浅析“双随机、一公开”监管工作效能

文东

［摘 要］随着市场经济的发展和监管环境的变化，传统的监管方式已经难以满足现代市场的需求，为了提高监管效能，我国政府开始推行“双随机、一公开”监管工作，提高了监管的公正性和透明度，有效减少了权力寻租和人情监管的可能性，对于规范市场秩序、保护消费者权益具有重要意义。本文将通过对“双随机、一公开”监管工作的效能进行分析，探讨其在提高监管效果、优化营商环境等方面发挥的作用，并针对存在的问题提出相应的改进建议。

［关键词］“双随机、一公开”；公正；规范；效能分析

［中图分类号］F20文献标志码：A

随着市场经济的快速发展和政府监管方式的不断创新，“双随机、一公开”监管工作逐渐成为一种重要的监管手段，但在实施过程中仍存在一些问题和挑战，需要在实践中不断探索和完善。

1 “双随机、一公开”监管工作概述

1.1 “双随机、一公开”监管工作的发展现状与趋势

“双随机、一公开”监管工作作为一种新型的监管方式，已经在我国得到了广泛应用。然而在实践中，“双随机、一公开”监管工作仍存在一些问题和挑战，如随机抽查的公正性和准确性、执法检查人员的专业性和素质、抽查结果和查处情况的公开程度等均有待加强。未来，“双随机、一公开”监管工作将朝着更加科学化、规范化和精细化的方向发展。一方面，随着大数据、人工智能等先进技术的应用，监管方式将更加智能化和高效化，将进一步提高监管的效率和准确性；另一方面，监管部门将更加注重与市场主体的沟通与合作，建立健全长效机制，推动“双随机、一公开”监管工作的可持续发展。

1.2 “双随机、一公开”监管工作的基本原则和要求

双随机、一公开”监管工作的基本原则表现在以下三个方面。第一，随机抽取检查对象。监管部门根据实际情况，通过随机抽取的方式，选择需要检查的对象，确保公正性和透明度。第二，随机选派执法检查人员。监管部门随机选派执法检查人员，确保检查人员的专业性和公正性。第三，公开抽查情况和查处结果。监管部门将抽查情况和查处结果及时向社会公开，接受社会监督，提高监管的透明度和公正性。

“双随机、一公开”监管工作要求监管部门注重与市场主体的沟通与合作，建立健全长效机制，推动监管工作的可持续发展，同时监管部门还需要加强对执法检查人员的培训和管理，确保检查工作的质量和效果。

1.3 “双随机、一公开”监管工作的实施过程

第一，抽查制度设计。这是实施“双随机、一公开”监管工作的基础，需要制定科学、合理的抽查制度，抽查制度应明确抽查对象、抽查比例、抽查方式、抽查内容等，以确保监管工作的有效性和公正性。第二，抽查程序与操作流程。在抽查制度设计的基础上，需要制定详细的抽查程序和操作流程，这包括确定抽查对象、随机选派执法检查人员、实施检查、记录检查结果、处理违规行为等环节，以确保整个监管过程的规范化和可操作性。第三，数据采集与处理。为了对市场主体进行科学、准确的评估和监管，需要采集大量的数据并进行处理，数据采集的来源可以是政府部门、行业协会、市场调查等，处理方法包括数据清洗、数据分析、数据挖掘等，进而得出有价值的监管信息。第四，公开透明的要求与实践。公开透明是“双随机、一公开”监管工作的重要原则之一，监管部门应将抽查情况和查处结果及时向社会公开，接受社会监督，同时监管部门还应建立健全信息公开制度，提高监管的透明度和公正性。

2 “双随机、一公开”监管工作的效能评价

2.1 “双随机、一公开”监管工作效能评价指标体系的构建

第一，监管效率。包括随机抽查的准确性和及时性，检查周期的缩短，以及检查效率的提高，通过科学的抽查方式和高效的检查流程，确保监管工作能够及时、准确地覆盖到市场主体，提高监管效率。第二，监管公正性。包括抽查对象的公正性和抽查结果的公正性，通过随机抽取的方式，确保抽查对象的公正性，通过公开抽查结果和查处情况，接受社会监督，提高抽查结果的公正性。第三，监管效果。包括市场秩序的规范程度，违规行为的查处率，以及消费者权益的保护程度等，通过“双随机、一公开”监管工作，规范市场秩序，减少违规行为，保护消费者权益。第四，执法人员素质。执法检查人员的专业性和素质对监管效果具有重要影响，应加强对执法检查人员的培训和管理，提高其专业素质和执法能力［1］。

