论知识经济下发达国家获取财富手段的变化及我国的对策

马忠法

(复旦大学法学院 /知识产权研究中心,上海 200438)

论知识经济下发达国家获取财富手段的变化及我国的对策

马忠法

(复旦大学法学院 /知识产权研究中心,上海 200438)

在传统的以战争作为掠夺财富和奴役他国人民的手段日渐遭到人类抛弃的过程中,以知识产权为核心的现代国际贸易制度慢慢成为已获竞争优势的发达国家在全球获得财富的手段。知识经济背景下,在知识产权制度的作用下,技术进步没有带来人类的共同进步,反而日益加大了富国与穷国之间的差距,造成全球财富分配的极度不公;同时也给人类带来了诸如气候变化、环境污染等不利影响。为应对这种变化,我们必须加强知识产权教育,提高我国未来国家建设者知识产权创造、管理、保护和运用能力,为获得国家竞争优势创造条件,进而维护人类的公正利益。

知识经济;知识;知识产权教育

主持人语: 北京大学 张平教授

诚如有论者指出:“知识经济时代,知识对发展一国经济和建立企业竞争优势的作用居于首要地位”,因此,当今社会知识产权对于产业发展的重大意义不可忽视。本期“知识产权与产业发展”栏目收录的马忠法博士的《论知识经济下发达国家获取财富手段的变化及我国的对策》一文重申了这一宏大主题,该文在剖析发达国家如何利用知识产权制度掠夺财富的基础上,探讨了我国的相关对策。而乔丽春博士的《再论版权法体系中作品的“独创性”》一文则聚焦于知识产权具体制度,该文通过深入分析美国版权法中关于“独创性”要求的成文法规定及立法意图,并对重要的司法判例进行重新检视与解读,力图全面、客观地揭示版权法视野下“独创性”的内涵,以利于澄清法学界长期以来形成的某些片面认识和误解。

知识经济时代,知识对发展一国经济和建立企业竞争优势的作用居于首要地位:发达国家及其国内的跨国公司主要依赖于知识产权这一工具在全球获取财富,阻止或限制竞争对手;一般的商人 (包括商自然人、普通法人和其他经济组织)也在借助知识基础上的智力优势获取财富。知识已经成为当今世界各国、各企业在经济、社会生活中最具竞争力的武器,谁创新出先进的知识并长期拥有它,谁就会立于不败之地。美国在经历了 2007—2008年金融危机之后,对自己相关经济政策进行了反思,并于 2011年 2月初公布了修改后的《美国创新战略》报告。该报告提出了 5项新计划:发展无线网络,在未来 5年内使美国高速无线网络接入率达到 98%;改革专利审批制度,提高审批效率,将平均审批时间从目前的 35个月缩短到 20个月;发展清洁能源,到 2035年使清洁能源发电占全国发电总量的比例提高到 80%;实施教育改革,着重提高学生理工科技能,在未来 10年内新培训 10万名理工科教师;实施“启动美国伙伴关系”计划,帮助中小企业创业并提高整个社会的就业率。①具体内容 See A Strategy for American Innovation,2011,pp.1-5,[EB/OL].[2011-04-08].http://www.whitehouse.gov/innovation/strategy。可以看出,从结果上美国依赖于先进技术 (如无线网络、清洁能源技术等)获得优势,但从原因上看,它注重两点:一是实施教育改革,一是改革专利审批制度,提高审查效率。除此之外,美国还在试图颁布《2009年美国清洁能源与安全法》②该法案 (其他名称有《2009年变化研究和数据管理法案》《2009年绿色法案》《国家气候服务法案》《能源效率相邻绿色资源法案》和《安全气候法案》)已于 2009年 6月 26日由美国众议会以微弱优势通过,但根据美国的法律规定,它还需通过参议院投票和总统签署方可正式成为法律;目前后两步尚未完成,它还不是一部法律。See H.R.2454:American Clean Energy and SecurityAct of 2009,[EB/OL].[2011-04-08].http://www.govtrack.us/congress/bill.xpd?bill=h111-2454。等,意图继续保持在全球的优势。综观美国颁布这一政策的前因后果,可以促使我们面对变革的世界进行思考:在知识一方面促进人类文明进步的同时,它也带来了诸多的消极结果,如贫富差距进一步拉大,温室气体排放仍在增加等。如何发挥知识的长处,促进本国的发展并造就人类普遍的幸福,是本世纪前十年首先遇到的问题,也是人类需要花更多时间来解决的紧迫问题。

