江苏高端装备产业链“断链”风险预警与财政政策机制设计研究

万良琪 张巧可 夏雨虹

摘 要：随着江苏高端装备制造业的快速发展，着力提升江苏高端装备产业链韧性和安全水平，实施产业链重塑成为了新时期产业链现代化的重点任务。针对江苏高端装备产业链自主可控机制建设不足之处，从“四个方向”“四链融合”“四项任务”与“四大抓手”等角度出发，采用多属性决策、财政政策工具、系统动力学、数据包络分析等方法，构建江苏高端装备制造业产业链自主可控指标评价体系，完善江苏高端装备产业链“断链”风险预警与财政保障政策机制。据此，提出了加快补短板、堵漏洞、强弱项；有效应对外部打压、围堵和遏制；提升产业链韧性和安全水平；加快形成新质生产力，增强发展新动能等政策建议。

关键词关键词：高端装备；风险预警；产业链自主可控；财政政策

中图分类号中图分类号：F273

文献标识码：A

DOIdoi：10.3969/j.issn.1672-2272.202403073

英文标题Research on Risk Warning Mechanism of Chain Break and Financial Policy for Jiangsu High-end Equipment Industry Chain

Wan Liangqi1，Zhang Qiaoke2，Xia Yuhong3

（1.School of Management Science and Engineering， Nanjing University of Finance and Economics， Nanjing 210003， China; 2. School of Marketing and Logistics Management， Nanjing University of Finance and Economics， Nanjing 210003， China; 3.Scientific Research Department， Nanjing University of Finance and Economics， Nanjing 210003， China）

英文摘要Abstract：With the rapid development of Jiangsus high-end equipment manufacturing sector， the modernization of the industrial chain is a pivotal task for the province in the new era. Addressing the shortcomings of Jiangsus high-end equipment industrial chain， this study proposes a systematic approach， encompassing four key steps： orientation， integration， operation， and regulation. This paper uses system dynamics models， data envelopment analysis， and measurement models to construct an evaluation system for the independent and controllable ability of Jiangsus high-end equipment industrial chain. It aims to enhance risk warning mechanisms and financial policies， thereby mitigating vulnerabilities， strengthening weak links， creating new-quality productive forces， and enhancing the industrys overall resilience and safety against external pressures.

英文关键词Key Words：High-end Equipment; Risk Warning; Independent and Controllable Industrial Chain; Financial Policy

0 引言

高端装备制造业是经济的命脉和根基，是经济高质量发展的重中之重[1]。加快构建自主可控的高端装备制造业产业链，全面推动高端装备制造转型升级、实现中国产品向中国品牌转变，是我国高端装备制造业高质量发展的必然要求，也是我国端装备制造业成为全球优质制造的重要标志。党的二十大报告指出，建设现代化产业体系，坚持把发展经济的着力点放在实体经济上，推进新型工业化，加快建设制造强国、质量强国、航天强国、交通强国、网络强国、数字中国。当前，江苏、湖北、广东等地高端装备制造业集群步入快速成长期。建设自主可控的高端装备制造业产业链，以推进我国高端装备制造业向更高层次转型，培育壮大龙头企业，加快产业结构调整对提升产业抗风险能力具有重要作用。因此，开展我国高端装备制造业产业链自主可控研究已成为新时期产业深化发展的重点。

从全球产业链来看，目前江苏高端装备制造业的总体水平仍处于产业链的中低端，如何系统地提出一套适用于江苏高端装备制造业产业链“断链”风险预警机制与财政支持机制，以提升产业链韧性是一项亟待解决的难题。因此，开展新时代江苏高端装备制造业产业链自主可控研究，对推动高端装备产业高质量发展、攻克突破一批“卡脖子”的关键共性技术、前沿引领技术，完善我国高端装备制造业产业链自主可控财政政策机制具有重要战略意义。

