基于创业过程的创业政策研究

尚泉泉

（南京财经大学工商管理学院，江苏南京210046）

基于创业过程的创业政策研究

尚泉泉

（南京财经大学工商管理学院，江苏南京210046）

创业关乎国计民生，对经济发展的作用越来越重要。创业理论（创业机会理论、资源基础理论、创业周期理论）的观点各不相同，影响创业的因素有很多。随着对创业环境的研究，创业政策对创业绩效的影响作用越来越受到国内外学者的重视。文章从创业过程的视角出发，针对创业不同阶段的发展特征的要求，提出了既具共性又具特性的创业政策，突出创业政策的阶段性和连续性，强调了创业政策对创业成功的影响，对政府促进创业和创业者创业都提供了政策依据。

创业过程； 创业政策； 可持续发展

Abstract:Venturing has a close relation with economic development.However，the perspctives on venturing theories are various，and so are the elements influencing venturing.This paer puts forward unique enterprenership policy based the perspective of the process of venturing，which focus on the impact of enterprenership policy to success of venturing.

Key Words:venturing process；enterprenership policy；sustainable development

创业是摆脱地区、国家经济困境，推进经济发展的有效途径，是社会进步的重要力量，它是比提供工作、增加社会福利和政府无效支出更有前途的一项社会事业。自18世纪末开始，欧美国家的中小企业在产业革命和技术进步方面发挥了重要作用，既解决了就业问题，又增加了社会总财富。以美国为例，1980年以来美国半数以上的就业和75%以上的技术创新都是由创业企业提供的，它们对美国国民财富增长的推动作用也是明显的。在改革开放以来国民经济的快速发展中，民营企业和创业型企业在其中发挥了重要作用，然而民营企业、创业型企业在中国经济中的地位一直没有受到足够的重视，缺少平等的市场制度环境。自2008年全球金融危机爆发至今，珠三角、江浙等地的民营企业纷纷倒闭，创业型企业的发展进入了更加困难的境地。针对当前经济发展中的实际情况，政府应制定和完善相关的创业政策，以帮助和鼓励更多的有志之士去创业，使更多的创业型企业实现良性发展。

一、创业过程观念和创业过程模型

创业作为一个新兴的研究领域，学术界到目前为止对创业并没有形成一个统一的定义，主要有创业机会理论、资源基础理论和创业周期理论等观点。创业机会理论认为，识别和选择正确的机会是创业者成功开展新业务的重要能力之一（Stevenson，1985），对机会的发现和开发是创业的一个关键内容。机会的发现和开发是创业的基础，应该是创业领域研究的焦点（Shane和 Venkataraman，2000）。Muzyka Stevenson和Bygrave认为，“创业过程的核心部分是机会的创造及识别”。虽然创业机会的发现是创业力的必要条件，但并不是充分条件，并不是所有已发现的机会都能获得成功，机会发现后的开发和资源整合是这个机会能否转化为一个新的营业增长点或者是一个新企业的关键。资源基础理论认为，创业企业是资源和能力的一个集合体，这些资源与能力是企业建立持续竞争优势的基础（Barney，1991）。资源基础观的基本前提是，一个健全的企业战略应以企业资源、竞争力与能力为基础，形成超过对手的竞争优势。资源的异质性是企业竞争优势的基本条件，企业的长期竞争优势来源于企业所拥有或可控制的、难以模仿和交易的特殊资源。从发展过程的视角，Galbraith（1982）提出创业周期理论，将创业过程分为四个阶段：①原理证明阶段（proof-of-principle），企业家产生一个想法并对自有技术进行研发；②原型阶段（protype），企业家将技术转化为产品原型；③样品试销阶段（mode shop），一定数量的产品被生产出来并试销；④起始阶段（start up），正式的产品被生产出来，公司开始第一次销售。

这里我们引用巴隆（Robert A.Baron）和谢恩（Scott Shane）（2005）关于创业的概念。创业是一个随着时间而展开的动态过程，创业过程可以分为机会的识别、决定开发机会并整合必要的资源、开办一个新企业、创立成功、收获回报这样几个阶段。创业的核心是要回答“是什么让某个人成为了创业者”（而不是其他人）。创业的本质是创造或认识到新事物的商业用途（识别它是一个机会），并积极采取行动将机会转变成可行的、有利可图的企业（夏清华，2007）。经济学家罗伯特·荣斯达特（Robert C.Ronstadt）提出，“创业是一个创造不断增长的财富的动态过程”。

