贸易壁垒与全球价值链参与的研究进展与展望

摘 要：贸易壁垒与全球价值链参与度的影响对于提高中国全球价值链参与度具有重要意义。本文运用CiteSpace可视化软件，以WOS数据库和CNKI数据库中收录的文献为研究对象，研究中外文贸易壁垒与全球价值链参与度领域文献发表情况与发表区域，并对该领域的研究热点进行分析。结果表明：（1）研究该主题的学者大多来自中国，目前美国和中国是研究贸易壁垒与全球价值链热度最高的国家；（2）在中英文贸易壁垒与全球价值链研究关键词频次最高的前十位中，外文对全球价值链研究较多，中文对贸易壁垒研究较多。结合贸易壁垒与全球价值链研究所呈现的研究现状，未来研究应加强学者及机构间的联系，并紧跟现实推进贸易壁垒和全球价值链的测算方法统一，促进全球价值链参与度的提升。

关键词：贸易壁垒；全球价值链；CiteSpace；热点分析；可视化图谱

中图分类号：F724.6；F752.62 文献标识码：A 文章编号：2096-0298（2024）08（b）--04

1 引言

21世纪以来，中国凭借资源要素成本优势融入全球分工体系，获得巨大的贸易利益和发展红利，并逐步发展成为全球第二大经济体、第一大贸易国[1]。随着经贸实践波诡云谲，全球经济发展所面临的不确定性因素与“黑天鹅”式风险与日俱增，衍生并加剧各类贸易壁垒[2]。2001年中国加入WTO，进一步融入全球价值链，在对外贸易迅速拓展的同时，中国经济也越来越受到世界经济波动的影响，许多国家还对中国发起各类贸易壁垒[3]。2017年特朗普政府上任以来，利用不断加征关税等多种手段，导致中美经贸摩擦升级，打破了两国经贸合作互利共赢的良好局面[4]，尤其是美国以减少中美间巨大贸易逆差为由对中国开展“301调查”以来 ，中国面临着越来越严峻的国际贸易形势[5]。贸易壁垒已成为经济全球化面临的主要风险，对国际经贸合作进程产生重大影响，对提升中国全球价值链参与度的进程形成阻滞。因此，探寻贸易壁垒对提升中国全球价值链参与度的影响，是应对国际贸易摩擦、转变经济发展方式、维护世界经济贸易稳定发展和制定相应政策的迫切需要[6]。

现阶段，学术界关于贸易壁垒对全球价值链参与度的影响这一论题进行了一定的研究与论证，并取得了一定成果。如徐博等（2021）的研究认为中间品关税减让可以延长企业的前后价值链长度[7]；张朝帅（2021）认为技术密集型行业遭受服务贸易壁垒对前向参与GVC生产活动的影响程度最大[8]。随着世界投入产出表权威数据库WIOD、OECD、GTAP、ADB-ICIO的陆续问世，国内外学者开始对全球价值链进行量化分析[9]。目前，GVC量化分析的主流模型是Koopman et al 提出的 KPWW 测算模型和 Wang et al.提出的WWZ模型。此外，学者们还从不同角度分析了全球价值链各维度的影响因素，例如人工智能[10]、金融结构[11]、制造业服务化[12]、外资引入[13]、突发公共卫生事件[14]等对 GVC 分工地位的影响。虽然已有研究较为丰富，但缺乏对该领域的文献梳理，且现有测度方法和视角还未形成统一。已有梳理文献的方法多为传统的文献综述方法，这种方法不但整理耗时，而且定性研究其本身也存在很多不足，如研究者的主观意识会对结论产生较大影响。本文利用CiteSpace软件的定量研究方法可以补救传统的叙述性文献综述的不足，即通过量化文献，得出更为客观准确的结论。

鉴于此，本文将运用图谱分析软件Citespace6.1.R6对CNKI和WOS数据库中关于贸易壁垒与全球价值链相关的样本文献进行可视化分析，梳理总结贸易壁垒与全球价值链领域的研究热点、研究进展及发展脉络，并且探讨该领域未来可能的研究方向。