在高端装备产业链自主可控研究方面，现有研究已取得了一定成果。夏永红等[2]从技术创新能力、产业链高效性、自主可控能力与协同集聚能力4个维度，建立制造业产业链现代化评价的指标体系。李政等[3]根据制造业产业链的安全形势，提出了建立健全产业链的风险评估和预警监测体系，以及促进产业布局和结构优化升级及产业链现代化建设的对策建议。敖青[4]针对广东省高端装备产业链、供应链不完善，高端装备供应不足，低端装备生产过剩，关键核心技术遭遇瓶颈等问题，提出了推动高端装备制造业创新发展的对策建议。王海杰和安康[5]探究了融资约束和财政补贴对高端装备制造企业研发投入的影响，提出了提升高端装备制造企业的财政补贴，引导社会资本投入生产创新活动等对策建议。金星和郭谊[6]通过研究数字经济、技术创新对制造业产业链自主可控能力的作用机理，提出了加快制造业产业链数字化转型以构建关键核心技术创新共同体等对策建议。王霞和傅元海[7]在界定自主可控现代制造业体系的概念与特征基础上，通过对我国现代制造业体系自主可控水平测度与分析，提出了新时期构建自主可控现代制造业体系的路径与对策。张博卿等[8]指出自主可控中间市场发展面临的主要问题：一是中间相关技术投入不足，尤其缺乏对深层次基础技术的研究；二是不同行业的中间市场壁垒悄然形成；三是缺乏专业人才，协调高效的团队急需建立。周婧妤与谭春桥[9]针对高端制造业供应链存在断链风险、供应链评估体系有待完善等问题，提出推动产业融合赋能、化解高端制造业供应链风险、健全供应链韧性制度保障措施等对策建议。徐金海和夏杰长[10]基于全球价值链视角，研究了我国产业链供应链存在“低端锁定”风险、安全稳定挑战、数字化水平不足等问题，提出了推动产业链供应链现代化发展的对策建议。李敬子等[11]基于供给和需求风险分散指数，探讨了“双循环”新发展格局下供给侧和需求侧风险分散对产业链安全的影响，据此指出了我国整体供给风险分散水平波动较大、需求风险分散水平呈下降趋势等问题。王文进和葛鹏[12]基于产业数字金融生态性、数字化等特点，研究了产业数字金融助力中国“双循环”新发展格局的作用及发展路径，提出了加强数字经济和实体经济融合、完善产业数字金融制度建设、夯实数字基础设施等建议以推动产业数字金融发展。何茜茜等[13]基于2000-2014年中国工业企业数据库数据，通过实证分析探究了工业机器人对装备制造产业链供应链韧性的积极影响。常晓涵等[14]基于产业链-企业链-技术链之间的内生关系，通过构建固定效应模型以探讨制造业关键核心技术壁垒对产业链升级的影响，发现关键核心技术“弱链”“堵链”“断链”阻碍着我国产业链转型升级，增加技术引进和研发投入有利于缓解技术壁垒。李欢等[15]针对黑龙江省装备制造业数字化创新体系缺乏、装备产业链协同性较弱等问题，提出了完善数字化基础设施、促进数字技术成果转化、引进高端数字化人才等对策建议，从而助力黑龙江省装备制造业数字化转型升级。

从现有江苏高端装备制造业产业链自主可控相关研究归纳总结可知，部分高端装备制造业市场竞争力尽管在国内具有领先优势，但仍处于国际产业链的中下游。江苏高端装备制造业产业链自主可控[16]相关研究存在的不足主要体现在以下3个方面：①现有针对江苏省高端装备制造业产业链自主可控指标评价体系与能力测度还缺乏较为系统的研究，且从先进性、自主性、可控性、安全性4个方面的“卡脖子”因素对高端装备制造业产业链自主可控能力的影响规律研究尚不明晰。②现有针对江苏高端装备制造业产业链自主可控潜在“断链”风险预警机制设计方面的研究尚少；鲜有文献研究高端装备制造业产业链潜在“断链”风险机制设计。③现有针对江苏高端装备制造业产业链自主可控财政政策机制设计研究还不尽完善；面向复杂国际形势的江苏高端装备制造业产业链自主可控财政政策机制设计及财政政策的实施效率与绩效评价相关研究还偏少。

本文以江苏省重点研发计划（产业前瞻与关键核心技术）为指导，以“中国制造2025”为抓手，以江苏高端装备制造业产业链的风险预警机制与财政政策机制设计为研究主线，以江苏高端装备制造业产业链自主可控为目标，拟运用经济学、管理学、政策工具理论、政策绩效评价、政策模拟分析等方法，面向江苏高端装备制造业自主可控重大需求，剖析高端装备制造业产业链上自主可控的难点问题以及探索重点突破的方向；研究其自主可控指标评价体系构建；探索新时期江苏高端装备制造业产业链潜在“断链”风险预警机制；设计有效促进江苏高端装备制造业产业链自主可控的财政奖励政策，引导高新技术企业加强关键核心技术研发，提升自主创新能力；模拟分析不同财政政策对于江苏高端装备制造业产业链自主可控的实施效果。

1 江苏高端装备制造业产业链自主可控指标评价体系研究

构建科学的高端装备制造业自主可控能力评价体系将有助于客观评价江苏省企业自主可控能力及发展水平[17]。评价结果有助于定位江苏高端装备制造业企业在全球产业链中重要性程度，重塑产业链和价值链，培育高端装备产业集群，扶持中小企业发展等，进一步提高产业链稳定性和竞争力。同时，有助于明确未来发展重点，促进产业链重构的发展观建立，推动产业链重构的系统强化，实现产业链重构工作方式的转变，进而结合实际提出增强江苏高端装备产业集群技术自主可控能力的财政政策与建议。