一、人类贫富差距在知识经济背景下进一步拉大的事实

历史上以智慧取胜的政治、军事案例比比皆是,但政治、军事的冲突和斗争往往多是为了满足一国经济利益的需要。我们翻开人类史,可以发现越在人类社会的早期,各国或部族之间战争越是频繁;而战争的目的主要是为了获取他国或民族的现有财富、自然资源 (如土地),或奴役他国人民为自己创造财富。因此,长期以来 (至少在上世纪 40年代中期前)战争成为有关国家 (特别是地区性的大国)争得他国财富的主要手段。但随着人类文明进程的不断发展,由于战争的残酷性、破坏性及其带来的摧毁人类文明进步的可怕后果等,人们日渐反对并否定战争,①如 1899年和 1907年两次海牙和会对和平解决国际争端进行了积极努力;1920年成立的国际联盟,明确宣布和平解决国际争端,反对战争;1928年《巴黎非战公约》宣布战争是非法的;1945年《联合国宪章》宣布反对使用任何武力解决争端等。在人类共同努力下,战争发生的频率变得越来越低,特别是二战以后的 60多年里,尽管局部战争时有发生,但全球性的战争没有再次爆发过。

然而,这并不意味着他国,尤其是有霸权意识的大国,对别人的财富不感兴趣,只是它们在变换着获取财富的方式,由原来的暴力和血腥变得越来越温和、文明与不露声色,它们以掌握国际贸易规则制定和修改的话语权为制高点,以无形的各种知识产权为牟利工具,主要通过跨国公司这个载体和国际贸易这个渠道,在国际市场中大肆掠夺或获取别人的财富。而这种温情脉脉的方式似乎更为有效:它使人们不易像自己的领土被别人军事占领那样,聚集在民族或爱国主义的旗帜下,唤起全民意识来保护自己国家的财富和正当利益。由此带来的结果是:在技术发展的基础上,随着西方主导下的国际贸易规则及知识产权制度在全球的广泛推广和扩散,世界上任何一个角落都自觉或不自觉地卷入经济全球化过程中,在西方话语体系的影响和控制下,当今世界财富两极分化进一步加剧,穷国越穷,富国越富。

