致力肩负起推动金融高质量发展的使命担当

2023年10月底召开的中央金融工作会议强调要“以加快建设金融强国为目标”，明确以金融高质量发展助力强国建设、民族复兴伟业，以服务实体经济作为根本宗旨，把防控金融风险作为永恒主题，深化金融供给侧结构性改革。中央金融工作会议还强调国有大型金融机构在服务实体经济和维护金融稳定中的关键作用，支持其做优做强，当好服务实体经济的主力军和维护金融稳定的压舱石。华泰证券股份有限公司（以下简称“华泰证券”）作为立足江苏、辐射全国的国有证券企业，更应肩负起“走在前、做示范”的使命担当，以金融高质量发展助力新时代江苏以及全国的现代化建设。

一、以高水平金融服务助力实体经济高质量发展

习近平总书记强调：“金融和实体经济是共生共荣的关系。实体经济是金融的根基，金融是实体经济的血脉，为实体经济服务是金融的天职，是金融的宗旨，也是防范金融风险的根本举措。”作为国有金融企业，以金融专业能力助力实体经济发展和产业转型升级，是华泰证券矢志不渝的初心。

聚焦战略性新兴产业，助力直接融资“量”“质”齐升。习近平总书记提出要“整合科技创新资源，引领发展战略性新兴产业和未来产业，加快形成新质生产力”。华泰证券积极落实国家发展战略，为科创企业提供全方位金融服务。持续深耕现代化产业重点行业，布局前沿技术，服务科技型企业连接资本市场。高效整合研究、投行、投资、资管等全业务链，着力打造一流的产业生态圈。积极把握注册制改革机遇，充分运用资本市场工具为企业发展提供全生命周期服务。自注册制实施以来，成功助力52家科创板和33家创业板企业上市，市值超8300亿元。2018年以来，公司投行业务股权主承销额累计达到5650亿元，债券主承销规模累计超过4.3万亿元。

深化绿色金融服务，切实助力生态文明建设。党的二十大报告对“推动绿色发展，促进人与自然和谐共生”作出战略部署。作为“五篇大文章”之一的绿色金融，对于推动经济社会可持续发展目标意义重大。多年来，华泰证券致力于绿色金融服务，积极利用境内外资源，发挥全周期、全产品服务优势，持续为众多“双碳”“绿色”企业提供全面金融服务，推动绿色金融高质量发展。自2018年以来，公司在新能源、环境治理领域股权融资承销规模累计超过720亿元，累计承销绿色债券规模达514亿元，成为国内绿色债券承销发行的先锋队和主力军。2023年，公司自营参与碳排放权交易资格申请获得中国证监会批复，为“双碳”目标的实现贡献金融力量。

国际化布局纵深拓展，服务高水平对外开放。习近平总书记指出：“中国坚持对外开放的基本国策，坚定奉行互利共赢的开放战略。”华泰证券秉承“守正创新，融南贯北”的国际化发展理念，贯彻境内外一体化发展战略，聚焦发展资本市场中介业务，把握全面制度型开放带来的跨境新机遇。围绕服务境内客户“走出去”和境外客户“走进来”，助力国内国际双循环，深化跨境联动，优化服务平台，强化全业务链协同，服务实体经济高质量发展。2015年以来，公司抓住资本市场对外开放的战略契机，通过发行H股和GDR分别登陆香港交易所和伦敦证券交易所。近五年，累计保荐38家企业于香港交易所上市。

深化科技创新，赋能高质量发展。习近平总书记强调，“科技创新能够催生新产业、新模式、新动能，是发展新质生产力的核心要素”。科技赋能是华泰证券多年来坚持重点投入打造的核心竞争力，也是牵引转型超越的一条发展主线。华泰证券基于科技赋能提出了财富管理和机构服务“双轮驱动”的战略导向，率先启动全面数字化转型，通过构建平台化、一体化、生态化发展模式，实现差异化发展，着力将科技能力打造成最核心的竞争力。运用数字化思维改造业务模式，推出涨乐财富通、聊TA平台等创新平台，提升运营效率并重塑业务模式，在财富管理、机构服务等领域形成市场先发优势。同时，通过股权投资布局前沿科技领域，与合作伙伴共同构建金融科技创新生态，促进行业良性发展。

二、以防范化解金融风险保障资本市场高质量发展

习近平总书记强调，金融安全是国家安全的重要组成部分，是经济平稳健康发展的重要基础，要增强忧患意识，做好风险防控，增强金融体系韧性。防范化解金融风险、防止系统性风险的发生一直是金融工作的根本性任务，筑牢合规风控底线亦是推动金融行业高质量发展的前提。证券公司作为资本市场中最重要的主体之一，需立足自身定位与职责，提升合规风控水平和风险化解能力，建立健全完善的风险管理体系、风险监测和评估机制，做好重点业务风险防范与管控。

真抓实干，研精覃思，促进公司平衡健康发展。华泰证券坚决贯彻中央关于“守住不发生系统性金融风险的底线”的指导精神，严格执行证监会、证券业协会发布的外部监管要求，积极落实公司党委关于“坚持高质量发展”的指示，始终秉持“合规是底线、风险管理是能力”的发展理念。面对市场变化等不确定因素带来的风险挑战，从自身做起，主动担当作为，前移风险发现和防范。通过精细化风控管理，构筑与自身发展战略相适应的全面风险管理体系，通过前瞻性的风险识别、科学的风险评估、有效的风险控制和持续的风险监控，确保公司在复杂多变的市场环境中稳健前行。

