导弹武器开发中的独立第三方风险评估与机制研究＊

饶从军 赵 勇 徐建成

（华中科技大学系统工程研究所1） 武汉 430074） （黄冈师范学院数学与信息科学学院2） 黄冈 438000）

导弹武器项目开发风险是指对在规定的费用、进度和技术等约束条件下不能实现项目开发目标的可能性的一种度量.它主要包括2个方面的内容：（1）不能实现项目开发目标的概率或风险事件发生的概率；（2）因不能实现项目开发目标所导致的后果或风险事件发生后其后果的严重程度［1－3］.导弹武器项目开发风险评估机制的设计除了评估指标和方法外，评估类别的划分和评估机构的选择也是评估机制设计的一个主要内容［4］.而且，开发中合同各方间信息的不对称性极易引发逆向选择与潜藏道德风险问题［5－7］.独立第三方评估具有独立性、权威性和公正性等特点［8］.目前，基于独立第三方相关领域的研究引起了国内外学者的普遍重视，常见的有第三方质量检测、第三方质量认证、第三方物流、第三方监理等［9］.本文提出了一种基于风险事件的独立第三方风险评估机制来评估导弹武器开发中各阶段的风险，并就如何规避和降低开发过程中的风险提出了基于独立第三方的项目监控模式.

1 导弹武器开发中的风险因素分析

1）技术风险 开发商进行导弹武器开发过程中，开发商的技术能力是保证新型导弹武器开发取得成功的一个关键因素.这种技术风险主要由下列因素产生：（1）利用不够先进的技术进行导弹开发；（2）利用尚处于研究阶段的超前技术进行开发，因此可靠性很差；（3）开发技术人员的能力、素质和水平不高；（4）缺乏配套的技术保障，遇到技术问题不能及时解决.

2）性能风险 导弹武器装备开发中，因某些性能指标未达到不能完成既定的技术任务要求而造成的开发失败的风险.

3）费用风险 由于导弹武器开发项目技术复杂，不确定因素多，研制经费的投入力度大，管理难度和费用风险都很大.费用风险是因资金不能实时供应或者资金不够而导致导弹武器开发失败的可能性.

4）进度风险 可定义为因某阶段实际开发时间超过预计完成时间使整个开发周期变长，从而使产品不能在规定时间投入使用而导致导弹武器开发失败的可能性.

5）管理风险 在导弹武器开发过程中，由于管理失误而导致导弹武器开发失败的可能性.导致管理风险发生的因素主要有：组织协调不力，相关部门配合不好，不能进行有效的质量控制，风险决策机制不健全，财务分析失真等等.

以上只列出了影响导弹武器开发成败的主要风险因素.实质上，风险因素包含了很多方面，比如计划风险和保障性风险等.但导弹武器装备在开发过程中受市场及政策的影响不大，开发所需资源（包括人力、资金、设备等）一般也可获得保证，因而其计划风险和保障性风险较小.

2 独立第三方风险评估机制设计

2.1 建立评价指标体系

对于导弹武器装备开发的5个阶段：论证阶段、方案阶段、工程研制阶段、设计定型阶段和生产定型阶段，每个阶段中都存在着多种主要类型风险，如图1所示.其中技术风险是开发风险的核心因素，而性能风险、费用风险、进度风险和管理风险是开发风险的表现因素.

图1 导弹武器开发分阶段风险示意图

针对武器装备开发的风险评估问题，现有研究的大部分往往是直接围绕对具体的风险因素评估展开的，操作起来比较简便.但是，这种做法容易使人们在风险评估中忽略了产生导致开发风险的那些根本事件，从而不利于对开发风险进行有效的监控处理，而且诸如技术风险、性能风险等风险因素的概念比较抽象笼统，客观准确地估计其发生概率和后果影响程度具有一定难度［10］.基于此，本文引入风险事件这一概念对导弹武器具体开发全过程的各阶段的风险大小进行量化.

为了更有效的评价导弹武器开发中每个阶段的综合风险，将每个阶段中存在的技术风险、性能风险、费用风险、进度风险、管理风险用具体的风险事件来表现.具体地，设Ri为第i个阶段的总风险，i＝1，2，3，4，5分别表示论证阶段、方案阶段、工程研制阶段、设计定型阶段和生产定型阶段.设第i个阶段中有j个风险事件构成，分阶段风险事件示意图如图2.各阶段容易出现的典型风险事件如表1所列.