2 数据来源与研究方法

2.1 数据来源

本文以Web of science（WOS）数据库和中国知网（CNKI）数据库为检索源。为提高检索文献的质量以及研究的科学性，在WOS中，以“Trade barrier”和“Global value chain”为主题，因为该主题的相关文献较少，所以文献检索时间跨度选择WOS收录的所有年份，即2012—2022年，共检索出27篇文献。中文样本取自CNKI数据库，将主题设定为“贸易壁垒”与“全球价值链”进行精确匹配检索，共检索出108篇中文文献。因此，本文以两大数据库共计135篇文献作为研究样本，梳理贸易壁垒与全球价值链的研究现状和热点问题。

2.2 研究方法

为直观呈现出贸易壁垒和全球价值链相关研究的样态，本文采用CiteSpace6.1.R6进行图谱分析。由CiteSpace软件制作的知识图谱可以将一个知识领域的演进历程进行多元、分时、动态化的自动标识，并把图谱上作为知识基础的引文节点文献和共引聚类所表征的研究前沿展示出来[15]。因此，本文以WOS、CNKI数据库检索出来的135篇文献进行聚类分析，绘制相应的科学知识图谱，并以得到的数据来分析中外文贸易壁垒与全球价值链的研究热点，探索贸易壁垒与全球价值链研究的内在规律以及趋势。

3 计量可视化分析

3.1 贸易壁垒与全球价值链参与度研究现状分析

对发文国家分布进行观测，可以更好地了解该研究领域的热点区域。从国际上发文数量的国别来看，美国和中国是研究贸易壁垒和全球价值链最多的国家，具体信息见表1。美国是最早进行关于贸易壁垒与全球价值链主题研究的国家，中国以及美国、巴西、英国等发达国家是研究国际贸易成本的主要阵地。从研究的热度来看，现阶段美国和中国是研究贸易壁垒与全球价值链热度最高的国家。

3.2 中外文贸易壁垒与全球价值链参与度研究热点分析

3.2.1 贸易壁垒与全球价值链参与度相关文献研究热点分析

外文文献中研究领域范围较广并且研究内容较为分散。通过对外文文献进行关键词共现分析， 2012年以来，出现频率最高的关键词是“global value chain”，且中心度相对较高（0.14）。随着该主题文献数量的增多，研究热点开始向“management”“Governance”“impact”“circular economy”“livelihood”“barrier”“innovation”“strategy”“framework”等内容扩展。但是由于这些关键词的中心度小于0.1，在一定程度上表明外文文献的研究领域范围较广并且研究内容较为分散。国内关键词频次最高的前十位包括贸易摩擦、反倾销、贸易壁垒、关税壁垒、制造业、贸易成本、国际贸易、产业集群、风险、开放合作。对比国外和国内贸易壁垒与全球价值链研究关键词频次最高的前十位，国外研究中对全球价值链研究较多，而国内的研究中对贸易壁垒研究较多。

3.2.2 贸易壁垒与全球价值链参与度中外文研究热点演进趋势

中外文贸易壁垒与全球价值链研究的关键词时区图谱如图1和图2所示。由图1可知，进入2011年后，贸易壁垒从初步发展期进入了新的发展时期。2012年，市场竞争和产业价值同时期成为新兴热点，由图2可知，“Barrier ”一词在2019年出现， “Global value chain”在2018年首次成为外文学界的新兴热点。整体来看，中文领域中贸易壁垒一词早在2011年以前就已有相关成果，但学界对全球价值链的研究盛行于2017年；外文领域中对贸易壁垒的研究从2019年开始，对于全球价值链的研究盛行于2018年。为了较为清晰地呈现贸易壁垒与全球价值链研究领域的研究历程，现对该领域内的研究内容进行纵向分析。据此，本文将贸易壁垒与全球价值链的研究前沿变迁归纳为如下三个阶段：