根据国际货币基金组织 2010年 10月发布的《2010年世界人均 G DP排名》中的数据,在排名的182个国家或地区中,人均 G DP居前十位的国家或地区中最后一名是荷兰,其人均 G DP约为 46 438美元,排名第一的卢森堡为 104 390美元;而排名后15位的国家人均 G DP均在 500美元以下,其中最后一位的布隆迪人均 G DP仅为 177美元,②Data refer to the year2010.World EconomicOutlookDatabase-October 2010,InternationalMonetary Fund.Accessed on February16,2011。不同来源的统计数据略有出入,如根据国际货币基金组织发布的《2009年世界人均 GDP排名》中的数据,在排名的 182个国家或地区中,人均 GDP居前十位的国家中最后一名是阿拉伯联合酋长国,其人均 GDP约为 45 615美元,排名第一的卢森堡为 105918美元;而排名后 17位的国家人均 GDP均在 500美元以下,其中最后一位的布隆迪人均 GDP仅为 164美元;而根据世界银行的统计数据 2009年,排名第一的摩纳哥人均 GDP为 20.39万美元,第 10名为美国,人均 GDP是 4.60万美元,有15个国家人均 GDP低于 500美元,最后一位的布隆迪为 160美元(List of countries by GDP(nominal)per capita,[EB/OL].[2011-02-10].http://en.wikipedia.org/wiki/List_of_countries_by_GDP_(nominal)_per_capita);美国中央情报局(C IA)世界实况资料手册统计的数据是:排名第一的为列支敦士登,人均 13.44(2007)万美元,第 2名的卢森堡为 10.47(2009)万美元,排名第 10的是澳大利亚,为 4.63万美元,而排名最后的依然为布隆迪,为 200美元。它们与 IMF的统计虽不一致,但总体情况差不多。See List of countries by GDP(nominal)per capita,[EB/OL].[2011-02-16].http://en.wikipedia.org/wiki/List_of_countries_by_GDP_(nominal)_per_capita。分别是卢森堡和阿联酋的 0.17%(即卢森堡一人的 G DP相当于布隆迪 590个人的 G DP之和)和 0.38%(即荷兰一人的 G DP相当于布隆迪 262个人的 G DP之和)。2006年《联合国大学报告》指出,世界上最富有的 1%的人拥有全球财富的 40%,最富有的 10%的人拥有世界财富的 85%;相反,世界底层的半数人口仅仅拥有世界财富的 1%。从人口分布来看,北美、欧洲及亚太高收入国家人口少,却拥有世界财富的大多数。相反,人口众多的中国、非洲、印度及其他亚洲低收入国家却拥有较少的世界财富份额;北美人口只占全球的 6%,却占了全球家庭财富的 34%。①“联合国大学报告指出世界财富分配极不均衡”[EB/OL].[2011-04-08].http://world.people.com.cn/GB/1029/42408/5132835.html。差距如此悬殊,让人难以置信。而且穷国的数量(最不发达国家数量从最初 1972年的 24个增加到 2009年的 49个;②至 2009年联合国认定的最不发达国家 (LDC)有 49个,亚洲有10个国家,非洲33个国家;大洋洲5个国家及拉丁美洲的海地。最不发达国家由联合国经社理事会每三年审核一次,已经超越其所认定标准的,将被排除出去,如 2006年,佛得角是其中之一,现已“毕业”。2009年 3月,联合国在判定一个国家是否是最不发达国家时遵循下面三个标准:(1)低收入标准,三年平均年人均国民收入(GNI)估计未达 905美元门槛的,但如果达到1 086美元即表明该国已从LDC位置中毕业;(2)生活质量偏好标准“human assetsweakness”,涉及一系列复杂的指数 (生活质量指数),这些指数基于营养 (营养不良所占人口的比率)、健康(婴儿死亡率)、入学率 (初等教育入学率)及识字率 (成人识字率)等指标;(3)经济的脆弱性标准,涉及综合的经济脆弱性指数,它基于自然界冲击(农业生产的不稳定指数、自然灾害影响到的人口比例)、贸易方面的冲击(货物和服务出口方面的不稳定指数)、受到上述冲击的可能性(农业、林业和渔业在 GDP中的比例及商品出口的集中度)、经济规模的弱小性 (the population in logarithm)和经济的偏僻或偏远性 (偏僻指数)等指标。See United Nations Conference on Trade and Develpment:The Least Developed Countries Report 2009,[EB/OL].[2011-01-31].http://unctad.org/en/docs/ldc2009_en.pdf。在全球目前不到 200个国家中,约每四个国家就有一个最不发达国家)在上世纪 70年代以后呈逐渐增加的趋势,穷国没有分享到人类文明进程带来的好处;而且即使像中国、印度、巴西等较大的发展中国家,虽然经济获得前所未有的成就,但它们在工业化阶段所付出的代价也是十分巨大的。在整个国际分工体系中,它们长期从事加工制造业等低端的产业,承载着发达国家转移工业污染的压力,以致这些国家无一例外地付出了惨重的环境和资源代价,污染严重,能源和资源的过度消费,一定程度上影响了这些国家的可持续发展;同时,这些活动加快了全球的气候变化,并加重了对环境的破坏。而这些在适当的国际法律(如合理的国际环境友好技术转让制度)规制下,是可以减轻甚或避免的。

二、贫富差距拉大的主要原因之一在于不公的“知识”分配制度助纣为虐

上述变化发生的重要分水岭就是 20世纪 70年代萌芽、90年代后得以迅速发展、与经济全球化几乎同步的知识经济的出现,它导致全球的分工体系对落后国家越来越不利:落后国家以廉价的劳动力、原材料、自然资源、技术含量不高的机器设备部件加工、产品组装和一般商品提供等为交换条件,获取可怜的利润,而发达国家则利用数字技术优势,将技术、版权、品牌和创意等知识以新型资本形式(知识资本)与标准结合起来[1],作为获取财富的最高手段,进一步拉大了与前者的差距,使前者在知识获得、技术进步等方面难以得到充分发展,进而进入了一个恶性循环之中:技术越落后使它们在全球利益分配方面越处于不利的地位,教育和科技水平越得不到提升,走不可持续发展之路及破坏环境的可能性就越大。短期、孤立地看,这似乎是这些单个国家的事情;但长远、整体地看,它不利于整个人类社会,因为生物圈的相互关联,大气与水循环等,会让气候、环境的变化随着循环影响到地球上的每一个国家。近 30年来频发的各种各样自然灾害或人为灾难,如厄尔尼诺现象、切尔诺贝利核电站泄漏、印度洋海啸、北美飓风、21世纪以来的极端气候变化、全球各地的旱灾水患、俄罗斯遍及 17个州的大火、日渐严峻的温室气体排放及近期印尼发生的地震、海啸和火山爆发等,③印尼海啸等带来的具体损失和灾害参见“印尼连遭地震海啸及火山喷发”[EB/OL].[2010-12-11].http://news.qq.com/a/20101027/001605.htm?pgv_ref=aio。给人类敲响了警钟。虽然出现上述现象的原因很多,但不能否认的是,它们多与人类的活动密切相关:人类无节制地利用技术对资源的滥用和过度开采,让人类也受到了自然的报复。