本文从先进性、自主性、可控性、安全性4个维度筛选出具有显著性影响“卡脖子”的因素，剖析“卡脖子”因素对江苏高端装备制造业产业链自主可控能力的影响规律，为科学构建江苏高端装备制造业产业链自主可控指标评价体系奠定基础。并据此测度高端装备制造产业链自主可控能力，为科学评价江苏省高端装备制造业产业链自主可控程度提供指导。

在走访调研多家江苏高端装备企业及阅读大量文献的基础上，立足于发展新质生产力布局产业链，借助质量管理与决策理论方法手段对影响江苏制造业自主可控能力的内外因素进行了归纳和识别[18]。在先进性方面，评价指标主要包括研发水平先进性、关键技术先进性、主要产品先进性和主要生产装备的先进性。在自主性方面，评价指标主要包括创新能力自主性、创新人才自主性、关键技术自主性、产品品牌自主性和主要生产设备自主性。在可控性方面，评价指标主要包括原材料可控性、行业标准主导程度、核心技术可控性、产业链可控程度和国内外市场可控程度。在安全性方面，评价指标主要包括市场安全性、信息安全性、关键技术安全性和供应链信用安全性。通过明晰产业链“断链”风险因素，探明提升高端装备产业链韧性与安全水平的重要方向，保障产业体系自主可控、安全可靠。

2 江苏高端装备产业链“断链”潜在风险预警机制设计研究

针对高端装备产业链“断链”风险问题，本文从风险识别、风险监测、风险预警和风险管控4个方面设计江苏高端装备产业链“断链”潜在风险预警机制（图1）。在“断链”风险识别方面，对整个高端装备产业链进行全面的系统性评估，主要包括关键供应商、关键技术节点、重要市场；识别对外部关键技术和原材料的依赖程度，尤其是可能存在供应短缺控制的领域；确定产业链中的薄弱环节，如技术短板、市场不稳定性、地缘政治风险等潜在脆弱点。在“断链”风险监测方面，实时监控高端装备关键供应商和市场的动态，主要包括价格波动、供应情况、相关政策变化；关注相关技术领域的最新研究和发展趋势，特别是可能影响产业链稳定性的创新技术；监控国际市场和贸易政策的变化，特别是可能对供应链产生直接影响的因素；密切跟踪地缘政治和宏观经济变化，评估其对产业链稳定性的可能影响。在“断链”风险预警方面，采用人工智能数据分析工具收集有关供应链、市场动态、政策变化、技术发展等方面的数据；建立一个实时监控系统，用于跟踪关键指标，如供应商的交货时间、原材料价格波动、关键技术的发展趋势等，并进行实时分析及评估可能的风险和影响；基于产业链的特点和历史数据，选定一系列关键风险指标，如供应短缺、技术创新风险、市场需求变化等；划分每个风险指标不同的预警级别如低风险、中风险和高风险，并基于风险发生的概率和潜在影响来评定；当监控系统中的指标数据显示某一风险指标达到预设的警戒水平时，系统自动发出预警信号；根据不同的预警级别，生成定制的风险报告，并及时通知管理层和关键决策者。依据不同级别的风险预警制定相应的应急预案，主要包括短期策略（如寻找替代供应商）和长期策略（如技术创新和供应链优化）。在“断链”风险管控方面，开发多元化的供应链策略，主要包括寻找备选供应商和原材料来源；加大对关键技术的研发投入，提高自主创新和替代能力；对于关键材料和零部件建立战略性储备，以应对潜在的供应

中断；制定相应的政策措施，支持产业链的稳定和发展，同时加强国内外合作伙伴之间的合作；内部团队（如供应链管理、研发、生产和销售部门）之间建立良好的沟通机制，以便快速响应预警；同时与供应商、客户、行业组织和政府部门建立合作关系，共享风险信息，协同制定应对策略。

3 江苏高端装备制造业产业链自主可控财政政策机制设计研究

3.1 机制的实现路径

以打通产业链“断点”和供应链“堵点”及强化提升高端装备产业链韧性为目标，本文基于“四个方向”“四链融合”“四项任务”与“四大抓手”思想为指导，建构江苏高端装备制造业产业链自主可控财政政策机制的实现路径。主要包括：第一，创新驱动财政支持。通过以“卡脖子”技术研发为核心的财政支持体系，实施关键技术研发的直接资助与税收优惠，尤其是产业链“卡脖子”技术研发项目，推动技术创新成为提升高端装备产业链韧性的核心动力。同时，基于创新驱动财政支持体