图2 导弹武器开发分阶段风险事件构成示意图

2.2 独立第三方分风险评估方法

由独立第三方机构组织专家组来实施对导弹武器开发各阶段的风险评估.第i阶段的风险评估的基本步骤为：

表1 导弹武器开发各阶段的典型风险事件

步骤1从导致本阶段风险发生的ji个典型风险事件出发，来估计每个风险事件的发生概率和后果影响程度，计算得到每个风险事件的风险度.

步骤2然后利用层次分析法求解各风险事件对第阶段开发风险的影响权重.

步骤3通过加权平均各个风险事件风险度的评估结果获得第 阶段的总风险大小.

下面给出以上三步的具体实施过程.

1）风险事件风险度的计算 对于第i阶段的第k个风险事件：风险度记为rik，事件发生的概率记为pik，风险事件发生后的后果影响程度记为cik，则风险度rik的计算公式为

具体地，风险事件Eik发生的概率pik可参照表2（由文献［10］的概率判据表改进而来的）由独立第三方评估机构专家组给出，每个专家在给定的区间内取值；风险事件Eik发生后的后果影响程度cik可由该风险事件对技术性能、费用和进度的后果影响程度来综合量化，可参照表3［11］由独立第三方评估机构专家组给出，每个专家在给定的区间内取值.设独立第三方评估机构专家组有n个专家参与决策，风险事件Eik发生的概率Pik和风险事件Eik发生后的后果影响程度均取个专家的加权平均值.

表2 风险事件发生的概率判据表

表3 风险事件后果影响程度量值表

2）确定第 阶段各风险事件对开发风险的影响权重 采用层次分析法来确定第 阶段各风险事件对开发风险的影响权重.具体步骤如下.

（1）由独立第三方评估机构组成专家组，采用1～9标度量化法对第 阶段的所有风险事件对本阶段开发风险的影响进行两两比较后，确定评分值，形成判断矩阵.

（2）对于判断矩阵，通过求解其相对最大特征根的特征向量，来计算各指标对于目标层的重要性权重以及一致性检验参数.当未通过一致性检验时，需要独立第三方专家组重新评分，构造新的判断矩阵.当通过一致性检验后，将此时对应的最大特征根的特征向量进行归一化后作为各风险事件的权重，记为w＝（wi1，wi2，…，wi，ji）.

3）计算第 阶段的总风险大小 通过加权平均各个风险事件风险度的评估结果来计算第i阶段的总风险大小，具体计算公式为

对于风险等级的界定，一般认为，Ri＞0.8为高风险，0.3≤Ri≤0.8为中等风险，Ri＜0.3为低风险.对属于不同风险等级的风险事件，可采取相应风险监控和处理措施.

各阶段的总风险Ri反映了阶段性开发工作的综合风险高低程度，为项目是否可以向下一阶段推进提供了一个定量的参考依据.在实际导弹武器开发中，可由独立第三方实施监控，通过在每个阶段设置一个风险临界值¯Ri.当评估得到的实际总风险值Ri小于¯Ri时，可以允许项目向下一阶段推进；当Ri大于或者等于¯Ri时，应勒令该项目进行停顿整改.另外，实际决策中所求解得到的风险事件Eik的风险度Rik，有利于对各阶段的风险进行管理，将更多的资源投入到对风险度较大的事件的管理中去.

3 独立第三方监控模式设计

对导弹武器开发的全过程进行监控的有效措施之一就是引入独立第三方监控机制，可以有效提供提高导弹开发项目的投资效率、项目质量、技术性能，规避和降低项目开发失败的风险［12］.

本文提出按项目开发阶段监控的方式来规避和降低导弹武器开发风险.按项目开发阶段监控也就是按导弹武器开发全过程的五个阶段，即论证阶段、方案阶段、工程研制阶段、设计定型阶段和生产定型阶段来进行监控，在每一个阶段插人监控点，进行监督、评估和分析，并提交监控报告.

