沈阳市新型研发机构发展状况分析及对策研究

〔内容提要〕推动新型研发机构的健康发展是提升国家及地区创新体系整体效能的关键举措之一。近年来，在国家的大力倡导下，各地新型研发机构蓬勃发展，成为促进区域产业技术创新及成果转化的新生力量。当前，新型研发机构正在从以数量扩张为显著特征的初期阶段，进入以提升能力和绩效为核心的高质量发展阶段。探索新型研发机构的高质量发展路径，成为一个重要课题。本文以沈阳为案例，通过构建新型研发机构评价模型，对沈阳市新型研发机构进行综合绩效评价，并据此分析沈阳市新型研发机构的不足，提出优化路径及策略。

〔关键词〕新型研发机构；企业创新主体；产学研合作；成果转化

党的十八大以来，党中央、国务院把强化企业创新主体地位，促进科技与经济相结合摆在国家创新体系建设和科技创新发展全局的重要位置。2019年科技部出台《关于促进新型研发机构发展的指导意见》以来，新型研发机构蓬勃发展，一大批以产业共性技术研发和成果转化作为主要任务的市场化、社会化的新型研发机构应运而生。新型研发机构建设已成为我国深入实施创新驱动发展战略的重要载体，是提升国家创新体系整体效能的重要驱动力。2017年，沈阳市在东北地区率先启动新型研发机构建设。几年来实践证明，新型研发机构作为一种全新的创新载体，在推动科技进步、促进产业升级、提升区域竞争力方面取得显著成效，但也暴露其发展中存在的一些诸如管理机制不完善、成果转化难度大、产学研合作深度不够、自我造血机能不足等问题。基于过去的经验教训总结，研究探索新型研发机构高质量发展的路径，对于沈阳构建新质生产力、推动经济高质量发展具有十分重要的意义。

一、新型研发机构的目标与作用机理

新型研发机构是聚焦科技创新需求，主要从事科学研究、技术创新和研发服务，投资主体多元化、管理制度现代化、运行机制市场化、用人机制灵活的独立法人机构。其设计初衷是打破传统研究机构的局限，以更高效的方式推动科技进步和产业发展。

（一）对新型研发机构的期望

社会对新型研发机构的期望主要表现在：

第一，推动高质量的科研创新与技术突破。社会和业界期待新型研发机构能够产生前沿的科研成果，解决复杂的技术难题。这包括但不限于基础研究的深入、应用技术的革新以及跨学科交叉领域的探索。

第二，推动高效的科技成果转化与产业化。期望其能够构建顺畅的成果转化渠道，缩短从实验室到市场的距离，实现科研价值的最大化。

第三，促进区域产业升级和可持续发展。期待其能够对地方的经济发展做出贡献，通过创新带动产业升级，创造就业机会，提升地区竞争力，推动区域经济可持续发展。

（二）新型研发机构的作用机理

新型研发机构通过一系列创新性的策略和机制，突破传统研究机构的界限，以更好地满足对科技创新、成果转化以及促进区域经济发展的期许。主要体现在：

第一，主体多元化加速科技创新。传统的创新体系中，不同创新要素被束缚在不同的制度空间当中，无法覆盖创新的全过程；而新型研发机构通过多元化创新主体参与，试图打破这种鸿沟，创建一种集基础研究、应用研发、孵化、投资、人才培养于一体的混合创新机制，在组织内部构建创新微生态，加速产业技术创新。

第二，运营市场化加速成果转化。传统的研究机构更侧重于基础科学的研究，其成果转化为实际应用的过程较长，且不一定直接针对市场需求；而新型研发机构采用企业化的管理模式，强调成本效益和市场导向，确保科研活动与市场需求紧密相连，有助于提高成果转化的效率和成功率。

第三，科技服务化促进区域产业发展。传统研发机构的合作模式较为封闭，与产业界的合作机制不够成熟，导致向产业界提供科技服务的效率较低。新型研发机构通过配备专业的技术服务团队和服务平台，为企业提供技术咨询、研发合作、技术培训等一系列专业服务，促进产业生态的健康发展。

