高校和企业在技术成果转移过程中知识产权管理的相关研究

摘要：高校和企业在技术成果转移过程中的知识产权管理问题日益凸显，成为影响创新效率的关键因素。研究聚焦于高校与企业在技术转移中的知识产权管理策略，深入探讨双方在专利申请、技术秘密保护、风险规避等方面的差异与共性。研究发现，建立完善的知识产权评估体系、优化利益分配机制、加强合作双方的信息沟通是提升知识产权管理水平的关键。提出构建协同创新平台、完善知识产权交易市场等建议，旨在促进高校和企业间更加高效、互利的技术成果转移，推动产学研深度融合，提升国家整体创新能力。

关键词：技术成果转移；知识产权；产学研合作；生态系统

DOI：10.12433/zgkjtz.20243410

2024年9月11日，国家知识产权局与教育部、科技部、工业和信息化部、农业农村部、国家卫生健康委、国务院国资委、中国科学院联合印发《高校和科研机构存量专利盘活工作方案》，要求各地将工作重心从存量专利盘点转向盘活，全面进入以盘活为目的的新阶段。文件强调聚焦专利产业化，多途径推动高价值专利落地转化，释放专利市场价值，增强产业竞争力。在此背景下，高校作为科研成果的主要来源地，面临知识产权保护和转化挑战；企业作为技术应用主体，需在引进应用中规避风险。本研究旨在探索高校和企业在技术成果转移中的知识产权管理策略，分析其特点和挑战，并提出构建高效知识产权管理体系的建议，为优化技术转移机制、提升创新效能提供指导。

一、知识产权管理在技术成果转移中的重要性

知识产权管理在技术成果转移过程中保护创新成果，同时影响技术转移的效率与效果。高校和企业通过有效的知识产权管理，明确技术的所有权和使用权，降低法律风险，提高合作积极性。精准的知识产权评估有助于合理确定技术价值，促进公平交易。完善的知识产权管理体系激励科研人员持续创新，推动高质量成果产出。在国际竞争日益激烈的背景下，知识产权管理成为提升技术竞争力的重要手段，可以帮助高校和企业在全球市场中赢得先机。加强知识产权管理既是保护创新利益的需要，也是推动技术成果有效转化、促进产学研深度融合的必然要求。

二、高校视角：科研成果知识产权保护与转化

（一）专利申请与布局策略

高校应基于科研方向和市场需求制定前瞻性专利布局计划，识别核心技术，确定最佳申请时机和地域范围。专业知识产权管理团队的建立有助于评估发明的新颖性和创造性，选择适当的保护方式。高质量专利申请与低价值专利规避的平衡可优化资源配置，提高专利组合整体价值[1]。战略性布局能在特定技术领域形成专利壁垒，增强高校在技术转化谈判中的地位。持续监测相关领域专利态势，及时调整研究方向和申请策略，有助于保持技术优势和市场竞争力。

（二）技术秘密保护机制

与专利保护不同，技术秘密保护侧重于维持信息的不公开性以保持技术优势。高校应建立多层次的保密制度，包括信息分级、访问控制、保密协议和泄密责任追究机制。对于具有高商业价值但不适合申请专利的技术，如特定配方或生产工艺，技术秘密保护尤为重要。实施技术隔离和分段管理，限制敏感信息的传播范围。建立电子文档加密系统和物理隔离措施，防止未经授权的访问。定期进行保密审计和风险评估，及时发现和修补保密漏洞。加强对科研人员的保密意识培训，将保密要求纳入员工合同和考核体系。在产学研合作中，谨慎处理技术信息披露，通过分阶段披露和差异化保密协议保护核心技术。

（三）科研人员激励制度设计

有效的激励制度应兼顾物质奖励和精神激励，建立与专利申请、授权和转化相挂钩的多维度评价体系。具体而言，提高科研人员在技术转化收益中的分成比例，设立阶梯式奖励机制，激发持续创新动力；将知识产权成果纳入职称评定和绩效考核，赋予其与学术论文同等重要的地位；设立知识产权专项基金，支持高风险、高潜力的创新项目；鼓励科研人员参与产学研合作，提供技术转化培训和市场对接支持；建立动态调整机制，根据技术发展和市场反馈及时优化激励政策，确保激励制度的持续有效性。

