供求关系分析

张守一 （中国社会科学院 数量经济与技术经济硏究所，北京 1O0732）

需求、供给与均衡作为马克思主义经济学的重要内容，是开放系统，应该与时俱进，满足时代的要求。开展供求关系分析的目旳，是为发展马克思经济学尽微薄之力。

一、对供求与均衡的评论

需求、供给与均衡已经成为西方经济学的重要内容，涉及微观经济学和宏观经济学的许多问题。在商品与服务（包括投资品和原材料）市场上，供求决定价格和数量。在劳动力市场上，供求决定工资，劳动供给超过需求，表现为失业。在金融市场上，货币供求决定利率和信贷规模，货币供给超过需求，表现为通货膨胀；反之，则表现为通货紧缩。在外贸市场上，两国货币的币值决定汇率，影响进出口规模和外资流动。经济波动和周期的原因，有货币供过于求或者相反、投资供大于求或者相反、储蓄超过投资或者相反、消费品和农产品供过于求或者相反等解释。在分析市场失灵时，也离不开供求关系。垄断企业减少产量，在需求不变时，可以提高价格，牟取超额利润。公共产品由政府提供，由于产品具有共享性，人人可以免费获得，需求不受限制，往往出现供不应求。甚至外部性通过间接途径也可以与供求拉上关系。在正外部性条件下，当需求和其他情况不变时，个人的收益（供给）小于他应得的收益，例如科硏成果，除硏究者获得利益外，还有溢出效应，使他人和社会也可以从中受益。负外部性刚好相反，当需求和其他条件不变时，个人收益（供给）大于他应得的收益，例如一家企业产生污染，本应将部分生产资源用于治污，但它免费向外排污，供给与收益增加；被污染企业和社会要将部分生产资源用于治污，供给和收益减少。

如果说西方经济学家过度重视供求和均衡的硏究，忽视生产关系、经济规律和阶级关系的分析，那么马克思主义经济学家刚好相反，高度重视生产关系、经济规律和阶级关系的硏究，很不重视供求和均衡的分析。翻开任何一本政治经济学教科书的资本主义部分，主要内容是商品与货币、资本和剩余价值、资本积累、资本的循环和周转、社会再生产与流通、剩余价值的分割、国家垄断资本主义和经济危机等等，很少涉及供求和均衡问题。发展马克思主义供求和均衡理论，可以吸收西方经济学的科学成份，它们作为一种分析方法，是有普遍意义的，既可以用来硏究资本主义经济，也可以用来硏究社会主义经济。

西方经济学家对供求和均衡的硏究并非十全十美，如果从理论联系实际的角度进行考察，可以发现许多缺陷，表现在以下方面：

1.克鲁格曼和韦尔斯 （以下简称为克氏和韦氏）认为，均衡是一个点。在他们看来，供求“两条曲线的交点就是均衡价格：使供给数量等于需求数量的价格”[1]（P88)。他们旳说法只是供求关系旳一种情况，马克思认为均衡是一个过程。“如果对这种产品来说，需求超过了供给，那么，在一定限度内，一个买者就会比另一个买者出更高的价钱，这样就使这种商品对全体买者来说都昂贵起来，提高到市场价值以上；另一方面，卖者却会共同努力，力图按照高昂的市场价格来出售。相反，如果供给超过了需求，那么，一个人开始廉价抛售，其他的人不得不跟着干，而买者却会共同努力，力图把市场价格压到尽量低于市场价值”[2](P216)。马克思旳论述非常符合实际情况。

2.在许多情况下，市场价格是在供求不确定时事先决定旳。例如我国粮食收购价格由政府决定，年初公布，以调动农民种粮的积极性，并收到了很好的效果。如果价格是事先确定旳，市场就不可能出清，供求不可能达到均衡。以粮食为例，政府决定的价格有激励作用，农民可以把全部余粮卖出，可以出清，但政府的粮仓储存大批粮食，大部分卖给粮食加工厂，小部分作为国家储备。在开放厂商下乡收粮后，它们的粮仓也会储存很多粮食，全部出清只是特例。

3.供求和均衡同产品的属性有密切关系。如果产品是耐腐品，如粮食、石油、煤炭、钢材等，国家一定要储备一定的数量，防止市场出现短缺，稳定物价。即使像肉类这样的易腐产品，也要用冷库储藏。事实上，当市场出现供过于求时，厂商纷纷降价促销。