系建设，通过设立专项科研经费和专门贷款担保机制，激发企业关键技术研发投入，加速高端装备产业技术迭代和成果转化，进而推动高端装备产业智能化、绿色化、高端化发展。第二，产业链协同财政支持。通过财政激励和政策引导，促进高端装备产业链纵向整合与横向协作，重点加强不同规模企业和不同产业之间合作，以形成更加紧密、高效的产业集群[19]。同时，基于财政激励、创新券支持、产业链补贴等政策，建设高端装备产业园区以打造资源共享平台，并通过完善政策衔接机制与配套支持，据此实现高端装备产业链资源整合、优势互补。第三，研发投资联动及成果转化财政支持。通过政府资助和税收优惠政策，鼓励企业和科研院所在关键技术领域开展“卡脖子”技术领域产学研合作攻关，并通过财政支持和政策引导，加速研发成果转化为产业应用。同时，基于研发投资联动及成果转化财政支持，加大技术转移补贴、产业化培育基金规模以推动科技成果转化，进而促进高端装备产业结构转型升级。第四，基础设施与技术平台投资财政支持。通过政府投资于关键技术平台与数字化综合服务平台如包括研发中心、创新孵化器、数字化[20]公用研发平台，提供先进基础设施和资源支持，有效激励企业科研创新和技术应用，以支持企业技术升级和数字化转型。同时，政府通过财政补贴、税收优惠等财政支持，鼓励企业加大关键技术平台和数字化服务平台建设，推动企业、高校和科研机构合作共建以实现资源共享，促进经济结构优化和产业升级。第五，金融服务优化与市场财政支持。基于高端装备制造业的特点和融资需求，为高端装备制造业定制专门化金融产品和服务，通过定制化融资方案降低企业融资成本，提高企业融资效率。同时，通过政府制定税收优惠政策，鼓励金融机构提供贷款、国际贸易融资等金融服务，支持企业在国内外市场的拓展，助力企业获取资金并探索新的商业机会。第六，人才培养与技术教育财政支持。实施高端装备技术领域教育资助和技能发展项目财政政策支持，特别是在高等教育和职业培训方面，以培养符合产业需求的技术和管理人才，据此提高产业链的整体创新能力和技术应用水平。同时，通过政府资金支持和政策倾斜，有效整合各方资源以建立产学研合作基地，培养人才实践能力和创新意识，从而推动高端装备制造业高质量发展。

3.2 机制的系统设计

基于江苏高端装备制造业产业链自主可控财政政策机制的实现路径，首先，采用系统动力学模型建构“江苏高端装备制造业产业链自主可控-财政政策”系统框架，主要包含创新驱动、产业链协同、基础设施投资、金融服务、人才培养等6个财政政策子系统；每个子系统中包含与该领域相关的政策输入（如财政资助额度、税收优惠政策等），过程变量（如研发活动的数量和质量、产业链协作程度等）和输出变量（如技术创新成果、市场扩张效果等）；明确各子系统之间的相互作用和反馈关系。例如，创新驱动的成功可增强产业链协同，而强化的产业链协同反过来又可更好地促进创新；基于历史数据、专家意见或行业报告量化模型各关系参数；通过模型运行不同的政策组合情景，测度不同政策组合对高端装备制造业产业链自主可控能力的影响，据此识别出对产业链自主可控能力影响最大的财政政策因素和系统变量。其次，采用数据包络分析方法比较不同政策组合的效率，识别低效政策组合的弱点。该方法通过分析政府在各个政策领域的财政投入（如研发资助金额、税收优惠规模、基础设施投资、教育培训资金等）及产业链自主可控的关键产出指标（如技术创新成果数量、产业链整合程度、市场份额、人才培养效果等），确定每个财政组合政策的相对效率值，据此识别效率最高和最低的财政组合政策。最后，采用计量模型方法以财政政策投入、市场条件等为自变量与产业链自主可控成效指标为因变量，识别影响政策效率的关键因素，依据分析结果调整财政组合政策如增加对特定领域的投入或改变财政组合政策的执行方式；并将分析结果应用于财政政策制定，形成一个动态的政策反馈和调整机制以确保财政政策有效性。根据上述思路，建构江苏高端装备制造业产业链自主可控财政政策机制，如图2所示。

4 结语

在当前经济全球化背景下，江苏高端装备制造业产业链发展面临着诸多挑战和机遇，提升产业链韧性是保障建设自主可控、安全可靠现代化产业体系的关键。本文研究结论如下：首先，基于先进性、自主性、可控性、安全性4个维度，构建了科学、全面的高端装备产业链自主可控能力评价指标体系，据此测度了高端装备产业链自主可控能力及发展水平。其次，基于风险识别、风险监测、风险预警、风险管控4个方面，建立了有效的“断链”风险预警机制，从而降低高端装备产业链的“断链”风险，有效保障高端装备产业链自主可控。最后，基于创新驱动、产业链协同、研发转化、基础设施建设、金融服务优化及人才培养等财政支持政策，建构了高效的高端装备制造业产业链自主可控财政政策机制。

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责任编辑（责任编辑：吴 汉）