基于卡伦?霍尼理论解析辛格的悲剧

【摘要】本文基于卡伦·霍尼的神经症理论，对《心是孤独的猎手》中主人公辛格的种种神经症表现特征进行分析，进而探析其产生焦虑的深层原因及其对抗焦虑的种种努力，以期揭示辛格令众人困惑无助的悲剧结局，并剖析作者卡森·麦卡勒斯创作该小说的意图——反映美国人所面临的各种精神困扰。本研究对美国文化中越来越普遍的神经官能症进行反思，警示我们重视经济的同时，更要重视社会普遍存在的焦虑，以避免更多像辛格一样的神经官能症者的悲剧。

【关键词】《心是孤独的猎手》；卡伦·霍尼神经症理论；辛格的悲剧

【中图分类号】I106.4    【文献标识码】A 【文章编号】2097-2261（2024）05-0038-03

【DOI】10.20133/j.cnki.CN42-1932/G1.2024.05.012

【基金项目】本文系2021年江苏省高校哲学社会科学一般项目（项目编号：2021SJA2246）；江苏省现代教育技术研究2022年度课题（2022-R-101489）和南京航空航天大学金城学院“课程思政”示范课程建设项目（项目编号：202035）阶段性成果。

继威廉·福克纳之后，美国南方再出天才作家——卡森·麦卡勒斯（Carson McCullers，1917-1967），22岁完成了代表作《心是孤独的猎手》，1940年出版时，小说引起了文学轰动，迅速登上畅销书榜首。该书在美国现代文库所评出的“20世纪百佳英文小说”中列第17位。学界研究热度持续增长，对该小说的研究角度也推陈出新，从精神孤独、雌雄同体到马克思主义角度的饥饿叙述、疾病书写等。但无论何种形式的解读和研究，都未解答一个问题：辛格的悲剧结局——是因为孤独吗？本文将基于卡伦·霍尼神经症理论，层层剖析，以期解开此谜底。

一、卡伦·霍尼神经症理论

卡伦·霍尼是一位著名的精神分析学家，是新弗洛伊德主义代表人。她发展了自己的神经症理论，该理论与西格蒙德·弗洛伊德的观点不同。霍尼将其描述为：神经症乃是一种由恐惧，由对抗这些恐惧的防御措施，由为了缓和内在冲突而寻求妥协解决的种种努力所导致的心理紊乱。当这种心理紊乱偏离了特定文化中共同的模式，被称为神经症。

1980年，美国精神病学协会从其诊断手册中删除了“神经症”一词，作为精神疾病标准化改革的一部分。如今，神经症不再是一种独立的精神疾病。相反，医生通常将其症状与焦虑症归为同一类，换句话说，过去所谓的神经症现在属于焦虑症的范畴。

二、辛格悲剧命运的表征

被小镇上形形色色的人奉为神一般存在的辛格，为什么最终命运却是悲剧？聋哑人辛格是美国南方小镇一家珠宝店的银雕师，十年来他与另一位聋哑人斯皮罗斯·安东纳帕罗斯一起生活。辛格似乎从未意识到他把所有的精力和爱都放在了与安东尼帕罗斯的关系上，辛格与安东尼帕罗斯的关系对了解这个问题以及他的性格大有裨益。辛格唯一充满活力的时刻是和他最好的朋友在一起时，问题是他完全把这个人理想化了。安东尼帕罗斯虽然温和友善，但却软弱无力。在辛格看来，他平和而睿智。

霍尼认为：“爱的吸引力不仅表现在对满足、和平与统一的渴求中，而且通过爱他能够实现理想化的自我。在爱中，理想化自我的美好品质可以得到升华。”[1]198。对神经症者而言，对爱和赞赏不加分辨，辛格在给予爱的时候，并不期待对方积极的回应，这种给予和获得爱的态度是其悲剧命运的第一种表征。

内在的不安全感正是悲剧命运的第二个特点。“手”是辛格表达自己内心世界的重要媒介[2]37，在与安东尼帕罗斯相依相伴时，辛格会用手语不停地比画，后来，离开了安东尼帕罗斯，辛格失去了安全感，不再敢表达真实的自我，他紧紧克制自己的双手。