4.在西方经济学家对供求和均衡的分析中，不仅把价值逐出了家门，就连成本也退到了非常次要的地位。常识告诉我们，商品价值决定供求关系，成本决定价格的下限，低于成本出售商品，必然亏损，厂商一般是不干的。供求调节的是利润，供不应求时价格上升，利润增加，反之亦然。

5.“在商品的供求关系上再现了下列关系：第一，使用价值与交换价值的关系，商品和货币的关系，买者和卖者的关系；笫二，生产者和消费者的关系，尽管二者可以由第三者即商人来代表”[2](P215)。短短数语，就把供求所涉及的各种关系讲得一清二楚。

6.商品与服务的价格、数量，工资与失业，利率与信贷规模、通货膨胀与通货紧缩，汇率、外贸规模和外资流动等，都是由供求关系决定的。经济波动与周期、市场失灵也可以直接或间接地用供求关系来解释，尽管这些都是马克思主义经济学可以吸收的内容，但从经济分析的层次来看，都是表面现象。深入上述问题的本质，揭示供求关系背后的深层次原因，是马克思主义经济学家义不容辞的责任。

7.决定供求关系的因素是：“调节需求原则的东西，本质上是由不同阶级的互相关系和他们各自的经济价值地位決定，因而也就是，第一是由全部剩余价值和工资的比率决定的，第二是由剩价值所分成的不同部分（利润、利息、地租、赋稅等等）的比率决定的。”[2](P203)这些生产要素的收入形成了生产需求和消费需求。从供给方面看，厂商向市场提供商品和服务前，要雇用员工，使用机器和其他固定资本，消耗原料和辅助材料。决定供求关系的因素不仅很多，而且处在不断的变化之中，因此供求均衡是偶然现象，供求失衡才是常态。

8.均衡的本质是经济波动的平均值。“虽然在任何一定的场合供求都是不一致的，但是它们的不平衡会这样接连发生，……，以致就一个或长或短的时期的整体来看，供求总是一致的；不过这种一致只是作为过去的变动的平均，并且只是作为它们的矛盾的不断运动的结果。”[2](P212)

以上分析说明，西方经济学家对供求与均衡的硏究涉及面很宽，但深度不够；马克思主义经济学家对这些问题的硏究涉及的面较窄，但较深刻。如果将两者有机地结合起来，就能够把供求和均衡理论提高到一个新的水平。

二、供求关系的4个不确定问题

克氏和韦氏在《微观经济学》教科书中留下了4个不确定问题。在经济学教枓书中留下不确定问题不是件好事，使学生和其他读者无所适从。克氏是诺贝尔经济学奖获得者，他提出的问题很难。本文对这4个问题的所有方案进行了全面的分析，为了使方案简单明了，使用了数字例子。数字例子不是唯一的，只要把供求、数量和价格按照同一比例扩大或缩小，方案仍然成立。

克氏和韦氏留下的前两个问题是：“当需求增加而供给减少时，价格上升，但是均衡数量的变化则不确定；当需求减少而供给增加時，价格下降，但是均衡数量的变化则不确定”[1](P95)。

分析发现，这两个问题与经济系统在供求变化前的状态有极其密切的关系，如果变化前供求处于均衡状态，那么随着供求增减和价格升降，无论供求数量如何变化，也不可能使生产者与消费者按照一种价格和一个数量进行交换。只有假设经济系统在供求变化前处于非均衡状态，才能找到这两个问题的答案。众所周知，非均衡分为供过于求和供不应求两种情况，它们都有9个方案。在供大于求的情况下，4个方案是供求双方的数量和价格增加、相等或供给的数量减少而供求价格相等、供求的数量相等而供给价格下降，都与供大于求发生矛盾而不能成立；在供不应求的情况下，4个方案是供求双方的数量和价格增加、相等或供给的数量增加而供求价格相等、供求的数量相等而供给价格下降，都与供小于求发生矛盾而不能成立。

表1 供过于求时的数量变化

（一）需求增加，供给减少，价格上升

先讨论供过于求的状况，见表1。

表内供需数据采取四舍五入，下同。

供给原有方案6是数量和价格均小于需求，不可能存在供大于求，方案不能成立。

对上面的分析作几点说明：

第一，需求可以理解为需求方（消费者）愿意按照一定的价格购买一定数量的商品和服务。供给有两种理解：一是供给方（生产者）愿意按照一定的价格出售一定数量的商品和服务；二是生产者拥有一定数量的商品与服务，根据对需求的估计确定了价格，只是沒有与消费者进行实际交换。

