渐进性创新

1999－2000年开始(见图2的A282C2)，公司注意到单一的产品难以适应复杂的市场竞争，因此，根据市场情况研发出快速继电保护技术体系即RCS－

900系列产品。这个系列产品拥有自主知识产权的专利20余项，其技术惯域也由稳变态转到变动态，在互动能力、重构能力、感知压力结构能力、资源调配能力等的共同作用下，THD1发生了改良方式扩展，形成新的技术惯域THD2(见图2的c2A2)，公司也从不仅能够解决线路保护问题扩展到解决主设备系统保护问题。与之相应的这期间的创新绩效(2000－2005年)，仅RCS－900主设备保护产品就累计供货7600多套，累计创造产值12.2亿元以上。

3.2.3技术惯域突破式扩展的技术引进基础上的二次创新

2005－2006年，该公司在吸收国外直流继电保护技术基础上，进行二次创新，研制出直流产品PCS系列(见图2的A31B3C3)，公司拥有的技术由交流继保技术扩展到直流输电高压及超高压保护技术，与之相应的技术惯域也从THD1扩展到THD3。由于解决直流输电高压及超高压保护技术的方案不是在原有的THD2之内，因此，该公司的技术惯域发生了突破式扩展。

综上所述，1995－2006年，该公司的技术创新主要有：从CKJ／CKF到LFP的渐进性创新，从LFP到RCS的渐进性创新，及在技术引进基础上研发成功的PCS二次创新。对应的技术惯域变化是：从THD0(用集成电路技术解决线路保护问题)演进到THD1(融合微机技术形成LFP系列产品解决线路保护问题)、扩展到THD2(用RCS9000解决成套设备的保护)、转化到THD3(解决直流大型设备的继电保护问题)。这期间，公司不仅能够在技术惯域正面效应作用下，高效率的不断改进产品，也由于其良好的变动性能够吸取外部信息不断进行创新，使其技术惯域从THD0到THD3不断丰富，公司解决各种不同的继电保护问题的能力不断增强，可见技术惯域的稳变性在创新中起到重要作用。因此，南瑞持续技术创新的过程是与其技术惯域演进的过程相符合的，技术惯域不断扩展与转化过程反映了其持续技术创新的全景图(见图2)。

4、结论与未来研究

与传统的技术创新相比，持续创新有着不同的过程，了解复杂的持续创新过程是企业克服“成功陷阱”、“路径依赖”实现持续创新的关键。本文通过对南瑞继保1996－2006年间技术创新案例的跟踪研究，基于技术惯域理论对持续创新过程进行了探索性研究，得出了以下主要结论。

企业持续创新的过程可以通过技术惯域演进反映出来，技术惯域的变动期、渐稳期是技术创新阶段，技术惯域稳变期对应着技术创新成果商业化的过程(即企业获得创新绩效阶段)，这也是技术惯域正面作用的结果；技术惯域的变动性是技术创新的前提；在企业持续创新的非连续的技术创新过程中，技术惯域起着“桥”的作用。由此扩展的结论是，由于企业对外部的知识信息不能吸收或者重构，技术惯域将不能变动甚至刚性，阻碍企业持续创新进程。

透过结论，本文认为对企业持续创新过程管理不仅仅是对技术创新过程的管理，而是要从全过程的视角协调好创新与技术惯域的关系。建议企业要通过组织学习和与外界的良好互动不断吸收新的知识、信息，保持技术惯域处于稳变适度的状态，并不断丰富、改善技术惯域，增强潜在的技术创新能力，进而推进企业持续创新进程。

本文仅仅是对南瑞继保的技术创新的纵向案例进行了研究，对同行业不同企业案例进行比较研究还没有涉及，这为后续研究提供了方向。