二、沈阳市新型研发机构评估模型

截至2023年底，沈阳市新型研发机构已达65家，研发机构职工总人数4466人，成为科技创新体系中的重要组成部分和新生创新力量。本研究小组构建的新型研发机构的绩效评估模型，如表1所示。该绩效评估模型包括6个一级指标，15个二级指标，51个三级指标。一级指标包括能力导向和结果导向两大类，能力导向类主要评估创新人员质量和创新条件；结果导向类包括科技创新、成果转化、产业服务以及经济效益，前三个指标反映对新型研发机构的核心期待，后一个指标反映新型研发机构的“自我造血”能力。结合政策要求及沈阳市研发机构发展的实际状况，通过不断调整优化核心指标评价权重，初步形成了沈阳市新型研发机构评价模型。

三、沈阳市新型研发机构绩效评估

根据上述的评估模型，研究小组对沈阳市现有的65个新型研发机构，采集了2022年的数据并进行了绩效指标核算。由于新型研发机构成立时间与成熟度不同，分值差异较大，本研究只选取分值前30名作为样本。

（一）一级指标评估分析

针对选取的样本，取各一级指标的平均值，来考察各项指标综合达成情况，如图1所示。可以看出，沈阳市新型研发机构在创新人员、创新条件、技术服务方面状况较好，分值达到70.3分、62.2分、60.8分；而在创新成果、成果转化、经济效益方面状况相对较弱，分值分别为38.5分、54.0分、57.2分。据此可以得出一些结论：一是沈阳市新型研发机构在能力项（创新人员、创新条件）方面指标的表现较好，而在结果导向指标（创新成果、成果转化）的表现不是很理想。进而可以推断沈阳市新型研发机构组建基础较好，但是运行机制尚不成熟，有待强化科技创新及成果转化机制，驱动核心目标达成。二是沈阳市新型研发机构更偏向于产业技术服务，应加强科技创新的目标导向。三是经济效益指标不理想，反映很多机构还缺乏自我造血能力，尚没形成通过成果转化创造价值来反哺创新投入的良性循环。

（二）主要二级指标评估分析

为进一步揭示沈阳新型研发机构的运行状况和问题，研究小组选择一些核心的二级指标进行了进一步研究。

1.注册资金

注册资金反映新型研发机构作为独立法人运营及投资多元化的基本条件。图2给出样本机构的注册资金情况。

可以看出，沈阳市大部分新型研发机构注册资金处于低段位水平；另外，从投资结构来看，多数机构投资来源于依托单位独立投资，投资多元化的特性不明显，有向企业内部研发机构发展的趋势。

2.研发投入

新型研发机构主要通过技术研发和成果转化来创造其商业价值。一般来说，新型研发机构研发投入占比理想的情况应该在60%—80%。图3给出样本机构的研发投入情况。

3.知识产权

知识产权是反映新型研发机构创新成果产出的重要指标。图4给出样本机构在专利、软件著作权、标准等方面的产出情况。知识产权产出在1—10个之间的企业最多，占57%。

总体来看处于理想段位的机构不多，一些机构由于技术成果尚未转化为商业价值，导致研发投入占比过高，而一些机构侧重于技术服务，研发投入占比较低。

4.成果转化

成果转化是反映新型研发机构成果输出的重要指标。图5给出样本机构通过成果转化取得收益的情况。

成果转化收益比较好的机构人均转化收益达到20万元以上，共有4家，占13%。其余机构还需要进一步强化成果转化机能。

5.营收利润

营收利润反映新型研发机构度过投入期，进入独立运营的状态。图6给出样本机构人均创造利润的情况。

总体上看，有17家机构处于负利润状态，占57%；有10家机构人均盈利在2万元以下，处于微盈利状态，占34%。沈阳市新型研发机构“自我造血”能力还较弱，需积极探索商业模式，强化科技成果的变现能力，推动可持续发展。

四、沈阳市新型研发机构主要问题

（一）制度尚未健全，制约新型研发机构高质量发展

一是部分新型研发机构的目标定位不明确。部分机构核心功能定位不准，在应用技术研发、成果转化和企业孵化、技术服务等功能之间游移，新型研发机构的创新链集成化特征尚未充分体现。二是新型研发机构准入条件比较宽松。由于前期经验不足，加之快速发展的需要，在新型研发机构的研发条件、业务发展方向、管理机制等方面的申报条件设置偏低或模糊，审查比较宽松。其结果是新型研发机构变成企业内部研发机构，高校和科研院所等成为外聘咨询专家，松散耦合，偏离了新型研发机构的目标。三是新型研发机构内控制度不健全。部分机构还是按照企业内部研发机制的管理模式，缺乏适应新型研发机构的管理机制创新，如高校院所科研成果如何吸收、如何将成果适配产业需求、科研成果利益如何分配，等等。