企业生命周期理论（20世纪90年代以来国际上流行的一种管理理论）的核心观点是，企业像生命有机体一样也有一个从生到死、由盛到衰的过程。结合创业企业自身的特点，作为一个复杂的、创造新价值的创业，一般会经历四个阶段。

第一，创业准备期。这一阶段是创业过程的初始阶段，是创业者创意和创业动机形成并转化为商机的阶段。创意转化为一个真正属于自己的商机，需要整合自身资源，还要有外部环境的支持。

第二，新企业的创立与成长阶段。企业创立后，不管情况怎样，都会进入一定的成长阶段，然后视成长阶段企业的绩效，来决定是否退出或进入可持续发展阶段。在新企业创立期和成长期，企业资源都相对匮乏，管理经验不足，创业者一个人的力量不足应付，需要创业团队发挥重要作用，以及外部环境的高度支持，只有这样，创业企业才可顺利度过这一阶段，进入可持续发展状态。

第三，创业可持续发展阶段，也称为创业企业成熟期。这一阶段企业产品市场广阔，团队效率高，产品越来越得到市场和消费者的认可。此时公司面临的外部问题较多，市场竞争激烈，企业要想实现可持续发展，创新的能力就成为关键。由于多数创业企业没有足够的实力进行研发（R&D），所以仍需要外部环境的支持，特别是科研和技术的支持。

第四，衰退阶段或再创业阶段。每个企业成长所经历的阶段各不同，但最终都不可避免的要走向衰退，其中既有创业者自身的原因，也有外部环境的影响。

结合创业过程各个阶段的特点，可以构建创业过程的模型。

图1 创业过程模型

创业资源如融资、技术、人才等的获取以及怎样进行配置，都受到创业环境的影响，都必须要以创业环境为基础。创业的成功率低、风险大的原因是由于环境的不确定性造成了资源的稀缺性和不确定性，从而带来对资源整合的困难。所以，需要营造良好的外部环境，需要政府制定长远的可持续的政策环境来抵消创业环境中的不确定风险。在中国，民营企业、创业型企业发展的政策主导性，决定了政策环境对资源整合、创业过程的巨大影响，亟需政府创造良好的政策环境扶持创业，以实现创业企业的可持续发展。

二、创业政策理论

（一）创业政策的涵义

过去的30年中，创业理论主要关注创业参与者的个人特质，即什么样的创业者才能准确地识别创业机会，实现创业成功，因而极大地忽略了环境、资源在创业中扮演的重要角色。创业政策在最近几年才开始得到有关管理部门和专家学者的关注。目前，西方发达国家政府在政策层面上，注重从中小企业政策向创业政策转变，并实施了一系列促进创业的政策。最早关注并研究创业政策的学者是伦德斯特伦（Anders Lundstrom） 和斯蒂文森（Lois Stevenson）。他们（2001）探讨了六个欧洲国家和四个非欧洲国家的中小企业以及在经济实践基础上所形成的客观创业政策的不同特征，认为“创业政策是为激励一国或地区经济主体的创业精神并提高其创业活动水平而采取的政策措施，它针对创业过程的前期、中期和后期的各个阶段，着眼于创业者的创业动机、机会和技能，并鼓励更多的人创建自己的企业”。德盖特（Jan Degadt）认为：“支持创业意味着促进创造和创新，因此创业政策包含两层涵义：一是激励更多的人创建企业，提高初创企业的存活率；二是营造更好的创业环境，为新企业创造更好的成长机会。创业政策能否成功，主要取决于目标和手段能否为其目标群体所理解和接受。”创业政策的本质就是刺激创业、扶持创业（Degadh，2004；Lundstrom&Stevenson，2001），创业政策的作用是用来减少初创企业面临的障碍、风险，给创业者营造一个宽松的创业环境。根据以上的文献综述，我们认为创业政策就是以支持创业过程为核心，政府通过改善文化、金融等环境因素，运用政策工具来培育创业家和中小型企业的政策。