再者，他对小镇人们的事情，保持疏离，点头微笑。他缺乏自发的自我肯定，其不可避免会有一种软弱感和缺乏自我保护能力感，不能表达自己的不同意见。霍尼指出：“精神的宁静对于这种需求来说非常重要。要想变得可爱，就要抑制夸张的行为”[1]198。此为辛格悲剧命运的第三种表征：缺乏自我肯定或者肯定自己主张的行动。此方面，辛格表现出大量的抑制倾向。

三、辛格悲剧的成因

神经症患者的驱动力与正常人的努力之间存在差别，主要表现为两者的推动力不同。前者主要为焦虑驱动，以及对抗焦虑而建立起来的防御机制。

霍尼将神经症分为性格神经症和情境神经症，“性格神经症的症状可能与情境神经症完全一样，但主要的紊乱却在于性格的变态。它们乃是潜伏的慢性过程的结果，通常形成与童年时代”[3]15。辛格童年坎坷，沦为孤儿，被送到收留聋儿的慈善机构。当辛格遭遇大量不幸经验，但他不能驾驭这些苦难，由此，产生了基本焦虑。

霍尼指出：性格神经症由基本焦虑（basic anxiety）导致，并将之描述为“一种自觉渺小、无足轻重、无能为力、被抛弃、受威胁的感觉，一种仿佛置身在一个一心要对自己进行谩骂、欺骗、攻击、侮辱、背叛、嫉恨的世界中的感觉”[3]67。虽然幼年辛格聋而不哑，但当他说话时，“他能感觉到自己的声音听上去想必就像动物的声音，或者自己的言语中有某种令人讨厌的东西。对他来说，努力用嘴说话是痛苦的”[4]11。无能感和自我厌恶的心理由基本焦虑引起。在遇到安东尼帕罗斯后，辛格完全放弃了语言表达，但基本焦慮仍在，辛格暂时在与安东尼帕罗斯的关系中找到了安全感，所以可以坦然接受自己。

辛格独处时，小镇上的四个人成了他的聊天常客：假小子米克、杰克·布朗特、杰克黑人医生科普兰、咖啡店老板。无论面对谁，辛格总以温和的微笑来回应。而他们认为只有辛格如上帝般理解、赞同甚至支持他们。对神经症者而言，“一方面，他希望依赖他人，另一方面，由于他对他人深深的不信任和敌意，他又不可能依赖他人”[3]70。辛格并不全然理解他们，但看似全盘接受的外面下，是一种因为焦虑而作出的妥协。

除基本焦虑外，一般性焦虑主要是由对受到压抑的冲动的恐惧而产生。辛格想要和安东尼帕罗斯在一起的愿望被现实残酷地压抑之后，辛格看起来温和、亲切，但他的焦虑体现在与其他人相处时，总保持沉默。“引起怕遭反感的恐惧的主要原因，是神经症病人显示给世界和自己看的面孔（facade），即荣格所说的‘人格面具（persona），与隐藏在这面孔后面的所有一切受到压抑的倾向之间存在的巨大差距。”[3]190他必须隐藏的东西构成了他怕遭反感的恐惧的基础——辛格须掩藏他和安东尼帕罗斯的同性关系，20世纪40年代同性恋不为美国主流社会所接受。“尽管神经症病人因为不能与自己成为一体，因为不得不始终保持所有这一切伪装而备受痛苦——他自己并没有充分地意识到这一点——他仍然不得不全力以赴地保护这些伪装，因为它们是保护他不受自己潜在的焦虑袭击的屏障。”[3]190

在基本焦虑和一般性焦虑的双重影响下，辛格从最初失去恋人的歇斯底里，到沉默绝望，内心不断增长的孤独感，以及无能为力的绝望感，他也努力在自我拯救。

四、辛格抗争悲剧命运的方式

霍尼认为，神经症源于基本的焦虑，这是由孩子的早期经历（主要是与父母相处）引起的。她确定了个人可能发展神经质行为或防御机制来应对这种焦虑的三种主要方式：

走向他人：这是一种个人寻求他人的感情、爱和认可以减少焦虑的策略。他们可能会符合社会期望，变得过度依赖他人，并且过度需要接受和保证。这种策略是出于对被遗弃的恐惧和对安全的渴望。