2.2 “双随机、一公开”监管工作效能评价指标的量化处理与权重确定

第一，监管效率。可以通过检查周期、抽查完成率、抽查准确率等指标进行量化，使用统计分析和数据挖掘技术对历史数据进行分析，得出这些指标的量化值，对于监管效率的权重，可以根据监管工作的实际需求和重要性来设定，一般可以设定为较高权重。第二，监管公正性。可以通过随机抽取的公正性、抽查结果的公开程度等指标进行量化，通过问卷调查、专家评审等方式，获取市场主体的反馈，以评估监管公正性的实现程度，对于监管公正性的权重，可以根据监管工作的社会影响和公众期望来设定，一般可以设定为中等权重。第三，监管效果。可以通过市场秩序的规范程度、违规行为的查处率、消费者权益的保护程度等指标进行量化，通过对市场主体的调查、投诉数据的分析等方式，获取这些指标的量化值，对于监管效果的权重，可以根据监管工作的政策目标和发展方向来设定，一般可以设定为较高权重。第四，执法人员素质。可以通过执法检查人员的专业水平、执法能力、职业道德等指标进行量化，通过培训记录、考核结果、公众评价等方式，获取这些指标的量化值，对于执法人员素质的权重，可以根据对监管工作的影响和重要性来设定，一般可以设定为较低权重。在确定各个指标的权重时，一般可以采用专家打分法、层次分析法等定性和定量相结合的方法，来确定各个指标的权重。

2.3 基于实际数据的效能评价结果分析

第一，抽查准确性和及时性。通過对比实际检查对象与随机抽查对象的匹配程度，可以评估抽查的准确性和及时性，如果抽查对象与实际对象的匹配度较高，说明抽查方式的有效性较好。第二，违规行为的查处率。通过分析违规行为的查处情况，可以了解监管部门对违规行为的打击力度，如果查处率较高，说明监管部门对违规行为的打击力度较强。第三，市场秩序的规范程度。通过对比监管前后市场秩序的变化情况，可以评估监管工作对市场秩序的规范程度，如果市场秩序得到明显改善，说明监管工作起到了积极作用。第四，消费者权益的保护程度。通过调查消费者对监管工作的满意度和投诉情况，可以了解消费者权益是否得到了有效保护，如果消费者满意度较高且投诉率较低，说明监管工作在保护消费者权益方面起到了积极作用。

2.4 效能评价结果的综合分析与解释

从实际数据来看，抽查准确性和及时性较高，说明随机抽查方式的有效性较好，能够及时覆盖市场主体，提高监管效率。违规行为的查处率较高，说明监管部门对违规行为的打击力度较强，有助于规范市场秩序。市场秩序得到明显改善，说明监管工作起到了积极作用，有助于保护消费者权益。“双随机、一公开”监管工作具有较高的效能，能够有效地规范市场秩序，打击违规行为，保护消费者权益，在实际工作中，还需要根据具体情况进行调整和优化，以提高监管工作的效能和效果。

3 “双随机、一公开”监管工作的挑战与问题

3.1 实施过程中的问题与难点

第一，随机抽查需要依靠技术手段来实现，包括数据采集、随机算法设计、抽查结果处理等，技术实现难度较高。第二，抽查对象的公正性是“双随机、一公开”监管工作的重要原则之一，需要确保抽查对象的公正性和代表性。第三，抽查结果需要公开透明，接受社会监督，同时还需要及时处理违规行为，这需要建立完善的监管机制和信息反馈机制。第四，执法人员的专业素质和执法能力对“双随机、一公开”监管工作效果具有重要影响，需要加强对执法人员的培训和管理。“双随机、一公开”监管工作需要长期坚持并不断完善，需要建立长效机制，确保监管工作的持续性和稳定性［2］。

3.2 监管漏洞与不足之处

随机抽查可以覆盖到更多的市场主体，但可能存在抽查方法不够科学、合理，导致抽查结果不够准确或代表性不足的问题。第一，随机抽查需要一定的监管资源，如人力、物力、财力等，如果监管资源不足，可能会影响随机抽查的覆盖范围和频率，导致监管不到位，监管部门需要建立健全的监管机制，包括信息反馈机制、违规行为处理机制等，以确保监管工作的有效性和持续性，如果监管机制不完善，可能会影响监管效果。第二，随机抽查需要依靠技术手段来实现，技术的手段先进与否及漏洞情况，都会影响随机抽查的准确性和效率。

3.3 对企业的影响与挑战

随机抽查可以覆盖到更多的市场主体，提高监管效率，减少监管资源的浪费。通过公开抽查过程和结果，可以增强监管的公正性和透明度，减少人为干扰，而公开违规行为会对企业形成舆论压力，促使其遵守法律法规，规范经营行为。但同时，“双随机、一公开”监管存在的不同部门多头重复检查等问题可能会加重企业负担，随机抽查的不确定性也会在一定程度上影响企业的正常生产经营。

3.4 监管部门面临压力与挑战

第一，监管部门需要使用随机抽查技术手段，包括数据采集、随机算法设计、抽查结果处理等，这对监管部门的技术能力提出了更高的要求。第二，监管部门需要确保抽查对象的公正性和代表性，防止被抽中的企业产生抵触情绪，这对监管部门的沟通协调能力提出了挑战。第三，随机抽查需要一定的监管资源，这对监管部门的资源管理能力提出了挑战。第四，公开违规行为对监管部门的公信力提出了挑战，需要监管部门在公开信息时保持公正性和透明度。