（二）创业政策的框架

创业作为一个复杂的、高度不确定性的过程，在这一过程中，什么样的积极因素可以促进创业？什么样的消极因素阻碍着创业？政府应制定怎样的政策措施来刺激积极因素，规避消极因素？Lundstrom和Stevenson（2001）通过实证研究，将创业政策措施归纳为六个主要的焦点：（1）提升创业文化；（2）整合创业教育；（3）降低行业进入壁垒；（4）为初创者提供融资渠道；（5）提供商业支持；（6）提高企业家的参与水平。更进一步的分析表明，创业文化、创业教育、商业支持、企业家的参与水平都是积极因素，行业壁垒和狭窄的融资渠道是消极因素。David J.Storey（1998）对欧盟20世纪80年代及90年代初期的新创技术型企业的外部支持因素进行了研究，提出了五个方面的扶持政策：（1）建立科技园；（2）提供技术人才；（3）建立大学、科研机构与企业之间的联系；（4）政府直接提供金融支持；（5）提供技术咨询服务。凯尼（Kayne，1999）把创业政策集中在新企业的出现及增长上，他认为创业政策应该包括：（1）创业共识；（2）税收和规制环境；（3）资金的获取，创业初期的权益资本是非常重要的；（4）创业教育；（5）知识资本。

Lundstrom和Stevenson（2001）根据六个欧洲国家和四个非欧洲国家的中小企业以及在经济实践基础上所形成的客观创业政策的不同特征，将创业政策分为四种类型：（1）中小企业政策的推广，这是意在促进创立企业、支持服务及种子基金的政策；（2）新企业的创立政策，意在减少进入和退出障碍；（3）细分创业政策，意在刺激特定人群增加创业活动，如妇女、青年、少数民族、失业者和技术创业者等；（4）全面的创业政策，意在加强创业文化和创业能力的政策。一国和地区通常以某一创业类型为主，其他的创业类型为辅。

三、基于过程的创业政策

由以上创业政策理论研究可以看出，学者们从创业的整体上提出了不同的创业政策，视角和侧重点各不相同，但就创业过程的每个阶段、每个层面政府应具体采取怎样的创业政策，并没有给出一个详细的说明和结论。虽然Lundstrom和Stevenson（2001）认为创业政策表现在开始前阶段、开始阶段以及开始后42个月内的创业过程中，通过设计和传递动力、技能、机会这三个要素来鼓励更多的人选择创业，使他们开始步入创业幼儿期和早期阶段，但他们仍然没有总结出这三个阶段各个不同侧重点的创业政策及作用所在。近年来，中国政府对创业给予了更多更广泛的重视，但创业政策的侧重点仍然在科技创业以及下岗再就业的生存型创业，对普遍的创业活动（机会型创业）并没有给予同等的重视，创业政策导向仍以单纯提供优惠政策为主，眼光不够长远，也没有系统的辅导。

根据创业过程的模型（图1），我们将创业过程分为四个阶段：创业准备阶段，也就是新企业成立前的阶段（商机的产生）；新企业的成立与成长阶段；创业企业进入可持续发展阶段；创业企业衰退阶段。由于各个发展阶段的特征各不相同，因此创业政策的侧重点也应各不相同，具体的创业政策详见图2。这些创业政策通常适用于普遍型创业，而不仅是适应某一特定类型的创业。

图2 基于创业过程的创业政策框架

创业能否成功，受资源整合的影响很大，而中国的制度和经济发展的状况，决定了创业企业资源获取深受外部环境，特别是政策的影响。创业的每个阶段有共性也有特性，而且在共性之中也存在着不同之处。因此，基于创业过程的创业政策框架主要包括两大部分：伴随整个创业过程的创业政策和仅适用于某一阶段的特有的政策，这两大部分又包含五个方面的具体内容，即创业教育、融资政策、技术支持、创业文化和各个阶段特有的政策。