与人为敌：在这种策略中，个人可能会采取攻击性和控制性行为来保护自己免受感知到的威胁。他们可能会做出竞争或敌对行为，争夺权力和统治地位，并对他人产生敌对态度。这种策略是出于对脆弱的恐惧和维护控制权的需要。

远离人群：采取这种策略的人往往会退出人际关系并孤立自己。他们可能会变得社交疏离、避免冲突并压抑自己的情绪。这一策略的驱动因素是对被拒绝的恐惧以及对自给自足和自主的渴望。

首先，辛格尝试走向他人，过分依赖爱的作用，他接受小镇上各种人的倾诉，以此来对抗焦虑，以及由此引起的神经症。其基本想法是：如果你爱我，你就不会伤害我[3]70。辛格總有四个常客：第一个是热爱音乐的米克，把他当作与自己灵魂契合的朋友，他耐心温柔地倾听，即便自己耳聋，也为她分期支付购买了收音机；第二个是杰克——流浪者，带着对社会主义起义的混乱而充满激情的计划来到镇上，杰克性情暴躁且酗酒，有激进改革的想法，却从未付诸实践的行动力，每次他躁动不安时，他都渴望找辛格，因为辛格给人平静的力量；第三个是科普兰医生，他是小镇上怀有伟大理想和情怀的黑人。但众人并不理解他。而他信赖白人辛格，辛格总是谦逊、温和而有礼。他烦闷不安的时候，在辛格这个平和如神的人身上找到内心安宁的力量；最后是比夫·布兰农，和辛格一样，他保持距离、观察力和安静，所以他和所有人都是疏离的。如霍尼所言：“有的神经症患者会感觉自己生活在迷蒙之中，对所处环境十分陌生，既不了解自己的情感和思想，也不明白别人的感情和想法。”[1]127这一阶段的辛格实在处在这样一种“迷蒙”状态中，生活没有活力和目标。

另一方面，辛格害怕失去这些“朋友”，所以他采取顺从的态度。霍尼指出顺从“表现为顺从一切人的潜在愿望，避免一切可能招致的敌视。在这种情况下，一个人可能压抑他自己的一切需要，压抑他对别人的批评……并且随时准备不分好坏地帮助一切人。其基本想法是：如果我放弃自我，我就不会受到伤害”[3]70-71。辛格周到体贴地照顾每个来访者，无论他们多么激动，他都温文尔雅，微笑沉默。他放弃表达自己情感的愿望是为了顺从他人的愿望，以便能获得安全感。顺从是辛格为了对抗基本焦虑的第二个措施。这也恰恰加重了辛格自我感的丧失，为他最后孤独死去的结局埋下伏笔。这解释了辛格对四位访客的体贴和关心的深层心理机制。如果个人的抑制状态符合文化所赞同的抑制形式，符合于现存的意识形态，那么，个人也就可能根本意识不到这些抑制作用的存在[3]36。辛格的缄默符合了文化潜意识中人们对沉默而包容的上帝的期待。久而久之，小镇上的众人将之视为上帝一般的存在。但没有人理解辛格担心别人对他产生敌对情绪，因此他选择了退让，他对自己持续加压，使自己的精神世界蜷缩起来。正如霍尼提到他们“往往会在早期借助‘亲和力来解决人际冲突”[1]183。在内在压力下，人们可能表现出真实的自我完全脱节，他们会将主要精力用于听从“内心的指引”，尽其所能塑造一个完美的自我。