英国著名物理学家史蒂芬·霍金 2010年 8月9日在接受美国著名知识分子视频共享网站 Big-Think访谈时所称的“地球将在 200年内毁灭,而人类要想继续存活只有一条路:移民外星球”并非耸人听闻;其理由是“人类已经步入越来越危险的时期,我们已经历了多次事关生死的事件。由于人类基因中携带的‘自私、贪婪’的遗传密码,人类对于地球的掠夺日盛,资源正在一点点耗尽”。④有关具体内容参见“梅智敏:‘霍金说:地球 200年内毁灭快快移民外星球最吓人的言论’”,[EB/OL].[2010-09-20].http://news.sohu.com/20100810/n274098113.shtml。对此,我们虽然不敢完全苟同,但也必须认识到他所提到的理由中的合理成分,如果人类再不通过合作,积极寻求应对全球气候变化、水资源和不可再生资源等过渡滥用等带来的短缺等问题,放任“自私、贪婪”的蔓延和膨胀,进一步加剧世界不平衡的发展,人类离毁灭真的不远了。对此,人类有很多成员一直通过各种努力,如促进技术转让和分享,特别是无害环境技术转让,帮助发展中国家形成技术能力,促进经济发展[2]60-66,73,来试图消除两极分化,消除贫穷,阻止发展中国家因对自然资源的过度开采而失去生活依赖的基础[3]22,避免全球环境的进一步恶化。

法国历史学家孔多塞在其《人类精神进步史纲》一书中指出,人类历史的主要动力是科学的发展,人类的进步就是知识的进步,人类的文明史就是知识的发展史;而文明进步的动力是知识的创新、传播和应用[4]。各个国家目前发展的状态是我们所有前代人的发现、发明、对知识不断创新和完善进行持续不断努力而累积的结果:这一结果构成了人类当前知识的整体,每个国家的生产能力多取决于该国如何获得前辈积累的知识成果并通过自己当前获取或创造的新知识来扩充这些成果[5]296-297。但自知识产权法律制度诞生并逐渐形成、发展和成熟之后,特别是发达国家强调国际层面的“过度保护”,在一定程度上抬高了技术落后国家获取知识的门槛,影响了人类文明的共同进步,限制了人类(特别是落后国家)分享知识的机会,阻碍了知识在更广范围内的创新、传播和运用。这种状况必须要有所改变,否则人类贫富差距在技术鸿沟面前会进一步拉大,不利于整个人类的可持续发展。