（二）成果转化率低，影响新型研发机构运行效益

一是高校院所成果输入不足。目前沈阳市新型研发机构以企业主导型为主，由于与高校院所融合程度不深、利益分配机制不明确，高校和科研院所的成果与产业契合度仍然不高。二是研发成果市场需求不足。一些新型研发机构由于缺乏与地方企业、行业的深度融合，造成研发成果因市场需求不足而难以有效转化，在创新过程中也没有得到主导产业、特色产业的创新资源反哺。三是成果转化过程中支撑条件不足。部分成果虽然具有较大创新性，但未能有效吸纳风险投资基金进行产品后续开发，且缺乏工程化开发、应用型设计、市场化推广等能力，制约机构运行效益提升。

（三）自我“造血”能力不强，新型研发机构缺乏持续发展能力

一是可持续盈利模式不明确。不少中小规模的机构长期依赖财政经费投入，总体上没有探索出有效的市场化持续盈利模式，自我“造血”功能不强，制约可持续发展。二是运行机制市场化程度不够。企业化运作程度低，开放创新程度不高，与市场结合不紧密，利益分配机制比较笼统，利益与风险挂钩的机制还不健全。一些技术创新类研发机构，局限于机构内部研发，未能有效吸纳风险投资基金产品；而一些服务平台类研发机构，对产业引导带动和外溢作用有限，造成机构收益不足。三是主营业务聚焦程度不够。新型研发机构应专注研发创新、成果转化及技术服务，一些新型研发机构的业务内容包含了过多的下游环节，使得机构过于庞大，运行成本大幅增加，偏离了新型研发机构高端人才聚集、高效创新的初衷。

五、沈阳市新型研发机构高质量发展策略建议

沈阳市新型研发机构经过几年的快速发展，已经形成一定的规模，今后应将关注点聚焦在新型研发机构的高质量发展上，通过完善新型研发机构的营运模式，最大程度地调动和激发全社会创新能力和创业活力。

（一）进一步明确新型研发机构在区域创新体系中的功能定位

一是按照政府发展科技经济的目标，可将新型研发机构的功能定位为科技创新型、成果转化型、产业带动型。对于不同类型机构采取差异化管理。二是逐步明晰新型研发机构认定边界，明确其在区域创新体系建设中“创新催化剂”的整体角色定位，围绕产业链部署和融合创新链，提高科研成果落地转化的效率。三是政策支持聚焦，重点支持产学研深度融合、创新方向与区域产业关系密切的机构。

（二）加强新型研发机构的考核评价，引导新型研发机构健康有序发展

一是继续完善评价指标体系，针对不同类型的机构，可选不同的指标或设置不同的权重，同时要考虑建设期和发展期的不同考核要求，使得评级体系更加客观化、精准化。二是以评促建，加强对新型研发机构的引导，通过绩效评价形成机构运行分析报告，并将改进建议反馈给机构，推动机构完善运营机制。三是强化第三方评价机构的作用，不仅在评价方面发挥作用，更要在新型研发机构的运行机制方面积极发挥咨询、培训作用。

（三）增强新型研发机构成果转化能力，提升协同创新效果

一是引导新型研发机构建立合理的股权分配机制，吸引高校院所及企业以资金、技术、人才、设备方式积极参股，形成基于共同利益的深度合作。二是引导新型研发机构建立市场导向的科技成果评价和转化机制，建立专业化的成果转化部门，提高科技成果的转化成功率。三是进一步发挥政府在成果转化过程中组织协调作用，征集重点产业以及企业的技术需求，定期向新型研发机构发布，为研发机构提供强有力的信息支撑，积极推动企业与新型研发机构对接。

（四）增强新型研发机构自我“造血”能力，构建可持续发展模式

一是强化市场导向，确保项目与市场需求相匹配，增加市场接受度和商业回报，引入企业管理理念，实施成本控制和绩效管理，提升运营效率。二是拓展多元化资金来源，寻求政府资助、风险投资、企业合作等多种资金渠道，开展技术咨询、培训、技术转移等服务，拓宽收入来源。三是政府加大创新市场培育，政府要作为技术创新成果应用的市场先行者，积极采购创新产品和服务，降低市场进入门槛，形成市场培育和带动作用。

（作者单位：1.沈阳东软数字经济研究院；2.沈阳市科技局科技企业发展处）