第三种自我保护的方式为：不参与。不让他人对自己的内外需要发生影响，即缺乏奋斗意志，没有理想和追求。放弃者最突出的表现就在这里。他是在无意识中放弃了奋斗。霍尼有言“由于很早就遭受过严重的挫折和打击，以致他们的自觉态度已变得对任何爱都深感怀疑。他们的内在焦虑是如此深刻，以致他们只要不遭到任何正面的伤害，就已经感到心满意足了”[3]98。所以，神经症者对爱的需求体现在：不遭到任何正面的伤害——这是对安全感的需要。因此，辛格对他人的情感回应没有期待。孤独时，辛格给安东尼帕罗斯写信，但从未寄出，尽管他的来访者从与他交谈中得到了安慰和解脱，但他放弃了从与他们交谈中得到平等的交流，此为辛格的无奈退缩举动。

辛格——作为神经症者逃离了自己内心的战场。他成了自己的旁观者，也是生活的旁观者。这是他缓解内心紧张的一种方法。做自己的旁观者，意味着对生活的消极态度，但在潜意识中对这种做法有非常抵触。此类不可调和的冲突构成了神经症最常见的动力核心。“从神经症病人的感觉和行为来看，他们的存在、他们的幸福和安全仿佛都要取决于他们是否能被人喜爱似的。”[3]88爱人离开后，辛格严重轻视现实，生活在想象中，此时，焦虑也会加重。但他并不是个例，学者田颖分析道：“哑巴辛格的境遇极具代表性，是整个小镇居民生存状态的缩影。”[5]30霍尼认为，这些策略是为了抵御焦虑，但它们最终会变得适应不良，并导致神经症症状的发展。霍尼相信，个人可以通过发展更健康的自我形象、培养真正的人际关系、拥抱自己真正的愿望和抱负来克服神经症。值得注意的是，霍尼认为神经症是社会和文化因素的产物，她强调社会和文化期望对神经症行为发展的影响。她还强调了解决这些社会影响以实现个人成长和福祉的重要性。

五、研究启示

美国文化中的矛盾构成了典型的神经症冲突的社会文化，这些矛盾存在于人们生活中，长期积累，就可能导致神经症。首先，美国文化一方面强调竞争和成功，另一方面极力倡导友爱和谦卑。其次，在美国消费主义文化影响下，人们所受到的欲望刺激和为了这些欲望实际受到的挫折，而美国文化提倡追求爱和赞赏来解决此难题，这往往难以实现。最后，所谓的个人自由和他实际所受到的局限之间矛盾。辛格无法保护他的同性爱人，对方的死讯都没有通知他，这成了辛格的神经症永远无法得到缓解，最终悲剧的直接原因。这些深藏在文化中的矛盾，转化成神经症患者难以调和的内心冲突，研究这部小说可以促使我们正视美国文化中的相关问题，以此警示身处东方文化中的我们。

我国经济高速发展，越来越多的人群受到焦虑的影响，从幼童到耄耋老者都能感受到社会中普遍存在的焦虑，尤其是中年人群。据2022年国民抑郁症蓝皮书数据，全球精神障碍疾病负担更加沉重，重度抑郁症和焦虑症的病例分别增加了28%和26%，抑郁症患者激增5300万，增幅高达27.6%。现实环境变化带来的压力，给抑郁症的诊断及治疗带来了更大的挑战。与社会上实际的神经症的普遍性相比，人们对该症的认识仍非常狭隘。因此，期望通过本文的探讨，有更多的人关注像辛格一样的神经症，以避免类似的悲剧。

参考文献：

[1]霍尼·K.自我的挣扎——神经官能症与人性的发展[M].崔文智，译.北京：北京理工大学出版社，2019.

[2]赵艺.基于语料库的《心是孤独的猎手》检索分析[J].大学，2021（33）：36-39.

[3]霍尼·K.我们时代的神经症人格[M].冯川，译.南京：译林出版社，2015.

[4]卡森·麦卡勒斯.心是孤独的猎手[M].秦传安，译.北京：人民文学出版社，2017.

[5]田颖.论《心是孤独的猎手》中的空间与权力[J].当代外国文学，2015，36（04）：27-33.

作者简介：

王苏雷（1983-），女，汉族，江苏南通人，硕士，南京航空航天大学金城学院讲师，研究方向：英语教学、英美文学。