作为一个发展中的大国,我们对第三世界,尤其是非洲国家,近年来在技术、投资等方面给予了诸多帮助,以促进它们经济更为健康地发展;然而,由于我们自身的原因,我们在某些重要领域尚未掌握核心技术,虽然有帮助其他国家的愿望,但某些方面还力不从心。所以,对我们而言,充分发展自己的技术,拥有更多的自主知识产权,在知识经济年代,先做好自己的事情十分关键,这样不仅在国际竞争中能取得竞争优势,而且从人类长远发展的角度看,也可以通过自己的创新为人类做出更多的贡献。针对国际国内知识经济时代发展的实际情况,我国知识产权战略经历了从实施保护知识产权制度到完善知识产权保护制度,再到实施完整的知识产权战略 (强调的是知识产权的创造、管理、保护和运用的统一)①《国家知识产权战略纲要》,国发 〔2008〕18号,[EB/OL].[2010-11-28].http://www.gov.cn/zwgk/2008-06/10/content_1012269.htm;2010年 11月 28日访问。等阶段。处于快速、稳定发展时期的中国,目前的战略更为切合我们的实际:保护和确权是知识产权战略的基础和前提,但知识产权法律制度的真正的目的和功能应在于促进技术流转,②See Article 7 of Agreement on Trade-related Aspects of Intellectual Property Rights(1994).释放出技术应有的能量,服务于我们的建设,而不能局限于保护、确权。党的十七大报告就知识产权问题提出的是实施“知识产权战略”而非“知识产权保护战略”,就在于让我们明白不能一提到知识产权就将其等同于知识产权保护,而更应当注重其内在价值的实现,关注知识产权的流转、实施、管理和运用。实际上知识产权制度的直接目的在于促进技术、知识的运用和创新,最终目的在于促进经济发展,提高人民的生活水平;恰如江平教授所言:作为财产权一种的知识产权之流转十分重要,它能够促进知识产权价值最大程度地得以实现,③江平教授认为“财产的利用很重要的是在于流通”(参见江平“财产的利用很重要的是在于流通”[EB/OL].[2010-12-18].http://theory.people.com.cn/GB/49157/49165/6133760.html)这一点笔者深为赞同。以服务于整个知识产权制度的目标。

三、解决问题的重要措施:加强知识产权教育

梁启超先生曾言:“少年强,则中国强”。此语让我们深有同感。实际上先辈的着眼点在于强调教育对一个国家强盛的重要性和意义。美国、德国、日本和韩国均曾是历史上后进的资本主义国家,④有关教育对经济发展作用的论述可参见马忠法:“经济发展的关键在哪里”《解放日报》“理论前沿”栏目,2011-05-03。我们在分析它们强大、繁荣的发展史上有何最值得借鉴的经验时,会发现它们无一例外地在立法制度上将教育放在非常重要的位置,在实际工作、生活中,将教育放在无论如何强调也不为过且一时一刻不能放松的位置。近年来,美国历届总统在其就职演说中,无不强调教育的作用就是典型的例子。⑤如美国第 44届总统奥巴马在就职演说中指出,美国民众对教育不满,其任职期间内将改革中小学以及大专院校教育,以适应新时代的要求。See Obama’s inaugural speech,[EB/OL].[2010-12-26].http://edition.cnn.com/2009/POLITICS/01/20/obama.politics/。第43任总统布什在其第一次就职演说中说:美国失败的教育,潜在的偏见和出身的环境限制了一些美国人的雄心;大家要共同努力,健全美国的学校教育;对公共安全和大众健康,对民权和学校教育,政府都应负有极大的责任。See GeorgeW.Bush First Inaugural Address,[EB/OL].[2010-12-26].http://www.bartleby.com/124/pres66.html。美国是当今世界最为强大的国家,其所谓民主选举产生的国家领导人对教育不敢有丝毫的懈怠,因为美国从教育中汲取到无尽的利益。教育能使民族强盛,因为再好的制度也是需要“具体的人”去执行和遵守的;如果教育制度培养出来的人没有“规则”意识,则执行的人和遵守的人,都会对制度造成巨大的破坏,进而影响制度订立者的初衷。比如,我国知识产权制度目前在世界上也较为先进,体系也较为完善,但为何在实践中仍存在诸多问题?原因之一在于执行和遵守这个制度的人身上发生了问题。有学者指出,我国不少人 (包括自然人和企业)知识产权保护的观念和意识比较薄弱…既不重视保护自己的知识产权,也不尊重他人的知识产权,甚至践踏他人的知识产权,只把眼前利益放在生产发展的第一要义,缺乏可持续发展意识[6]。这一点对中国特定阶段的状况是一种较为客观的描述,笔者表示赞同;然而,经过多年的努力,今天知识产权保护方面的意识已有所加强,但笔者认为我们的个人和企业今天似乎在管理和运用知识产权方面的意识才刚刚起步,它们远比保护方面的意识更为薄弱,特别是在知识产权战略布局方面十分落后。因此,如果从本科教育开始普及较为完整的知识产权及其法律制度知识 (包括创造、管理、保护和运用),也许会在某种程度上逐渐改变当前的状况。创新意识、知识财富意识和保护、运用意识在我们的同学走向社会前萌生,则无疑会激励他们的人生,也会利于他们在知识创造的过程中尽量减少成长的代价。有学者言:知识经济是即将到来的经济,即将到来的新时代属于知识青年[7]。实际上,知识经济已经在我们身边,青年人应当即刻肩负起知识经济时代的使命,以推动中国经济的发展。因此,对知识经济在已有研究的基础上作些介绍和梳理,进行普及,让年轻的学生在较短时间内掌握知识经济的基本知识和原理,结合知识产权法律制度将有关“知识”中形成的财富运用于实践之中,为他们将来依据自己的创新所形成的知识在竞争中获取优势提供意识方面的引导,十分关键。