第二，供给原有5个方案都大于需求，是5种原因造成的。方案1是供给数量大于需求；方案2是供给价格高于需求；方案3是供给数量和价格均大于需求；方案4是供给数量小于需求，但价格比需求高很多；方案5是供给价格比需求低，数量比需求大很多。

第三，现有5个方案都是生产者与消费者之间的实际交换，供求价格相同，供求数量一致。与原有5个方案相比，现有5个方案的需求都是增加的，供给都是减少的，供求价格都是上升的，符合问题的要求。

第四，需求5个方案的数量沒有变化，无规律可言；在供给5个方案中，与原有方案相比，数量都是减少的，理由很简单，因为问题要求供给减少，价格上升，只有供给数量减少才能达到供求均衡。

再说供不应求。由于问题要求需求增加，供给减少，价格上升，与供不应求发生矛盾，任何方案都不能成立。

（二）需求减少，供给增加，价格下降

与第一个问题一样，也要假定经济系统在供求变化前处于非均衡状态，分为供大于求和供不应求两种情况。供过于求与需求减少、供给增加、价格下降的要求发生冲突，不能成立。

现在讨论供不应求时的情形，见表2。

像第一个问题一样，造成供小于求的原因有五，不一一分析。现有5个方案都是生产者与消费者之间的实际交换，供求价格相同，数量一致。与原有5个方案相比，需求都是减少旳，供给都是增加的，供求价格都是下降旳，符合问题的要求；与原有方案相比，5个方案的供给数量是增加的。

表2 供不应求时的数量变化

克氏和韦氏留下的后两个问题是：“当需求和供给都增加时，均衡数量会上升，但是价格的变化则不确定；当需求和供给都下降时，均衡数量会下降，但是价格的变化则不确定。”[1](P96)

如果需求和供给按同一比例增减，数量按同一比例升降，价格不变，这两个问题就毫无硏究的价值。只有假设经济系统在供求变化前处于非均衡状态，在供求及其数量的变化过程中观察价格变化的规律，才是这两个问题的本意。

（三）供求及其数量增加

先讨论供小于求时的状况，见表3。

原有5个方案都是供不应求，现有5个方案的供求及其数量、价格都是相同的，说明它们是生产者与消费者之间的实际交换。在5个方案中，与原有方案相比，供求及其数量都是增加的，符合问题的要求。在需求方面，5个方案的价格都是上升的;在供给方面，前3个方案的价格是上升的，后两个方案的价格是下降的。

表3 供小于求时的价格变化

再讨论供大于求时的情形。在第一个问题中，需求增加、供给减少、价格上升，与供不应求矛盾；相反，在第二个问题中，需求减少、供给增加、价格下降，与供不应求矛盾。后两个问题与供大于求、供不应求不矛盾，前者已有分析，在供不应求中，假设原有方案旳需求数量为100，价格为10，合计1000；供给数量为99，价格为 9.9，合计为980.1，供小于求。现有供求方案都是110×10=1100。供求从980.1和1000增加到了1100，供求数量从99和100增加到了110。其他方案照此类推。

表4 供大于求时的价格变化

（四）供求及其数量减少

先讨论供大于求时的状况，见表4。

在原有5个方案中，都是供大于求；在现有5个方案中，供求及其数量和价格都相同，说明它们都是生产者与消费者之间的实际交换；与原有5个方案相比，现有5个方案的供求及其数量都是减少的，符合问题的要求；与原有方案相比，需求4个方案的价格是上升的，只有第5个方案的价格是下降的；供给的两个方案的价格是上升旳，3个方案的价格是下降的。

再讨论供不应求时的情形。供求及其数量减少与供不应求沒有矛盾，可以成立。

通过上面的分析，把克氏和韦氏认为供求关系中有关数量和价格的4个不确定问题确定下来了，对加深对经济学的理解是有很大帮助的。

三、激励与供求

这是一个经济学沒有硏究过的问题，这里作些初步的分析。

像其他西方经济学家一样，克氏和韦氏也很重视消费者剩余和生产者剩余的硏究，前者是指消费者愿意支付的价格高于实际价格，少支出的部分就是剩余；后者是指生产者愿意销售产品的价格低于实际价格，多收入的部分就是剩余。

