我国企业数字化转型的研究现状及趋势

摘 要：党的十八大以来，学者们对企业数字化转型的关注度持续升高，以此为研究方向的文献呈爆发式增长，本文选取2010年至今关于企业数字化转型的相关文献，运用CiteSpace软件进行可视化分析梳理，旨在揭示该领域当前研究状态及其演进过程中的热点议题与发展趋势。结果表明，该领域近两年研究结果显著增加，且在我国强调数字经济，追求达成碳中和、碳达峰等目标影响下，数字经济、绿色创新逐渐成为该领域文献的研究热点。

关键词：数字化转型；可视化分析；碳中和；数字经济；绿色创新

中图分类号：F205 文献标识码：A 文章编号：2096-0298（2024）08（b）--04

1 引言

党的十八大以来，党和国家十分重视数字技术的应用，将数字化转型制定为战略部署，陆续出台政策措施助推数字经济与实体经济深度融合、助力数字技术在各行业深度运用发展，力求加快企业数字化建设。企业作为经济体系中最为活跃的微观个体，在政策的大力支持鼓励下，在外部环境不确定性日益加剧的情景下，进行数字化转型已成为大势所趋。根据埃森哲发布的《2022中国企业数字化转型指数研究》报告，我国各行业企业呈现不同程度数字化水平，且数字化水平展现稳步上升的发展趋势[1]。在良好的政策引导以及企业数字化转型实践不断深化的时代背景下，相关的学术研究也呈现出日益繁华的景象，研究内容从企业本身的提高绩效[2]、促进创新[3]、增强韧性[4]，拓展到宏观层面提高整体劳动份额[5]、促进产业结构升级[6]等，研究方法以及理论构建上也逐渐呈现丰富态势，为后续深入研究拓宽了思路，但缺乏对企业数字化转型研究领域的整体计量分析和图景呈现。基于此，本文利用CiteSpace可视化软件对企业数字化转型的相关研究进行深度的挖掘与整合，旨在归纳总结出企业数字化转型领域的研究现状、研究热点以及未来可能的发展走向，以期帮助学界对企业数字化转型的研究有更全面的认识和理解，同时为后续研究的热点选择提供帮助。本文主要针对以下问题展开讨论：

问题1：近年来，我国企业数字化转型研究领域呈现出怎样的研究进展？文献发表量如何？核心作者、主要发文机构有哪些？

问题2：我国企业数字化转型研究领域文献的核心关键词有哪些？关键词聚类、突现呈什么特点，能探究出什么样的研究热点与发展趋势？

2 数据来源及研究方法

2.1 数据来源

本文以中国知网（CNKI）数据库为数据来源，以“企业数字化转型”为主题对相关文章进行检索，时间区间限定为2010年1月1日至2024年3月，来源类别设定为“CSSCI”，对检索获取的文献资料又进行了人工筛选，将重复、核心信息不全以及摘录自专家稿等无效文献剔除，最终检索出相关度较高的文献705篇。

2.2 方法选择

本文拟采用美籍华人陈超美教授研究开发的知识图谱工具CiteSpace（6.3.R1版本）对筛选获得的文献样本进行可视化分析。CiteSpace软件具有强大的数据处理能力，绘制图谱时完整的信息保留以及直观的图像表达等使这一领域的研究热点和趋势更为清晰、客观地反映，有效避免了传统的分析方法因文献数量庞大而出现遗漏的问题。

3 研究现状的可视化分析

3.1 发文量分析

从一定角度来说，某一领域所发表的文献数量能够反映该领域的学术发展变迁态势[7]，并且可以根据已有发文量预测未来发文趋势，关于我国企业数字化转型研究的文献发表量及年限如图1所示。从图1可以看出，文献数量整体呈持续上升趋势。其中2020年以前处于“萌芽期”，文献量较少，增幅缓慢。自2021年起呈显著上升趋势，文献数量激增，从38篇增至2023年的396篇，涨幅明显。因2024年只有第一季度数据，发文量较少，但从整体趋势来看，预期在未来，关于企业数字化转型的相应文献产出量将持续呈现增长趋势。