实际上构成当今国际知识产权制度核心的《与贸易有关的知识产权协议》(TR IPS协议)文本草案最早就是由美国代表制造业、制药业、娱乐业和软件业等跨国公司的 12个首席执行官组成的知识产权委员会①1986年,该委员会的成员是:布里斯托尔-迈尔斯 (Bristol-Myers,一家制药公司,建立于 1887年,1989年,与建立于 1858年的斯奎布公司合并组成布里斯托尔-迈尔斯-斯奎布公司,总部在纽约;美国哥伦比亚广播公司 (CBS,成立于 1927年 2月,美国三大商业广播电视公司之一,经费来自广告广播收入,原为16家广播电台组成的独立广播电台联盟,后与哥伦比亚唱机唱片公司联合组成哥伦比亚唱机广播公司,于同年 9月 18日通过16家附属广播电台向全国广播,成为第二个全国性广播网),杜邦(美国大型化学公司,1802年由法国移民 E.I.杜邦在美国特拉华州威尔明顿附近建立,以制造火药为主。20世纪开始转入产品和投资多样化,经营范围涉及军工、农业、化工、石油、煤炭、建筑、电子、食品、家具、纺织、冷冻和运输等 20多个行业,在美国本土和世界近 50个国家与地区设有 200多个子公司和经营机构,生产石油化工、日用化学品、医药、涂料、农药以及各种聚合物等 1 700个门类,20 000多个品种。1983年总营业额达353.78亿美元,居世界化学公司年销售额之首),通用电气 (制造业),通用汽车(制造业),休利特-帕卡特 (即惠普公司,总部位于美国加州 Palo Alto,创建于 1939年,在经过了长达 70余年的发展过程后,惠普已经发展成为全球领先的 IT技术、解决方案与服务供应商), IBM(InternationalBusinessMachines Corporation,国际商业机器公司,或万国商业机器公司的简称。总公司在纽约州阿蒙克市,1911年创立于美国,是全球最大的信息技术和业务解决方案公司,目前拥有全球雇员 30多万人,业务遍及 160多个国家和地区。该公司创立时的主要业务为商用打字机,及后转为文字处理机,然后到计算机和有关服务。2009年总营业收入 1 036亿美元,全球雇员约 398 455人),强生 (美国一家护理、个人卫生产品、医疗器材的制造商,生产及销售产品涉及护理产品、医药产品和医疗器材及诊断产品市场等多个领域;成立于 1885年,至 2005年,强生已在全球 57个国家建立了230多家分公司或子公司,产品畅销于 175个国家和地区,拥有约 11万 6千余名员工,成为目前世界上最具综合性、分布范围最广的健康护理产品制造商和相关服务提供商,生产及销售产品涉及消费品及个人护理产品、医药产品和医疗器材及诊断产品市场等多个领域),默克 (是世界制药企业的领先者,总部设于美国新泽西州,是一家以科研为本,致力于研究、开发和销售创新医药产品的跨国制药企业;2009年默克在全球总共有约 5.52万名雇员,其中 2.8万人在美国境内;业务覆盖全球约 200个国家和地区;全球设有 10个研究中心、33家工厂在 25个国家有17个配送中心;2005年全球销售额 220亿美元),孟山都 (是一家跨国农业生物技术公司,其生产的旗舰产品 Roundup是全球知名的草甘膦除草剂;主要生产农用产品、医用药品、食品添加剂和化工用品等;该公司目前也是转基因种子的领先生产商,占据了多种农作物种子70%～100%的市场份额;创建于1901年)和辉瑞公司 (制药业,Pfizer,创立于 1849年,是一家拥有 150多年历史的以研发为基础的跨国制药公司;它为人类及动物的健康发现、开发、生产和推广各种领先的处方药以及许多世界最驰名的消费产品,其业务包括三个领域:医药保健、动物保健、以及消费者保健品;公司的创新产品行销全球 150多个国家和地区;它拥有世界上最先进的生产设施和检测技术,其一流的检测分析手段及其完美的质量保障体系,使公司的产品全部达到或超过了中国药典和美国药典标准,公司产品获准出口日本、澳大利亚、菲律宾及欧洲等地)。See Susan K.Sell,Private Power,Public Law:the Globalization of Intellectual PropertyRights,Cambridge University Press,2003,p2.提出,随后他们游说美国政府,并联合欧盟(当初的欧共体)和日本等工业组织推动本国政府,就他们的强项——知识产权 (包括专利权、商标权、著作权和商业秘密等)——等保护问题[8]2,提升到国际层面,通过谈判,使他们议定的有关知识产权保护规则成为国际法,让发展中国家去遵守,以维护这些公司在未来全球市场中的利益,并将它们可能的对手扼杀在摇篮之中。这 12家公司成功了,TR IPS协议被WT O成员方通过一揽子方式全盘接受,表面上的国家间的协议实质上是几家跨国公司意志和利益的体现。这就不难理解,为何WT O成立之后,跨国公司在全球的利益得到了进一步保障,而发展中国家的企业为何在竞争中举步维艰,一不小心就触上了知识产权“雷区”,要么被诉侵权,要么产品被进口国的海关扣押、处罚,要么被赶出有关国家的市场,凡此种种,均与知识产权密切相关。当然,TR IPS协议自身有关知识产权制度的目标、原则及有关例外条款之规定,也为发展中国家制定、完善适合本国国情的知识产权法律体系留下了一定灵活的空间[9];但在这种空间内立法体系完善目标的实现,需要各届政府机构及一代或几代人的共同努力,其中知识产权方面人才的快速成长就十分关键。因为只有由优秀人才构成的政府机构(包括立法、执法和司法机关等)才能确保立法与执法的有效实施,并在制定和实施知识产权制度的基础上,通过提供政府公共服务促进技术知识得到有效的供给[10];而企业等在实务中的知识产权创造、管理、保护和运用也更需要优秀人才。因此,如果我们培养的年轻人了解了有关知识产权的系统知识及其创造和相应的管理,理解和掌握以 TR IPS协议为核心的知识产权法律制度的精髓并能灵活运用,并在立法、执法等方面得以体现和实施,他们就能够利用知识产权制度维护我国企业的利益,进而也就维护了我们的国家利益[11]。