4 提升“双随机、一公开”监管工作效能的建议与对策

4.1 完善相关法律法规和政策体系

建立健全的法律法规和政策体系是提升监管工作效能的基础。第一，需要制定和完善相关法律法规，明确监管部门的职责和权力，规范监管行为，确保监管工作的公正性和透明度。第二，制定科学合理的抽查方法，确保抽查对象的公正性和代表性，提高抽查结果的准确性和代表性。第三，加强监管部门之间的协作和信息共享，提高监管效率，减少监管资源的浪费。第四，建立完善的违规行为处理机制，及时处理违规行为，加强对违规行为的惩罚力度，形成有效的威慑力。

4.2 加强信息化建设和技术支持

建立完善的监管信息系统，实现数据采集、随机算法设计、抽查结果处理等环节的信息化，提高监管效率，减少人为干扰。积极探索运用大数据、人工智能、物联感知、区块链等智能化监管手段，推进远程监管、移动监管、预警防控等非现场监管方式，丰富检查方式方法，提升抽查检查效率，减轻执法人员负担。

4.3 运用信用风险分类结果，实现精准化监管

第一，深化信用风险分类的实际应用，将企业信用风险分类结果运用到“双随机、一公开”监管中，根据信用风险分类结果，建立风险清单，明确需要重点监管的市场主体和领域，制定随机抽查计划，提高抽查的针对性和有效性。第二，结合信用风险分类结果，优化随机抽查算法，使抽查结果更加符合实际风险水平，可以将被抽查概率与抽查对象的信用等级、风险程度挂钩，对有不良信用记录、风险高的企业加大抽查力度，对信用较好、风险较低的企业适当减少抽查。第三，提升“双随机、一公开”事中事后监管规范化水平，减少对正常生产经营活动的过多干预，减轻企业负担，营造宽松、公平的营商环境［3］。

4.4 加强部门协作和信息共享，形成监管合力

加强部门间的协作是提升监管效能的关键，不同的监管部门应当定期举行会议，交流监管信息，分享抽查结果，在部门联合“双随机、一公开”监管工作机制、方式方法等方面深入研究，确保真正做到多部门“进一次门、查多项事”，最大程度减少对企业经营的干扰，增强企业获得感并提高监管效率。建立信息共享机制是实现监管合力的必要条件，各部门应当积极共享数据、信息和技术资源，实现信息互通，避免信息不对称和重复劳动，提高监管的准确性和效率。

4.5 建立健全奖惩机制，提高企业守法意识

为了提升“双随机、一公開”监管工作效能，建立健全的奖惩机制是十分必要的。第一，应制定明确的奖惩标准，根据企业守法情况和监管结果进行分类，对守法企业给予表彰和奖励，对违法企业进行惩罚和曝光，形成有效的激励和约束机制。第二，应明确奖惩程序和时间节点，确保奖惩过程公开、公正、公平，提高企业守法意识和自律性。第三，强化抽查检查结果部门间互认，促进“双随机、一公开”与信用监管有效衔接，对抽查发现的违法失信行为依法实施联合惩戒，形成有效震慑，提高企业的重视程度，并通过多种渠道宣传引导企业自觉遵守法律法规，树立良好的企业形象。

4.6 加强培训和宣传，提高监管队伍素质和水平

定期组织监管人员参加专业培训，提高他们的专业素质和执法能力，确保监管工作的质量和效果，培训内容可以包括监管法律法规、抽查方法、技术手段等方面的知识。通过多种渠道宣传“双随机、一公开”监管工作的重要性，提高监管队伍和社会公众的认知度和重视程度，引导社会各界自觉遵守法律法规，树立良好的市场秩序。通过加强培训和宣传，可以提高监管队伍的素质和水平，进一步规范市场秩序，提升“双随机、一公开”监管工作效能。

5 结语

通过对“双随机、一公开”监管工作的效能分析可以发现，这一监管模式在提高监管效果和优化营商环境方面具有显著优势。为了充分发挥其作用，在实践中应不断总结经验，完善相关制度设计，以应对可能出现的问题和挑战。期待在未来能够看到“双随机、一公开”监管工作在更多领域得到广泛应用，为构建更加公正、公平的市场环境作出更大的贡献。

参考文献

［1］丁然，孙良泉，孙莹等. 基于信用风险分类的“双随机、一公开”监管效能分析 ［J］. 中国标准化，2023（20）：29-32.

［2］裴会涛. “双随机、一公开”监管理念科学性试析 ［J］. 中国市场监管研究，2023（5）：75-77.

［3］刘耀东，杜雅君. “双随机、一公开”监管模式的治理逻辑与优化路径 ［J］. 学术研究，2022（5）：69-72.