宁夏黄土高原淤地坝工程建设监理实践

张勋瑞，彭耀珍，顾正龙

(1.宁夏清溪水土保持技术服务中心，宁夏 银川 750001;2.隆德县水利局，宁夏 隆德 756300)

作为黄河流域水土保持生态建设重点项目，黄土高原淤地坝坝系工程自 2003年在宁夏南部山区的西吉、隆德、彭阳、海原、盐池、同心县及原州区等 6县1区建设以来，共建设各类淤地坝 650座，其中骨干坝170座。在坝系建设过程中，淤地坝工程建设监理工作得到了各级水行政主管部门的高度重视。几年来的监理实践表明，建设监理制的实施不仅使工程质量明显提高，进度和投资得到了有效控制，而且维护了项目业主和施工单位的利益。

1 淤地坝工程建设管理制度

依据国家有关方针政策和行业规范，宁夏水利厅相继出台了《宁夏回族自治区水土保持淤地坝工程建设管理细则》、《关于落实建设工程安全生产监理责任的若干意见》等一系列文件，指导和加强淤地坝工程建设管理，大力推行建设项目法人责任制、招标投标制和建设监理制“三项制度”，特别是在淤地坝建设中全面推行以建设监理制为核心的建设项目管理体制，使淤地坝工程建设管理体制由传统计划管理模式向市场化、社会化、科学化管理模式转变，促进了宁夏淤地坝工程建设项目又好又快发展。

2 淤地坝工程建设监理机构

自流域坝系开始建设以来，业主聘请具有水土保持甲级监理资质的西安黄河工程监理公司负责坝系工程的建设监理工作。监理公司以淤地坝技术服务监理合同为依据，在建设项目集中的固原市设立了项目监理机构，并为每条流域坝系聘任了1名驻地监理工程师和1名监理员，进行现场监理。按照水利部《水土保持生态建设工程监理管理暂行办法》、《水电水利工程施工监理规范》和监理公司监理人员工作手册及淤地坝坝系监理工作制度积极开展监理工作。监理工作取得了业主和施工单位的认可和称赞，对建设项目的工程质量、进度和投资目标的最优实现，对防止施工单位建设行为的随意性和盲目性发挥了重要作用。同时，在总监理工程师的指导下，针对每条流域坝系编制了监理规划和监理细则，作为指导监理人员的监理技术文件。

3 淤地坝工程建设监理中的“三控制”、“两管理”实践

3.1 淤地坝工程建设监理的质量控制

淤地坝工程建设监理的质量控制目标在于保证工程达到合同规定的质量要求，实现业主的建设目标。监理人员对施工质量的控制是按照合同赋予的权利，围绕影响施工质量的各种因素对工程施工过程进行有效监督。监理工作要按照“以动态控制为主，事前预防为辅”的原则，主要抓住事前、事中、事后控制3个环节。

3.1.1 事前控制

建立监理制度和施工单位开工条件审查是事前控制的重点。开工前为保证施工顺利进行，监理人员应督促项目法人做好施工现场通电、通路、通水和场地平整等“三通一平”工作;检查施工单位的施工组织设计、施工安全制度和度汛方案等技术文件是否满足工程技术要求，以及施工单位的质量保证体系的建立情况;检查水行政主管部门批准的开工报建手续等文件的合法性。一旦出现建设程序不合法、与上级主管单位批复的初步设计或现场施工要求差别较大时，要求施工单位重新编制施工组织设计和开工报建等技术文件，直至符合监理规范等的要求。监理人员按照已批准的施工组织设计现场检查施工单位的设备配备、企业资质以及项目经理和施工员、技术员、质检员、安全员、材料员等“五大员”的到位情况，并要求有关人员持证上岗，对施工人员名单进行公示。开工前监理人员应按施工组织设计对原始基准点、基准线和参考标高进行复核，签发开工令。