提升风险研判能力，前瞻性锚定高风险领域。向前深入业务策略，紧贴业务特点和逻辑，多维度对收益、风险、资源等进行综合评价，为公司业务布局和资源配置提供决策支持，促进资源向高质量业务合理倾斜，提高资产负债表的健康度。建立常态化的专项梳理机制，坚持“风险早识别、早预警、早暴露、早处置”的管理原则，紧密关注重点行业、业务的风险演化路径，动态深入业务风险识别和评估，及时调整风险应对策略，提前准备风险处置预案，强化风险管理全流程管控的有效性，提前避雷避险，确保公司资产安全。

深度融合科技能力，打造“让一切风险可见”的一体化风险管理平台。华泰证券通过搭建一体化风险管理平台，系统化实现风险前瞻性捕捉、精准计量和全流程管控，赋能风险管理提质增效。深化数字化合规与风控能力建设，做实、做精一体化、集团化的合规与风险管理架构与体系。以“风险为本、数据为基、立体化合规管理”为目标，以“数据驱动、统一平台、赋能业务”为依托，率先在业内推进数字合规建设，塑造专业、高效的数字合规能力基座，探索构建跨境一体化合规管控体系，深化集团化合规管理，不断提升合规价值创造能力。秉承行稳致远的风险管理文化，坚持全员、覆盖、穿透的风险管理理念，持续通过集团化、专业化、平台化思路打造风险管理核心竞争能力。建立健全与全业务链一体化、国际化发展相适应的全面风险管理体系，不断完善风险治理架构，持续加强风险管理机制和管控措施，着力研发和迭代风险管理工具，全方位提升风险管理能力。

三、以高素质的金融人才队伍赋能金融发展行稳致远

建设金融强国，高质量的金融人才是基石。一方面，金融人才通过其专业性精准地践行金融的资源配置功能，推动金融领域创新发展，为实体经济注入源源不断的活力；另一方面，面对复杂多变的市场环境，专业的金融人才能敏锐识别并预防风险，为金融体系的行稳致远提供坚实的保障。习近平总书记指出，高素质专业化金融干部人才队伍要坚持政治过硬、能力过硬、作风过硬，要增强金融思维和金融工作能力，坚持经济和金融一盘棋思想，统筹推进经济和金融高质量发展。华泰证券深刻领会金融队伍的纯洁性、专业性和战斗力的丰富内涵，坚持“政治过硬、作风优良、业务精通”的标准，加强金融人才的培养、选拔和使用，致力于打造一支年轻化、专业化、国际化、德才兼备的高素质金融人才队伍。

坚持把政治标准作为首要标准。华泰证券坚持党管干部、党管人才的基本原则，深入贯彻落实《党政领导干部选拔任用条例》，把新时代好干部标准落在实处。强调党管干部，严格执行选任制度流程，充分发挥党委对选人用人工作的领导和把关作用。强化政治引领，将政治标准作为选用干部的首要条件，确保选出来的干部政治过硬、对党忠诚。坚持德才兼备、以德为先，着重关注干部在理想信念、公道正派、清正廉洁等方面的素质和具体表现。注重实绩，大力选拔敢于负责、勇于担当、善于作为、实绩突出的干部。

坚持选拔培养年轻干部。华泰证券坚持在市场和实战中选拔培养年轻干部，把能力建设摆在更加突出的位置来抓，建立健全覆盖全生命周期的优秀年轻人才加速成长机制，组织开展启航、适航、远航和引航等进阶式重点人才培养发展项目，加强实践锻炼，引导年轻人才在干中学、在学中干。对优秀年轻人员，适时提拔或轮岗，推动其在实战中积累经验，提升统筹规划、业务拓展、团队管理等综合能力。

持续推进管理人员队伍结构性优化。华泰证券认真贯彻落实《江苏省推进领导干部能上能下实施细则》，持续优化管理人员综合分析研判机制，统筹考虑政治表现、经营思路、管理能力、个人品行、廉洁自律等情况，重点做好“下”的工作，稳妥实施管理人员梯队动态调整，进一步形成“能者上、优者奖、庸者下、劣者汰”的用人导向，提升队伍活力和创造力。建立具有华泰特色的容错纠错机制，大力发扬和宣传“四敢”精神，让愿担当、敢担当、善担当的优良品质蔚然成风。

持续推动核心领域人才引进。华泰证券建立完善内外部人才供应链体系，围绕公司整体战略布局及业务发展规划，坚持国际视野，向五湖四海拓展人才搜寻渠道，广泛挖掘人才触达途径，高效支持重点业务领域人才供给。开展跨部门内部招聘项目，促进内部各部门人才良性流动，拓宽员工职业发展空间。深化雇主品牌运营，通过校园宣讲、业务讲座、校企拜访等形式丰富校招宣传，提升校招雇主品牌影响力。坚持生态化引才，成功举办招聘合作伙伴大会，邀请国内外院校代表深入交流，聚力共创引才蓝图。

（作者系中共江苏省委党校第17期中青年干部培训二班学员，华泰证券股份有限公司融资融券部总经理）

责任编辑：梁曙霞