（1）初始起步阶段（2005—2011年）。该阶段的中文文献中有关贸易壁垒与全球价值链的相关研究处于初步探索阶段，所以学术成果比较少，其高频关键词主要包括产业集群、制造业、低端嵌入、金融危机等，而该阶段外文文献中有关贸易壁垒与全球价值链的研究还未开始。

（2）稳步增长阶段（2012—2019年）。该阶段为贸易壁垒与全球价值链研究缓慢进步阶段，相关研究热度逐步“升温”、成果数量逐步增加。2018年起外文也开始出现相关主题的研究文献，“Global value chain”一词出现并向后面的年份延伸，2019年出现“Barrier ”之类和贸易壁垒相关的关键词。这一阶段研究成果关键词主要涉及关税壁垒、数字产品、技术创新、数字贸易、反倾销、“Management”“Global value chain”“Circular economy”等，可以看出研究内容不断丰富，这些研究主题一定程度上反映了该阶段学者们开始重视贸易壁垒与全球价值链。

（3）爆发增长阶段（2020年至今）。该阶段是贸易壁垒与全球价值链研究的迅速增长阶段，研究成果的数量大幅增长。相关研究内容关键词主要涉及贸易摩擦、出口贸易、门槛效应、门限模型、中介效应、全球治理、“Innovation”“Circular economy”“Green economy”“Cap and trade”等。这些研究关键词既是现阶段贸易壁垒与全球价值链的热点内容，也表征了该领域的最新前沿趋势。“门槛效应”“门限模型”“中介效应”等关键词在这一时期也成为中文文献贸易壁垒与全球价值链的研究热点，表明该阶段中文文献开始重点关注研究方法的使用。“全球治理”“Green economy”“Cap and trade”表明该阶段更加关注环境问题，为实现人类经济社会的可持续发展，低碳经济，绿色发展已成为全人类的共识[16]。学者们下一步可以对绿色贸易加以关注，并进一步完善贸易壁垒与全球价值链的研究。

4 文献述评

本文利用 CiteSpace6.1.R6软件，以2005—2022年CNKI数据库和2012—2022年的WOS核心数据库中有关贸易壁垒与全球价值链的相关文献为研究数据，分别从贸易壁垒与全球价值链领域的发表区域、关键词和突现词等方面进行可视化分析，得到以下结论：

第一，国内外开展了贸易壁垒对全球价值链的影响研究，该领域论文发表数量渐增，从研究的热度来看，现阶段美国和中国是研究贸易壁垒与全球价值链热度最高的国家。

第二，从国内外贸易壁垒与全球价值链研究热点和趋势分析来看，对中文文献关键词进行聚类后选择聚类最大的6个进行呈现，分别是贸易壁垒、部长级会议、风险、反倾销、出口贸易、服务贸易。研究热点可以归纳为国际贸易问题、研究对象问题、方法问题3个方面。在中英文贸易壁垒与全球价值链研究关键词频次最高的前十位中，国外针对全球价值链的研究较多，国内针对贸易壁垒的研究较多。

近年来，贸易壁垒与全球价值链研究领域的相关文献发表数量渐增，热度持续上升，相比外文研究而言，中文研究贸易壁垒与全球价值链的成果较多，且起步时间更早，但整体来说该领域的研究还处于初步发展阶段，纵观文献资料，前人就贸易壁垒和全球价值链参与度已经做了许多研究，做到了从制造业和服务业、前向和后向、产品和服务等不同角度对全球价值链参与度进行分析，对贸易壁垒和全球价值链参与度的测度也愈加严谨和完善，且逐渐开始对价值链的不同环节进行区分测度，使研究结果更细致化。这些结果对不同国家参与全球化生产都很重要。但是目前全球价值链的测度尚未得到一种学者统一认可的计算方法，使得学者研究时采用的方法不一，所以研究者需要对全球价值链的测量方法进一步完善补充，实现全球价值链测算方法的统一，促进学者之间的相互联系。

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