在论证阶段，独立第三方监控的主要任务是：（1）组织专家对开发项目建设规划进行可行性论证，并完成型号初步方案论证报告，特别要在全面平衡研制周期、经费等问题上提出咨询意见；（2）成立专家组对多个开发商的开发方案进行评审，综合技术、经费、周期、保障条件等各种因素，综合权衡后，选出或者优化组合出一个最佳开发方案和最佳开发商；（3）参与合同谈判，协助军方签订和开发商的合同；（4）协助开发商制定项目开发的总体目标、建设规模、时间安排表、预算和预计效益；（5）对项目实施中各阶段可能出现的风险进行辨识和分析，找出每阶段可能出现的风险事件，并制定降低风险的策略.

在方案阶段，独立第三方监控的主要工作为：（1）组织论证专家对武器系统总体方案、导弹和各分系统的总体技术方案、武器系统研制条件等进行论证，并对相应的技术要求提出咨询意见；（2）协助开发商提出质量、可靠性及标准化的控制措施，关键技术解决的情况及进一步解决措施；武器装备性能、成本、进度、风险分析说明；（3）协助开发商提出并落实各研制阶段质量保证和研制保障条件（专项工程及技改项目）的相关管理措施.

工程研制阶段、设计定型阶段和生产定型阶段这三个阶段均属于导弹武器开发项目的实施阶段.独立第三方的工作核心是控制项目实施过程中投入的各种资源和达到的目标，使之达到项目实施计划的要求，合理组织、管理和协调军方和开发商，全面监督和管理项目开发过程，确保开发商按照切合实际的进度和预算开发出符合质量要求、满足军方需求的导弹武器，最大限度地保证军方的利益.主要任务包括：（1）在项目实施中，现场确认项目实施地点、规模和范围.检查项目内容、技术路线以及用于项目的材料、设备和设施.对不符合合同与实施方案要求的，有权责令改正；（2）在项目实施过程中，检查和监督开发商年度工作计划的实施，审查现场、相关数据和资料，进行中期评估.审查项目年度执行报告，当项目未能按计划实施，要及时督促开发商加快进度，并写出进度滞后原因的报告.项目完成后要作好项目的技术报告和经费决算报告的审查工作；（3）定期向军方报告项目实施的进展情况，有责任提出终止项目合同的详细报告，供军方做出决定；（4）在验收前对开发项目的相关数据进行客观评价或确认，并提供相关报告；（5）协助军方进行项目验收.项目验收包括阶段验收和整体项目验收，验收依据是项目合同要求和各项指标，对项目的进度、经费和性能指标进行验证，提交验收报告；（6）督促军方按合同规定向开发商支付项目经费；（7）审查开发商年度经费决算，监理审查课题经费的使用情况，并按规定向军方报告.对开发商经费使用不当的，提出经费处理意见报告；（8）对开发商在项目实施中的目标调整、内容更改、关键技术方案的变更、项目负责人和主要技术人员变更、无故延期和不可抗拒原因对开发项目的影响进行监理调查，并向军方报告，发出处理通知书；（9）对整个开发过程对开发商实行技术指导和监督，及时纠正偏差和可能影响系统功能、性能、质量的缺陷，使开发的关键指标在开发过程中得到全面的监控；（10）督促开发商按时完成合同规定的其他责任事项和法定承诺.

总之，独立第三方应站在公平、公正、科学的立场，遵循诚信、守法、守约的职业道德，凭着高度的责任心和丰富的专业技术经验，根据国家的有关法规、技术规范和标准以及军方和开发商签订的合同，采取法律和行政手段，对项目实施全面的、有重点的、精线条的监控，弥补开发商在经验、技术、知识和精力等方面的不足，最大限度地规避和降低项目开发的风险，从而提高导弹武器开发的成功率.

4 结 束 语

在导弹武器开发中开展独立第三方风险评估和监控可以充分发挥第三方的独立性，客观判断项目管理过程中存在的开发风险，以及采取积极有效的监控措施来规避和降低开发风险.一方面为军方提供高价值的管理咨询意见，也为开发商的开发过程提供智力支持；另一方面，在推动管理水平、确保质量和进度、减少开支、提高开发效率等方面具有很好的推动作用.为了在导弹武器开发的实际风险评估和监控中真正体现独立第三方的独立性、权威性和公正性，应重点做好以下三个方面的工作：首先，要加强独立第三方评估机构的专业队伍建设，以提高评估结果的准确度和可信度.其次，要通过制度建设和立法手段来建立完善的独立第三方风险评估体系.再次，要大力加强评估机构人员的思想教育和宣传，并且建立严厉的惩罚机制，防止潜藏道德风险问题的滋生.

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