分析其中原因，与2020年的新冠疫情全球蔓延对企业的生产生存产生重大影响有着密不可分的关系。疫情期间，政府和企业都见证了数字化转型应对危机和挑战展现的强大力量[8]，于是企业为了取得更长远的发展，获得更高的利益，积极推进数字化转型进程，这也促使相关研究大量增长；政策方面，从党的十八大将数字经济上升为国家战略，到党的十九大指出通过数字化转型驱动管理提升，再到二十大再次强调加快发展数字经济，着力建设数字中国[9]。同时2024年政府工作报告针对深入推进数字经济创新发展，加快发展新质生产力作出重要部署，提出制定支持数字经济高质量发展政策，积极推进数字产业化、产业数字化，促进数字技术和实体经济深度融合……这些政策措施无不体现了国家层面对企业进行数字化转型的重视与支持，同时也为我国企业数字化转型的研究提供了良好的条件和环境，能更好地说明了近年来相关文献的涨幅明显的原因；学术方面，学者吴非在2021年发表的论文中采用 Python 爬虫文本识别功能，利用关键词“搜索—配对—加总”的方法创新性地刻画企业数字化转型水平[10]，使企业数字化转型程度指标更加科学准确，也为后来学者计量数字化转型程度提供了新的思路，从而促进论文数量显著增加。

3.2 发文作者分析

通过使用 CiteSpace 可视化分析软件，我们可以清晰地看到筛选出的文献研究作者之间的共现情况，如图2所示，图中字号大小与文章发表量成正比，连线粗细则反映出作者之间的合作密切程度。

通过聚焦核心作者，分析核心作者的研究成果，能够有效洞察该领域的研究进展与研究水平。根据普莱斯理论，发表论文数为m篇以上者为核心作者，，其中为作者最大发文量[11]。本研究中最大发文量为19，得出m=3.26，故发文量≥4篇者为该领域核心作者。经计算共10位企业数字化转型研究领域核心作者，其中吴非19篇位居榜首，谭伟杰6篇，申明浩和李鑫分别5篇，黄艺涵、王博、佟岩、陈劲、王稳华、李立威为4篇。

根据图谱和数据分析，我国该领域研究中核心作者数量较少，且高产作者间发文量出现明显断层的现象，表明该领域仍有较大的研究空间。作者间形成了相对稳定的合作群，且以吴非、车德欣等高产作者也形成了稳定的合作交流关系，但整体而言，仍有较多相对零散的作者，作者间交流合作的频次和强度仍需提升。

3.3 发文机构分析

通过分析所选文献的发表机构，可以更好地了解研究力量的分布情况和不同机构之间的协作关系，运用CiteSpace软件构建发文机构共现图，如图3所示，节点个数为186个，连线148条，网络密度数为0.0086，表明该研究领域机构间的合作仍需加强。结合图谱不难发现，关于企业数字化转型研究发文的主力机构为高校和研究院，其中以广东金融学院金融科技工程技术开发中心发表相关论文18篇位居榜首，清华大学经济管理学院17篇紧随其后，中国社会科学院工业经济研究所发表相关论文16篇。

4 研究热点与趋势的可视化分析

4.1 关键词共现分析

关键词是高度浓缩并精准表达文献主题的核心要素。通过深入剖析文献中高频关键词，可以有效地洞察该研究领域的热门议题、发展趋势以及各个研究主题相互间的关系网络[12]。文章运用CiteSpace软件对有效文献进行关键词共现分析，结果如图4所示。节点采用了年轮样式呈现，其中年轮的尺寸代表着关键词出现的频率，即年轮越大，该关键词在文献中出现的次数越多；而节点间的连线则用于表示关键词之间的关联性[13]。本文文献节点个数为211个，连线329条，文献节点间的连线偏少，从一定程度上反映了文献在研究紧密性方面需要继续加强。就关键词具体而言，文献中第一高频关键词为“数字经济”，频次为68，随后依次为“融资约束”“企业创新”“数字化”“中小企业”。通过梳理不难发现，这些关键词主要围绕企业数字化转型“路径--结果”以及研究主体展开，实施路径主要包括公司的“内部控制”“公司治理”等内部调节手段以及“研发投入”等技术进步手段，影响结果主要围绕“绩效”“创新”和“数字经济”展开，且随着我国“双碳”目标的不断推进，企业数字化转型的创新结果从企业创新拓展到绿色创新，研究对象则多集中于占据市场主体地位的中小企业以及关乎国民经济命脉的制造企业。