创业教育、融资政策、技术支持是从创业的开始就应具备的政策，而且伴随着创业的整个过程（除创业衰退阶段），它们是创业过程中最重要的支持因素，是创业政策的共性之处。创业的每一个发展阶段对政策环境都有着不同的要求，因此应当随着创业过程的发展不断地改进和完善这些政策，对新企业的成长提供持续的支持。不应只重视新企业的建立，或者是创业过程的某一阶段，而忽略其他阶段，使得我国创业政策缺乏阶段性和连续性。第一，创业教育从对商机的引导开始，激励人们去创业，让潜在创业者看到这个商机的广阔前景，从而选择创业，这是政府在创业准备期的主要任务。第二，在创业的成长期，由于创业者个人技能和管理经验的不足，创业教育的任务就转到对创业者进行培训和咨询方面。第三，在创业企业的持续发展阶段，也就是创业企业成熟期，为了持续发展，企业亟需加强创新能力，而由于创业企业在资金、技术和人才上的欠缺，没有足够的能力进行研发，此时创业教育的产－学－研相结合，将会极大增强企业的创新能力，实现企业的可持续发展。

创业文化是创业的整个社会氛围，它也伴随着创业的整个过程。创业需要有一种崇尚创新、宽容失败、支持冒险、鼓励冒尖的文化氛围和制度保障，这在创业的整个过程都有着重要的影响，而不是仅仅适用于创业过程的某一个阶段。在全社会营造尊重创业人才、崇尚创业精神、支持创新产品、宽容创业（创新）失败的风气，使创业（创新）成为社会习惯，为个人创业和中小企业创新提供文化支撑和制度保障。

从创业商机的识别到新企业的成立再到新企业进入可持续发展，这是创业不断发展与成熟的过程。在这个过程的不同阶段，又有着各自发展特征以及特殊要求，这就需要政府管理部门、教育系统、媒体和社区根据每个创业企业的不同阶段给予不同的政策支持。首先，在新企业起步阶段，降低行业进入、退出壁垒，完善的创业社会保障制度能刺激大众的创业意愿，减少潜在创业者的后顾之忧，以使其更好的识别商机，多层次、全方位、网络化的创业服务使得创业者能够发现、识别直至开发创业机会。其次，在创业企业成立或成长阶段，缩短申请流程、提供场地支持能够极大地降低企业创立和成长的成本，营造一个外部成本较低的成长环境，而优惠的税收政策可以帮助创业型企业克服融资壁垒以维持快速成长。再次，当创业企业进入可持续发展阶段，应对创业者进行奖励，肯定社会地位，提高知名度，弘扬创业文化。第四，创业企业的衰退阶段是一个比较特殊的阶段，此时企业渐渐走向衰败，政府此时所要做的就是尽量减少创业企业的退出障碍，把创业者的损失减到最低。

四、启示与结论

过去30年创业理论研究的主要对象是成功创业者的个人特质，成功创业者的主动型、判断力、辨识机会、系统计划、监控、工作承诺度和关系认知等方面区别于一般创业者（Mc Clelland，1987），这有助于提升创业者创业活力，实现创业成功，但这不足以提升一个社会的整体创业水平。虽然近几年我国政府对创业越来越重视，但目前的创业政策的制定缺乏相应的理论基础和理论指导。要激发全民创业的热情，促进就业，加快经济发展，政府创业政策的制定就应系统地分析创业过程每个阶段的特征与着力点，以刺激创业活动的开展。以创业过程为视角能够突出我国创业政策的阶段性和连续性，对新企业的成长提供持续性的支持。

本文的研究是以创业过程为视角的，因此对地区差异并没有给予说明。中国各区域经济发展是不平衡的，地区创业水平也不一样，创业政策的制定就需要根据各个地区的具体情况体现出差异性。

［1］Stevenson Lois and Lundstrom Anders.Entrepreneurship Policy for the Future［M］.Swedish Foundation for Small Business Research，2001.

［2］Barney J.Firm resources and sustained competitive advantage［J］.Journal of Management，1991，（1）：99－120.

［3］姜彦福，张 帏.创业管理学［M］.北京：清华大学出版社，2005.

［4］罗伯特.A.巴隆，斯科特.A.谢恩.创业管理：基于过程的观点［M］.北京：机械工业出版社，2005.

［5］姚梅芳，葛宝山.生存型创业理论研究［M］.北京：现代教育出版社，2008.

［责任编辑：秦兴俊］

Theoretical Research on Enterprenership Policy Based on the Process of Venturing

SHANG Quan-quan
（School of Business Administration，Nanjing University of Finance&Economics，Nanjing 210046，China）

F120

A

1008－7362（2010）02－0085－04

2010－04－08

尚泉泉（1987－），女，江苏徐州人，南京财经大学工商管理学院，研究方向是创业与创业管理。