三、企业视角：技术引进与知识产权风险规避

（一）技术尽职调查的重要性

深入的尽职调查全面评估目标技术的法律状态、权属清晰度和潜在侵权风险。企业应组建跨领域专家团队，包括技术、法律和市场专家，对引进技术进行多维度分析[2]。调查内容涵盖专利检索、技术来源追溯、竞争对手专利布局分析和潜在侵权风险评估。通过专利地图分析，企业可识别技术发展趋势和潜在竞争对手。评估技术的市场价值和未来发展潜力，确保引进技术与企业战略匹配。尽职调查需关注技术转让方的研发能力和知识产权管理水平，以判断未来合作潜力。全面的尽职调查使企业制定精准的技术引进策略，降低知识产权纠纷风险，提高技术引进的成功率和投资回报。

（二）知识产权价值评估方法

市场法、收益法和成本法构成评估的主要方法体系。市场法基于可比交易案例，通过调整因素差异估算目标知识产权价值，适用于活跃市场中的常规技术。收益法将知识产权未来预期收益折现，考虑技术贡献度，适合评估具有明确商业前景的创新技术。成本法基于重置或复制知识产权的成本，适用于难以预测市场前景的新兴技术。评估过程需考虑技术先进性、法律状态、市场需求、竞争格局等多维因素，构建知识产权价值评估模型，引入蒙特卡洛模拟等方法提升评估的科学性和可靠性。企业应建立动态评估机制，根据技术发展和市场变化及时调整估值，为技术引进和后续开发决策提供持续支持。

（三）技术许可与转让合同设计

合同设计要明确界定许可或转让的技术范围、使用权限和地域限制，避免模糊界定导致的潜在纠纷。权利义务条款需平衡双方利益，明确技术提供方的保证与责任，以及接收方的使用限制和保密义务[3]。付费条款应结合技术价值评估结果，设计灵活的付费机制，如一次性付费、分期付费或销售提成相结合的方式。合同中包含技术改进条款，明确后续改进的权属和使用权，促进技术持续发展。违约责任条款需具体化，设置阶梯式赔偿机制。合同设计还应考虑技术发展的不确定性，预留灵活调整空间，确保长期合作的可持续性。

四、构建高效协同的知识产权管理体系

（一）搭建产学研合作平台

搭建产学研合作平台是构建高效协同知识产权管理体系的基础，核心在于创造一个融合高校、企业和研究机构的创新生态系统。平台设计基于对各方需求的深刻理解，通过灵活的利益分配机制平衡各方诉求，激发创新积极性。平台关键功能包括技术需求精准对接、全流程知识产权服务支持和风险管理。

为促进高校专利与企业需求的精准匹配，应做好高校专利盘点与盘活数据平台以及企业技术需求平台的建设。通过这些平台，组织开展线上线下相结合的精准匹配对接活动，促进供需双方的高效对接。同时，要积极拓展多元对接渠道，如利用各类展会、大赛等活动平台，开展形式多样的专利转化对接活动。通过共建协同平台，形成专利转化合力，推动高价值专利的落地转化。

（二）完善知识产权交易市场

完善知识产权交易市场是促进技术转移和价值实现的关键环节，核心目标是提高交易效率、降低信息不对称和保障交易安全。建立统一的知识产权评估标准和定价机制是市场完善的基础，需综合考虑技术创新性、市场潜力、法律状态等多维因素。引入第三方评估机构提供客观、专业的价值评估服务，提高市场定价公信力。构建多层次交易平台，满足不同规模、不同领域的知识产权交易需求，包括面向大型企业的高端平台和服务中小企业的普惠性平台[3]。发展知识产权证券化产品，如专利权信托、投资基金等，拓宽融资渠道，提高知识产权流动性。建立知识产权信用评级体系和完善质押融资机制，降低交易风险，解决中小企业融资难题。健全法律法规体系，明确交易规则，保护各方权益。建立跨区域、跨国界的交易网络，促进全球范围内的技术转移和创新资源优化配置。定期发布知识产权交易指数，为市场参与者提供重要决策参考。

（三）建立跨部门协作机制

建立跨部门协作机制本质是打破组织内部壁垒，促进信息共享和资源整合。机制核心是由高层领导牵头的知识产权管理委员会，统筹协调各部门工作，确保知识产权战略与组织整体战略的一致性。跨部门的知识产权信息共享平台实现研发、法务、市场等部门的实时信息交流，提高决策效率，形成全面的知识产权视角。统一的知识产权管理流程和标准确保各部门协同一致，避免管理真空或职责重叠。设立跨部门项目小组，针对重大知识产权事项开展协作研究和决策，集中各方智慧。知识产权专员制度在各部门设立专职人员，形成矩阵式管理结构，保证专业性的同时维持与业务部门的紧密联系。开展跨部门知识产权培训，建立激励机制，从根本上提高全员知识产权意识，营造重视知识产权的组织文化。定期评估和优化协作机制，确保其持续有效性，适应组织发展和外部环境变化，为组织的知识产权管理提供持续支撑。