4.2 关键词聚类时间线图谱分析

本文运用CiteSpace软件对所选的相关文献关键词进行时间图谱分析，有助于更加清晰地展现出关键词的更新与其相互之间的影响，结果如图5所示。其中Q值是用于评估图谱聚类结构是否显著的参数，Q值>0.3表明结果显著，S值可以用来评估图谱聚类的信度效果，一般以S值>0.7表示聚类结果的信度较高[14]。本文得到的结果中Q值为0.618，S值为0.8708，均高于相应阈值，表明本文关键词聚类图谱聚类结果比较合理且同质性较高。分析图谱可以得出，共形成9个聚类。其中2011—2019年为初步探索阶段，以“出版企业”为研究对象，形成的节点数量较少，节点间连线松散。2020年前后关于企业数字化转型的研究进入高速发展阶段，研究呈现多样化，节点数量增多，联系紧密性增强，研究主体也拓展到“中小企业”和“制造业”，“企业绩效”“数字经济”成为企业数字化转型影响结果。2023年前后关于企业数字化转型的研究内容更加丰富，且趋势有望延续下去，研究结果拓展至“企业创新”“绿色创新”等领域，关于企业数字化转型的实施路径研究也不断呈现新的热点。

4.3 关键词突现分析

关键词突现分析的基本原理是某个关键词词频在短时间内激增，表明研究热度在短时间内迅速上升，被探测为突现热点。从突现词图谱中可以清晰地回顾该研究领域的历史沿革，同时由于突现词具有连续性，可以预测未来一段时间内的研究方向[15]。通过对本文样本文献进行关键词突现分析，整理出6大突现关键词，分别为“出版企业”“外贸企业”“中小企业”“数字技术”“吴非”和“文本分析”。具体而言“出版企业”为所选文献中最早出现的突现词，突现时间段为2011—2019，突现强度为1.94。从2019年起突现词出现“外贸企业”，突现强度1.09。2020—2021年出现“中小企业”和“数字技术”，突现强度分别为2.1和0.67。2021年起“吴非”和“文本分析”成为突现词，突现强度分别为3.01和2.26。从突现词变化中可以看出，关于企业数字化转型的文献研究主体的变化过程，从早期聚焦于“出版企业”和“外贸企业”，到2020年起多关注“中小企业”，也侧面说明该领域相关理论研究逐渐成熟，并逐步拓展至与国民经济发展息息相关的行业领域。从2021年起“吴非”“文本分析”成为突现词，这也为其他学者定量分析数字化转型的程度提供了很大的参考价值。

5 结语与展望

5.1 研究结论

本文应用CiteSpace6.3.R1可视化分析软件，科学计量统计了中国知网数据库中“企业数字化转型”研究领域705篇相关性较高的研究文献，从多角度对研究文献进行全面挖掘，构建可视化分析图谱，从而以更加直观生动的方式展示出该领域的研究全景与进展态势，并得到结论如下：

（1）我国关于企业数字化转型的研究仍处于蓬勃发展阶段，学者们对该领域研究投入的关注度保持不变甚至持续升高，吴非学者在此领域研究中发表的核心文章数量最多，并且还创新性地计算出企业数字化转型程度的科学计量方法。但学者间、研究机构间的交流合作频次较弱，需要不断加强。

（2）我国企业数字化转型的研究热点主要围绕企业数字化转型的“路径—结果”基本逻辑展开。其中路径的研究在近几年呈现多样化，出现人力资本、内部控制、融资约束等手段，实施结果的研究从企业绩效过渡到企业创新，再到近年来的绿色创新。研究的热点与方向与我国政策导向密切相关，我国政府近年来高度关注环保、低碳的问题，所以绿色创新在近几年成为该领域文献中研究的热点。

5.2 研究展望

通过梳理我国企业数字化转型的研究热点与趋势，本文对企业数字化转型未来发展研究展望如下：

展望一：丰富研究内容。自2020年起，企业数字化转型的研究在路径和结果等方面不断丰富，且该趋势一直持续。因此，学者们在该领域以后的研究中可以不断深入企业数字化转型前因—路径—结果的探讨，从不同视角丰富该领域研究内容，以期多路径、高效能的帮助企业实现数字化转型。

展望二：创新研究方法。当前关于企业数字化转型的文章多以实证分析、案例分析为主，在未来的研究中，可以结合不同领域的研究方法，多角度研究本领域，创新研究方法的同时提高研究的可信度。

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