基于此,本文认为,通过以知识经济为背景,以知识经济背景下的知识产权法律制度为重点,以企业知识产权管理为落脚点,对一般本科院校 (特别是理工科的院校)的同学进行知识产权教育,让他们系统掌握知识经济时代知识产权的基本内容和理论框架,以唤起我国未来建设者的知识产权创造、管理、保护和运用的意识,保护和激励创新,为他们在工作中充分利用知识产权制度来维护自己、自己所服务的单位及整个国家的利益,进而促进人类的和谐发展,意义十分重大。

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Changes in the Means of Procuring Wealth by Developed Countries in the Background of Knowledge-based Economy and the Countermeasures of China

MA Zhong-fa
(Law School,Research Institute of Intellectual Properties,Fudan University,Shanghai 200483,China)

The current international trade institution with the intellectual property system as a core has gradually become the main means of procuring properties or profits by developed countries who hold comparative competition advantages,while wars,as traditional methods of robbing wealth of and enslaving people from other states or tribes,have been abandoned in the process of the development of human civilizations.Against backgrounds of knowledge-based economy,with the functions of intellectual property system,the improvement and progress of knowledge and technologies have notmade the whole human society develop commonly and harmoniously,but led to unfair distribution of global wealth and continuous acceleration of the gap between rich countries and poor ones;meanwhile,this has also produced negative effects on humans such as climate change and environmental pollution,etc.To counteract such changes,the education of intellectual property shall be enhanced in China,especially in the colleges and universities in China,whichmay give much help to China’s future constructors to improve their abilities of creating,managing,protecting and using intellectual properties.This may provide China with conditions of gaining comparative advantages in international competition and thencan have itmake contributions to whole human society.

knowledge-based economy;knowledge;education of intellectual property

G40-011.8

A

1674-8425(2011)05-0017-07

2011-04-08

马忠法 (1966—),男,安徽滁州人,法学博士,副教授,研究方向:国际贸易中的知识产权法。

(责任编辑 王烈琦)