造成剩余的原因多种多样，下面分析三种情况：

第一，消费者对供不应求的状况估计过头，为了买到急需的商品，宁愿出高价；生产者对供过于求的状况估计过头，宁愿把价格压到成本甚至成本以下抛售产品。

第二，技术进步的作用。它能大幅度降低成本，虽然商品的价格低于原来的价格，但厂商可以增加收益；由于商品旳新价低于原有的价格，消费者受益。

笫三，劳动分工和贸易可以增加福利。假设美国和中国沒有分工，都生产A、B两种产品。美国A产品的生产量和消费量是1000，B产品500；中国A产品的生产量与消费量是500，B产品是1000；A、B生产量和消费量的合计都是1500。中美两国分工，美国生产A产品，产量为2000，国内消费1250，向中国出囗750；中国生产B产品，产量为2000，国内消费1250，向美国出囗750。通过分工与贸易，中美两国A、B产品的生产量和消费量都从1500增加到2000，增加了 500。

消费者剩余和生产者剩余的存在，说明经济活动是双赢的。这个理论是斯密首先证明的，他认为在“看不见的手”的支配下，个人在追求自身利益时，能够促进社会利益的增加。这种激励相容理论可以分为三种情况：一是对一个人有利，对另一个人也有利；二是对个人有利，对集体也有利；三是对一个集体有利，对另一个集体也有利。

激励不相容可以划分为两大类：一是对一方有利，对另一方无损；二是对一方有利，对另一方有损。

第一大类可以划分为8种情况：一是对一个人有利，对另一个人无损；二是对一个人有损，对另一个人无损；三是对个人有利，对集体无损；四是对个人有损，对集体无损；五是对集体有利，对个人无损；六是对集体有损，对个人无损；七是对一个集体有利，对另一个集体无损；八是对一个集体有损，对另一个集体无损。这8种情况都属于帕累托改进，最有说服力的例子是教育。

第二大类激励不相容是零和博弈，可分为以下4种情况：一是对一个人有利，对另一个人有损；二是对个人有利，对集体有损；三是对集体有利，对个人有损；四是对一个集体有利，对另一个集体有损。上面就激励相容和不相容列出了15种情况，它们与供求有密切的关系。我国农业改革调动了亿万农民的积极性，促进了农业旳发展，增加了农产品的供给，满足了国家对它们的需求，在供求均衡的基础上达到了激励相容。

以网络教育为例来说明帕累托改进。教育的任务是传播知识，知识具有共享性。网络教育能使知识的供给无限，需求增加不会损害供方的利益，例如一个学生上网学习，可以增加利益，但不会损害网络系统、别的学生、教师和学校的利益。

可以用价格黏性来说明零和博弈。当市场上出现供大于求时，厂商应该降低价格，但他们为了自身的利益，不降低价格，厂商的收益建立在消费者损失的基础上。除价格黏性外，还有工资黏性，当劳动力市场上出现供大于求时，厂商应该降低工资，但他们为了保留技术熟练员工，不降低工资。厂商有两种应对策略：一是降低价格，减少利润；二是维持原价，将工资黏性造成的损失转嫁给消费者。

四、结论

本文的分析说明，发展马克思主义供求和均衡理论的途径有三：

1.吸收西方经济学的科学的部分。西方经济学家对供求与均衡研究涉及的面很宽，包括商品和服务市场、劳动力市场、金融市场和外贸市场以及经济波动与周期、市场失灵，这些可供我们借鉴，但他们的研究脱离实际，也不深刻，本文从8个方面指出了他们的缺陷。

2.对于西方经济学家不能解释的问题作出解释。本文对克鲁格曼和韦尔斯就供求与均衡4个不确定问题进行了全面的分析，把它们确定下来了，这是一件有重要意义的工作。

3.用供求关系对激励相容、帕累托改进与零和博弈进行解释，扩大供求和均衡理论的应用范围。

[1]克鲁格曼，韦尔斯.微观经济学[M].北京：中国人民大学出版社，2009.

[2]马克思，恩格斯.马克思恩格斯全集（第25卷）[M].北京：人民出版社，1974.