3.1.2 事中控制

施工单位质量自检、工程报验和监理单位监理制度的落实是事中控制的重点。具体来说包括:一是工程质量检验制度。施工单位每完成一道工序或一个单元工程都应先经过自检，严格执行班、组、队“三检”制，“三检”合格报监理工程师复核确认后方可进行下道工序，未经监理工程师检验合格的不得进入下道工序的施工。单元工程质量问题严重的要由监理与建设单位协商后发布停工指令，并要求立即整改。二是原材料、构配件和工程设备检验制度。进场的各类原材料、构配件和工程设备都应有出厂证明、合格证和技术说明，例如淤地坝工程建设中所需的钢材、涵管、水泥等要求合格证、检验证、质保书“三证”齐全，土壤击实试验和砂浆、混凝土配合比等技术试验结果齐全，并报监理机构审核。对于不合格的材料、构配件和工程设备应在监理指定的时间内运离工地或进行相应的处理。三是工程验收制度。在施工单位完成一项单元工程并向监理提交验收申请后，监理要在 24 h内对其是否具备验收条件进行审核，若具备，则可根据有关验收规程组织法人代表、监理工程师和项目经理及技术员等进行联合工程验收，验收后签发工程验收单并由各方签字确认。

监理验收的重点是对坝体填筑材料、铺土厚度、土壤含水量、干容重等进行抽样检测;对涵洞、卧管、消力井等基础开挖工程进行重点验收;对反滤体及溢洪道等隐蔽工程和明渠、陡坡、消力池等关键部位采取旁站监理，从基础开挖到浆砌石施工、混凝土浇筑、预制构件安装、重要部位高程和比降确定等工序都必须由建设单位、监理单位、设计单位和施工单位依据施工图联合验收。验收时如发现与设计图不符，则要责令施工单位予以纠正，并由监理发布整改指令。

3.1.3 事后控制

单元工程质量评定和资料归档是事后控制的重点。当单元工程及隐蔽工程外业验收合格、监理单位对施工质量检验报告及有关技术文件审核完毕后，施工单位要及时整理相关资料，并建档归档。质量评定的范围包括单元工程、分部工程和单位工程，评定内容与评定项目要根据质量评定项目划分要求确定，具体评定方法要在施工单位自检合格后上报监理工程师复核。这里说的工程质量评定是对已完成的质量满足设计要求的单元、分部、单位工程进行的评定。在工程质量评定中，监理人员要根据项目划分、建设内容、验收结果等进行质量检验，要准确复核各项目、各工序，检查施工单位自检资料，尤其是每次验收时都要对施工单位的自检资料如土坝回填的压实土干容重、施工放线资料、施工测量记录、施工日志等进行检查，防止施工单位在工程完工后再补资料。要说明的是外业现场检查与内业技术资料的签字和质量认证是统一的，即事中和事后控制是连贯进行的。

3.2 淤地坝工程建设监理的进度控制

进度控制主要是依据施工合同有关条款、施工图及经过批准的施工组织设计制定进度控制方案，严格按合同工期和施工计划控制进度，加强施工工序管理，既避免了延误工期又杜绝了盲目赶工。监理单位必须严格按照施工组织设计和施工进度计划监督施工进度，尤其是对于需跨汛期施工的工程要求要在主汛期到来之前修筑到防汛坝高，并完成泄水建筑物建设，以确保工程安全度汛。

3.3 淤地坝工程建设监理的投资控制

监理工程师要按照监理规范的投资控制要求，根据批准的施工进度计划、完成工程量数量和承包商与项目法人签订的合同等支付资金。监理工程师在严把施工质量、准确计算合格工程量的基础上进行工程资金支付。为保证按实际进度、工程量和工程质量支付报账，监理工程师应按设计要求对已完成土方量、坝坡及坝体断面、溢洪道、泄水洞、卧管、反滤体、明渠、陡坡段的数量和尺寸进行对照检查，经质量检验合格、工程量核实无误后，按规定签发支付凭证，办理完工付款和最终支付手续，防止不合理支付。对施工单位所有申请付款的工程量均应进行计量并经监理工程师确认，未经监理机构签证的付款申请，建设单位不得支付。同时，对于工程施工合同文件规定和项目法人授权的合同索赔、价格调整的内容，监理人员应根据工程施工现场实际，对工程变更、工期调整、资金变更或索赔申报的合理性进行审议并提出审议意见，由项目法人、监理人员和设计单位及项目经理联合签字认证。