五、政策支持与法律保障

（一）完善知识产权法律法规体系

完善知识产权法律法规体系需涵盖专利法、商标法、著作权法等基本法律，同时包括反不正当竞争法、科技进步法等相关法规。针对技术成果转移中的特殊问题，应进行针对性立法完善。明确高校和科研机构的知识产权归属和处置权，规范职务发明制度，保障科研人员权益。制定技术转移专门法规，规范技术合同、许可协议等法律文书；完善知识产权评估制度，为技术转移定价提供法律依据；建立健全知识产权信息披露制度，降低技术交易中的信息不对称；强化商业秘密保护，制定相应的保密协议标准；完善知识产权侵权赔偿制度，提高侵权成本。法律法规的制定应注重与国际接轨，为跨国技术转移提供法律保障[4]。系统性、前瞻性的法律体系建设，为高校和企业在技术成果转移过程中的知识产权管理提供了全面的法律支撑。

（二）加强知识产权司法保护

加强知识产权司法保护需多方面系统性改革：建立专门的知识产权法院，配备具有技术背景的法官，提高对复杂技术案件的理解和判断能力；完善证据规则，如降低权利人的举证责任，引入举证妨碍制度，解决知识产权案件取证难的问题；设立技术调查官制度，为法官提供专业技术支持；建立知识产权案件的快速审理机制，如设立“绿色通道”，缩短审理周期，及时制止侵权行为。健全临时禁令制度，在案件审理前有效保护权利人利益。提高知识产权侵权赔偿额，增加惩罚性赔偿，提高侵权成本。强化知识产权案件的公开机制，增强司法透明度。加强跨地区、跨国界的司法协作，应对知识产权跨区域侵权问题。建立知识产权纠纷的多元化解决机制，如调解、仲裁等，为当事人提供多种争议解决途径。

（三）制定扶持性政策措施

制定的扶持性政策形成一个相互关联的支持体系，从资金、人才到环境建设全方位促进知识产权管理和技术转化。资金方面，税收优惠和专项资金设立直接激励研发投入，而知识产权质押融资和政府引导基金则解决了资金瓶颈问题，特别是对中小企业和高风险项目的支持[5]。人才政策方面，通过完善职务发明奖励制度和促进校企人才流动，激发创新活力加强产学研合作。同时知识产权服务体系的建立和战略推进工程的实施，提升了整体的知识产权管理能力和社会意识。产业政策的制定进一步引导企业投入与高校研究方向对接，促进深度融合。将科技成果转化纳入高校评估体系，从根本上改变学术导向，推动高校更加重视技术转移。

六、结语

高校和企业在技术成果转移过程中的知识产权管理是一个复杂的系统工程，需要多方面协同努力。通过建立产学研合作平台、完善知识产权交易市场、构建跨部门协作机制，可有效促进知识产权的创造、保护和运用。政策支持和法律保障为这一过程提供了必要的外部环境。完善的法律法规体系、强有力的司法保护以及针对性的扶持政策，共同构建有利于技术成果转移的生态系统。未来，随着人工智能、大数据等新技术的应用，知识产权管理将面临新的机遇和挑战。高校和企业需不断创新管理模式，提升知识产权运营能力，以适应快速变化的创新环境，实现技术成果的最大价值。

参考文献：

[1]蒋良骏，孙道勇，袁亮，等.高职院校技术成果复合化转移模式构建[J].合作经济与科技，2023（20）：39-41.

[2]邓恒，刘奇.技术转移与知识产权运营人才的培养模式探究——面向2035远景规划的思考[J].中国高校科技，2023（05）：25-32.

[3]钟秀梅，庞弘燊，金银雪，等.面向高校技术成果转移转化的知识产权信息服务模式与产品设计研究[J].图书馆，2023（04）：84-91.

[4]王华存，张龙，李晓军，等.知识产权保护如何助力高技术成果转化和产业化[J].社科纵横，2022，37（05）：71-75.

[5]王婷婷.创新驱动发展战略下企业技术转移和知识产权保护对策[J].现代营销（上旬刊），2022（07）：139-141.