3.4 淤地坝工程安全管理

2006年宁夏水利厅做出明确规定，淤地坝工程安全生产管理也是监理单位的职责之一。监理单位按照监理实施细则确定的基本原则、程序、方法实施淤地坝工程安全生产动态管理，要求施工单位必须有工程建设安全责任制度和专职安全员，并要求安全员定时进行定点和巡回检查，持续查隐患、查漏洞、查险情，发现有事故隐患要及时警示和处理，以防患于未然。

施工单位要做到施工人员持证上岗，并与施工人员签订安全责任书。监理人员要懂得安全生产是实现“三控制”的保证，要本着进度服从质量，质量、进度服从安全的原则开展工作。监理的安全职责范围涉及工程建设中的人、机、电安全，其中人是第一要素，必须加强对施工人员 “安全第一、预防为主”的安全宣传，增强施工现场人员的安全生产责任意识。监理对淤地坝工程安全管理的重点应放在取土场边坡开挖、消力井、涵管基础开挖等作业以及防汛安全检查上。

3.5 淤地坝工程的合同与信息管理

监理工程师要积极主动地索要、收集有关淤地坝工程的批复、设计、计划文件及监理工作中的第一手资料，在监理过程中要做好监理日记，如实记录当天的天气、机械、人员、检查事项、测量结果、上级指示等具体情况。监理单位要及时向建设单位提交监理月报或监理专题报告，在监理工作结束后提交监理工作总结报告。施工单位要对施工设计、图纸等与项目建设有关的文件及验收文件、监理和法人指示文件等进行收集归档，施工日志中的施工记录要力求翔实、清楚并有当天施工负责人的签字，对于工程建设中的施工放线、标高等测量记录、检验资料要在相关人员签字后存档以备以后查验。在项目实施之初，施工单位和监理人员就要建立完善的记录和资料收集、整理制度，工程竣工后向建设单位移交所有资料，以备以后验收查阅。

4 淤地坝工程建设监理的经验

4.1 沟通思想，赢得信赖

在淤地坝工程建设监理期间，坚持每月向建设单位汇报工程进展情况，经常与建设单位相关管理人员进行沟通，在不断磨合中增进相互了解，赢得业主的支持和信赖，为监理工作的顺利开展营造良好的外部环境。

4.2 强化审核，保证施工

依据有关技术文件要求，加强对施工过程的监督和管理，严格审核承建单位的施工组织技术方案、安全措施计划、度汛方案等，督促承建单位建立健全项目施工组织机构，明确项目人员技术分工和项目管理、技术、施工质量责任制，建立健全质量保证体系，对施工单位设置一定的约束条件，做到任务到人、责任到人、目标到人。

4.3 坚持原则，公正廉洁

监理人员要按程序办事，依法规文件办事，确保公正、廉洁地开展监理工作。监理工作一切用数据说话，一切以文字为根据，要做好提前预控，对重点部位、关键工序进行动态控制，在施工管理过程中抓住淤地坝放水建筑物基础、隐蔽工程等重点部位的质量控制，随时做好监理记录和指示记录。

4.4 争取权利，发挥优势

在工程监理活动中，受各方利益关系制约，有些建设单位不轻易或不情愿把工程计量付款签证权完全落到监理人员手中。监理人员要懂得若没有投资控制权，则很难将质量控制和进度控制落到实处，因此为了确保施工进度和质量，监理人员要积极与业主协调沟通，向业主争取这方面的权利。

5 存在的问题及建议

近年来，宁夏在淤地坝建设项目中推行建设监理制，在规范流域水土保持生态工程建设方面取得了显著成效。但是，淤地坝建设监理制是一项全新的建设管理制度，由于行业的特殊性，淤地坝工程建设监理工作起步晚、经验少、技术规范和规章制度还不够系统和完善，在具体工作中缺乏规范性和可操作性。同时，受计划经济体制影响，建设各方对监理工作缺乏统一的认识，在实际工作中对监理工作缺乏主动、积极的配合。还有，各地建设单位在淤地坝建设中管理方式差异大，施工企业转包、分包现象严重，施工企业良莠不齐、工程管理人员配备不全等现象突出。因此，建议在淤地坝建设管理中严格执行施工企业准入制度和资质审查;对于不通过招投标确定的中小型淤地坝工程施工企业，建设单位要审查其工程建设的经历和信誉;严格落实淤地坝工程建设监理中的“三控制”、“两管理”，实行项目法人责任制，规范招投标管理制度。